2015年證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:設立基金管理公司的條件

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根據《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經中國證監(jiān)會的批準:
    (1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
    (2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
    (3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣。
    (4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
    (5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。
    (6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。
    (7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
    此外,作為基金公司的主要股東也有規(guī)定:基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例,且不低于25%的股東。主要股東應當具備下列條件:
    (1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理。
    (2)注冊資本不低于3億元人民幣。
    (3)具有較好的經營業(yè)績,資產質量良好。
    (4)持續(xù)經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監(jiān)控制度完善。
    (5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
    (6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。
    (7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查,或者正處于整改期間。
    (8)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關,以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。