單項選擇題
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于（ ）。
A．公司債券1年的利息
B．公司債券半年的利息
C．公司債券本金的一半
D．公司債券的發(fā)行額
2、依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是（ ）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國保監(jiān)會
D．本國債券
3、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上的構(gòu)成重大咨產(chǎn)重組． （ ）
4、 中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。（ ?。?BR> 5、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后2個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取
6、 上市公司董事會可以按照股東大會的決議設立審計委員會，獨立董事應占多數(shù)并擔任召集人，其中至少應有2名獨立董事是會計專業(yè)人士。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、保薦機構(gòu)中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ）。
A．保薦機構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負責人
C．保薦業(yè)務部門負責人
D．項目協(xié)辦人
不定項選擇題
8、 按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（ ）。
A．協(xié)議收購
B．善意收購
C．敵意收購
D．要約收購
判斷題
9、上市公司改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ?。?BR> 10、公司法生效前成立的定向籌集公司公開發(fā)行股票并上市后，其內(nèi)部職工股待新股發(fā)行之日起期滿2年后方可上市流通。（ ）
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于（ ）。
A．公司債券1年的利息
B．公司債券半年的利息
C．公司債券本金的一半
D．公司債券的發(fā)行額
2、依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是（ ）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國保監(jiān)會
D．本國債券
3、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上的構(gòu)成重大咨產(chǎn)重組． （ ）
4、 中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。（ ?。?BR> 5、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后2個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取
6、 上市公司董事會可以按照股東大會的決議設立審計委員會，獨立董事應占多數(shù)并擔任召集人，其中至少應有2名獨立董事是會計專業(yè)人士。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、保薦機構(gòu)中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ）。
A．保薦機構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負責人
C．保薦業(yè)務部門負責人
D．項目協(xié)辦人
不定項選擇題
8、 按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（ ）。
A．協(xié)議收購
B．善意收購
C．敵意收購
D．要約收購
判斷題
9、上市公司改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ?。?BR> 10、公司法生效前成立的定向籌集公司公開發(fā)行股票并上市后，其內(nèi)部職工股待新股發(fā)行之日起期滿2年后方可上市流通。（ ）