單項選擇題
1、縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為。（ ?。?BR> 2、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，（ ?。┦前l(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構。
A．受托機構
B．貸款服務機構
C．資金保管機構
D．發(fā)起機構
3、 在上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程下，上網(wǎng)發(fā)行申購日后第四天(即T+4日)公布巾簽結果，并進行資金解凍和新股認購款劃付。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（ ?。?BR> A．主要經(jīng)營管理人員不得雙重任職
B．主要股東不同
C．不屬于同一控制人控制
D．執(zhí)行人員不同
5、一般來說商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下哪些條件?（ ?。?BR> A．最近3年連續(xù)盈利
B．貸款損失準備計提充足
C．核心資本充足率不低于8％
D．最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
6、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當在下述（ ?。┦录l(fā)生后次日履行信息披露義務。
A．所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議
B．所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議
C．所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
D．所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市
7、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。ā 。┑确绞?。
A．向社會公眾配售
B．向戰(zhàn)略投資者配售
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
8、發(fā)行人應當披露可能直接或間接對發(fā)行人以下（ ?。┓矫娈a(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A．生產(chǎn)經(jīng)營狀況
B．財務狀況
C．管理制度
D．持續(xù)盈利能力
9、 債券上市期間，發(fā)行人應當在《證券法》規(guī)定的期間內，向證券交易所提交至少記載（ ?。﹥热莸亩ㄆ趫蟾?，并予以公布。
A．發(fā)行人概況
B．發(fā)行人上半年財務會計狀況或經(jīng)審計的年度財務報告
C．已發(fā)行債券變動情況
D．證券交易所要求的其他事項
不定項選擇題
10、 詢價對象應當符合的條件有（ ?。?。
A．依法設立，最近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．依法可以進行股票投資
C．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
D．具有健全的內部風險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合有關規(guī)定
1、縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為。（ ?。?BR> 2、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，（ ?。┦前l(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構。
A．受托機構
B．貸款服務機構
C．資金保管機構
D．發(fā)起機構
3、 在上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程下，上網(wǎng)發(fā)行申購日后第四天(即T+4日)公布巾簽結果，并進行資金解凍和新股認購款劃付。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（ ?。?BR> A．主要經(jīng)營管理人員不得雙重任職
B．主要股東不同
C．不屬于同一控制人控制
D．執(zhí)行人員不同
5、一般來說商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下哪些條件?（ ?。?BR> A．最近3年連續(xù)盈利
B．貸款損失準備計提充足
C．核心資本充足率不低于8％
D．最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
6、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當在下述（ ?。┦录l(fā)生后次日履行信息披露義務。
A．所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議
B．所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議
C．所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
D．所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市
7、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。ā 。┑确绞?。
A．向社會公眾配售
B．向戰(zhàn)略投資者配售
C．向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
8、發(fā)行人應當披露可能直接或間接對發(fā)行人以下（ ?。┓矫娈a(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A．生產(chǎn)經(jīng)營狀況
B．財務狀況
C．管理制度
D．持續(xù)盈利能力
9、 債券上市期間，發(fā)行人應當在《證券法》規(guī)定的期間內，向證券交易所提交至少記載（ ?。﹥热莸亩ㄆ趫蟾?，并予以公布。
A．發(fā)行人概況
B．發(fā)行人上半年財務會計狀況或經(jīng)審計的年度財務報告
C．已發(fā)行債券變動情況
D．證券交易所要求的其他事項
不定項選擇題
10、 詢價對象應當符合的條件有（ ?。?。
A．依法設立，最近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．依法可以進行股票投資
C．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
D．具有健全的內部風險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合有關規(guī)定