單項(xiàng)選擇題
1、 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（ ?。?BR> 2、 定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。（ ?。?BR> 3、 貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 4、發(fā)行人更換（ ?。?yīng)重新履行申報(bào)程序，并重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的受理手續(xù)。
A．保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
B．簽字會(huì)計(jì)師
C．簽字律師
D．咨詢機(jī)構(gòu)
5、 在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司已在境外市場(chǎng)披露的信息，不需要在境內(nèi)市場(chǎng)披露。（ ?。?BR> 6、 發(fā)行申請(qǐng)人報(bào)告期內(nèi)對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同或類似業(yè)務(wù)進(jìn)行重組的，若想要被視為主營(yíng)業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，則被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、企業(yè)短期融資券承銷團(tuán)中，承銷商的種類可以分為（ ）。
A．主承銷商
B．副主承銷商
C．分銷商
D．聯(lián)席主承銷商
8、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)符合（ ）。
A．股票已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于5000萬(wàn)元
C．公司股東人數(shù)不少于300人
D．公司最近3年無(wú)重大違法行為
9、 股票交易策略包括（ ）。
A．股票回購(gòu)
B．超級(jí)多數(shù)條款
C．積極向股東宣傳反收購(gòu)思想
D．管理層收購(gòu)
不定項(xiàng)選擇題
10、 中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（ ）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A．運(yùn)行獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立
1、 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（ ?。?BR> 2、 定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。（ ?。?BR> 3、 貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 4、發(fā)行人更換（ ?。?yīng)重新履行申報(bào)程序，并重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的受理手續(xù)。
A．保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
B．簽字會(huì)計(jì)師
C．簽字律師
D．咨詢機(jī)構(gòu)
5、 在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司已在境外市場(chǎng)披露的信息，不需要在境內(nèi)市場(chǎng)披露。（ ?。?BR> 6、 發(fā)行申請(qǐng)人報(bào)告期內(nèi)對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同或類似業(yè)務(wù)進(jìn)行重組的，若想要被視為主營(yíng)業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，則被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、企業(yè)短期融資券承銷團(tuán)中，承銷商的種類可以分為（ ）。
A．主承銷商
B．副主承銷商
C．分銷商
D．聯(lián)席主承銷商
8、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)符合（ ）。
A．股票已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于5000萬(wàn)元
C．公司股東人數(shù)不少于300人
D．公司最近3年無(wú)重大違法行為
9、 股票交易策略包括（ ）。
A．股票回購(gòu)
B．超級(jí)多數(shù)條款
C．積極向股東宣傳反收購(gòu)思想
D．管理層收購(gòu)
不定項(xiàng)選擇題
10、 中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（ ）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A．運(yùn)行獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立