單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于免疫策略，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格
B．免疫策略是一種積極的債券組合管理策略
C．免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合
D．免疫策略的一個(gè)根本要求是使債券投資組合的久期等于負(fù)債的久期
2、如果某基金的貝塔值大于1，說(shuō)明該基金是一只穩(wěn)健或防御型的基金。（ ?。?BR> 3、一般來(lái)說(shuō)，指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就（ ），由于投資組合與指數(shù)之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就（ ?。?。
A．越小，越小
B．越大，越小
C．越小，越大
D．越大，越大
4、（ ?。┦侵父鶕?jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分配。
A．股票投資綜合管理
B．套利理論
C．資產(chǎn)配置
D．基金績(jī)效衡量
5、各類(lèi)資產(chǎn)利息均應(yīng)按（ ?。┯?jì)提。
A．日
B．月
C．半年
D．年
6、（ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。
A．合法性原則
B．及時(shí)性原則
C．審慎性原則
D．完整性原則
7、（ ?。┦腔鹜泄苋吮O(jiān)督基金投融資比例方面的內(nèi)容。
A．基金的投資范圍、投資對(duì)象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求
B．基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
C．基金合同規(guī)定的不得承銷(xiāo)證券，向他人貸款
D．基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)
多項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2／3以上的獨(dú)立董事通過(guò)（ ）。
A．公司管理的基金的季度報(bào)告
B．公司管理的基金的半年度報(bào)告
C．聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
9、（ ?。┦呛饬裤y行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．資本收益率
D．資本充足率
10、 QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具包括（ ?。?BR> A．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。
C．已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D．無(wú)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品
1、關(guān)于免疫策略，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格
B．免疫策略是一種積極的債券組合管理策略
C．免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合
D．免疫策略的一個(gè)根本要求是使債券投資組合的久期等于負(fù)債的久期
2、如果某基金的貝塔值大于1，說(shuō)明該基金是一只穩(wěn)健或防御型的基金。（ ?。?BR> 3、一般來(lái)說(shuō)，指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就（ ），由于投資組合與指數(shù)之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就（ ?。?。
A．越小，越小
B．越大，越小
C．越小，越大
D．越大，越大
4、（ ?。┦侵父鶕?jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分配。
A．股票投資綜合管理
B．套利理論
C．資產(chǎn)配置
D．基金績(jī)效衡量
5、各類(lèi)資產(chǎn)利息均應(yīng)按（ ?。┯?jì)提。
A．日
B．月
C．半年
D．年
6、（ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。
A．合法性原則
B．及時(shí)性原則
C．審慎性原則
D．完整性原則
7、（ ?。┦腔鹜泄苋吮O(jiān)督基金投融資比例方面的內(nèi)容。
A．基金的投資范圍、投資對(duì)象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求
B．基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
C．基金合同規(guī)定的不得承銷(xiāo)證券，向他人貸款
D．基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)
多項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2／3以上的獨(dú)立董事通過(guò)（ ）。
A．公司管理的基金的季度報(bào)告
B．公司管理的基金的半年度報(bào)告
C．聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
9、（ ?。┦呛饬裤y行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．資本收益率
D．資本充足率
10、 QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具包括（ ?。?BR> A．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。
C．已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D．無(wú)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品