單項(xiàng)選擇題
1、 在債券質(zhì)押式回購交易中，（ ）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A．融券方
B．融資方
C．逆回購方
D．買入返售方
2、 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。（ ?。?BR> 3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。瑢⒓腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
4、 在新股通過網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（ ?。?BR> A．客戶招攬
B．客戶服務(wù)
C．金融產(chǎn)品銷售
D．投資咨詢
6、 非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國銀行間市場(chǎng)債券回購交易時(shí)，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。（ ）
7、 債券質(zhì)押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方，都要經(jīng)過兩次交易契約行為。（ ?。?BR> 8、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ?。?。
A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．以散布謠言等手段影響證券交易
9、 從一定意義上來說，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 交易所債券回購市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ?。┑取?BR> A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券投資基金
1、 在債券質(zhì)押式回購交易中，（ ）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A．融券方
B．融資方
C．逆回購方
D．買入返售方
2、 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。（ ?。?BR> 3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。瑢⒓腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
4、 在新股通過網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（ ?。?BR> A．客戶招攬
B．客戶服務(wù)
C．金融產(chǎn)品銷售
D．投資咨詢
6、 非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國銀行間市場(chǎng)債券回購交易時(shí)，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。（ ）
7、 債券質(zhì)押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方，都要經(jīng)過兩次交易契約行為。（ ?。?BR> 8、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ?。?。
A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．以散布謠言等手段影響證券交易
9、 從一定意義上來說，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 交易所債券回購市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ?。┑取?BR> A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券投資基金