單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于（ ?。?BR> A．公司債券1年的利息
B．公司債券半年的利息
C．公司債券本金的一半
D．公司債券的發(fā)行額
2、依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是（ ?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D．本國(guó)債券
3、上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上的構(gòu)成重大咨產(chǎn)重組． （ ?。?BR> 4、 中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。（ ?。?BR> 5、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說(shuō)明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
6、 上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的決議設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，其中至少應(yīng)有2名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ）。
A．保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D．項(xiàng)目協(xié)辦人
不定項(xiàng)選擇題
8、 按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為（ ?。?。
A．協(xié)議收購(gòu)
B．善意收購(gòu)
C．?dāng)骋馐召?gòu)
D．要約收購(gòu)
判斷題
9、上市公司改變招股說(shuō)明書所列募集資金用途，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
10、公司法生效前成立的定向籌集公司公開發(fā)行股票并上市后，其內(nèi)部職工股待新股發(fā)行之日起期滿2年后方可上市流通。（ ）
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于（ ?。?BR> A．公司債券1年的利息
B．公司債券半年的利息
C．公司債券本金的一半
D．公司債券的發(fā)行額
2、依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是（ ?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D．本國(guó)債券
3、上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上的構(gòu)成重大咨產(chǎn)重組． （ ?。?BR> 4、 中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。（ ?。?BR> 5、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說(shuō)明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
6、 上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的決議設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，其中至少應(yīng)有2名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ）。
A．保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D．項(xiàng)目協(xié)辦人
不定項(xiàng)選擇題
8、 按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為（ ?。?。
A．協(xié)議收購(gòu)
B．善意收購(gòu)
C．?dāng)骋馐召?gòu)
D．要約收購(gòu)
判斷題
9、上市公司改變招股說(shuō)明書所列募集資金用途，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
10、公司法生效前成立的定向籌集公司公開發(fā)行股票并上市后，其內(nèi)部職工股待新股發(fā)行之日起期滿2年后方可上市流通。（ ）