單項選擇題
1、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買入價10．40元，時間為13：25；丙的買入價10．70元，時間為13：25；丁的買入價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?BR> A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?。
A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D．融資融券擔(dān)保品證明
3、 根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ）備案。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
4、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ）
5、 市價委托方式的優(yōu)點是：證券可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求利益。（ ?。?BR> 6、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
7、 證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運行監(jiān)督人
8、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
9、如果上市公司發(fā)生（ ）等事項，其對應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A．兼并
B．送股
C．派息
D．配股
10、證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會員大會
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
1、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買入價10．40元，時間為13：25；丙的買入價10．70元，時間為13：25；丁的買入價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?BR> A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?。
A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D．融資融券擔(dān)保品證明
3、 根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ）備案。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
4、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ）
5、 市價委托方式的優(yōu)點是：證券可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求利益。（ ?。?BR> 6、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
7、 證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運行監(jiān)督人
8、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
9、如果上市公司發(fā)生（ ）等事項，其對應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A．兼并
B．送股
C．派息
D．配股
10、證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會員大會
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督