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單項選擇題
1、 某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8．00元、9．00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8．20元、3．40元、7．80元。計算該日修正股價平均數(shù)為（ ）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
2、 下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。
A．其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
C．全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券
D．社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
3、 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．1000
B．3000
C．5000
D．6000
4、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
5、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
6、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（ ?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營狀況
B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場市盈率
7、 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、根據(jù)我國政府對WT0的，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。
A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等
B．對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇
C．設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4
D．在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
9、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
10、 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?BR> A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
單項選擇題
1、 某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8．00元、9．00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8．20元、3．40元、7．80元。計算該日修正股價平均數(shù)為（ ）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
2、 下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。
A．其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
C．全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券
D．社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
3、 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．1000
B．3000
C．5000
D．6000
4、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
5、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
6、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（ ?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營狀況
B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場市盈率
7、 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、根據(jù)我國政府對WT0的，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。
A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等
B．對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇
C．設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4
D．在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
9、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
10、 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?BR> A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)