單項(xiàng)選擇題
1、 基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的30%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。（ ?。?BR> 2、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
3、 持有證券的上市公司行為是指與基金持有證券有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動(dòng)并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動(dòng)的事項(xiàng)，包括新股、紅股、紅利、配股核算。（ ）
4、積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ ?。?BR> A．時(shí)機(jī)抉擇
B．長期持有
C．指數(shù)化投資
D．以上都不是
5、 固定比例投資組合保險(xiǎn)策略通過比較投資組合（ ），從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例。
A．現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線
B．現(xiàn)時(shí)市值與價(jià)值底線
C．現(xiàn)值與安全墊
D．現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)格底線
6、不同于只能投資于國內(nèi)市場的公募基金，QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括（ ?。?。
A．預(yù)期理論
B．流動(dòng)性陷阱理論
C．市場分割理論
D．優(yōu)先置產(chǎn)理論
8、 交易型開放式指數(shù)基金的主要特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B．在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
C．具有獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度
9、根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括 （ ）。
A．投資決策委員會(huì)
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C．投資管理部門
D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門
10、以下（ ）屬于證券投資基金的特點(diǎn)。
A．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D．獨(dú)立托管、保障安全
1、 基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的30%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。（ ?。?BR> 2、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
3、 持有證券的上市公司行為是指與基金持有證券有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動(dòng)并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動(dòng)的事項(xiàng)，包括新股、紅股、紅利、配股核算。（ ）
4、積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ ?。?BR> A．時(shí)機(jī)抉擇
B．長期持有
C．指數(shù)化投資
D．以上都不是
5、 固定比例投資組合保險(xiǎn)策略通過比較投資組合（ ），從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例。
A．現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線
B．現(xiàn)時(shí)市值與價(jià)值底線
C．現(xiàn)值與安全墊
D．現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)格底線
6、不同于只能投資于國內(nèi)市場的公募基金，QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括（ ?。?。
A．預(yù)期理論
B．流動(dòng)性陷阱理論
C．市場分割理論
D．優(yōu)先置產(chǎn)理論
8、 交易型開放式指數(shù)基金的主要特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B．在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
C．具有獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度
9、根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括 （ ）。
A．投資決策委員會(huì)
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C．投資管理部門
D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門
10、以下（ ）屬于證券投資基金的特點(diǎn)。
A．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D．獨(dú)立托管、保障安全