單項選擇題
1、 上海證券交易所買斷式回購的交易按照（ ?。┰瓌t進行。
A．兩次成交、兩次清算
B．一次成交、兩次清算
C．兩次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算
2、 融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項，并載入“融資融券最長期限不超過一年”等內(nèi)容。（ ?。?BR> 3、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 5、 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（ ?。?BR> 6、 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有（ ）。
A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
7、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日（ ?。┢鸹謴?fù)交易。
A．11：00
B．10：30
C．13：00
D．10：O0
8、 上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
多項選擇題
9、一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（ ?。?BR> A．柜臺委托
B．網(wǎng)上委托
C．自助委托
D．非柜臺委托
10、 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括（ ?。?BR> A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B．證券成交價格的形成由做市商決定
C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D．投資者買賣證券都以做市商為對手
1、 上海證券交易所買斷式回購的交易按照（ ?。┰瓌t進行。
A．兩次成交、兩次清算
B．一次成交、兩次清算
C．兩次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算
2、 融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項，并載入“融資融券最長期限不超過一年”等內(nèi)容。（ ?。?BR> 3、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 5、 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（ ?。?BR> 6、 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有（ ）。
A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
7、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日（ ?。┢鸹謴?fù)交易。
A．11：00
B．10：30
C．13：00
D．10：O0
8、 上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
多項選擇題
9、一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（ ?。?BR> A．柜臺委托
B．網(wǎng)上委托
C．自助委托
D．非柜臺委托
10、 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括（ ?。?BR> A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B．證券成交價格的形成由做市商決定
C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D．投資者買賣證券都以做市商為對手