單項(xiàng)選擇題
1、 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（ ?。?BR> 2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。（ ?。?BR> 3、 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易目未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
4、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營(yíng)資格
D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
5、 在證券回購(gòu)交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
6、 集合競(jìng)價(jià)是交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前的全部委托申報(bào)進(jìn)行集中撮合處理的過(guò)程。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。?、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回
8、 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的類型有（ ?。?。
A．系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
B．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
C．主動(dòng)性轉(zhuǎn)托管
D．強(qiáng)制性轉(zhuǎn)托管
9、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
10、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)、負(fù)債
B．現(xiàn)金流
C．損益
D．資本充足
1、 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（ ?。?BR> 2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。（ ?。?BR> 3、 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易目未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
4、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營(yíng)資格
D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
5、 在證券回購(gòu)交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
6、 集合競(jìng)價(jià)是交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前的全部委托申報(bào)進(jìn)行集中撮合處理的過(guò)程。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。?、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回
8、 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的類型有（ ?。?。
A．系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
B．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
C．主動(dòng)性轉(zhuǎn)托管
D．強(qiáng)制性轉(zhuǎn)托管
9、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
10、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)、負(fù)債
B．現(xiàn)金流
C．損益
D．資本充足