單項選擇題
1、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是（ ?。?。
A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B．“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D．“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
3、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
4、 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。（ ）
5、 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是（ ?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務
C．為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
6、 證券公司不能以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 7、根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A．實際發(fā)行價格
B．第一筆買入申報價
C．平均發(fā)行價
D．發(fā)行底價
多項選擇題
8、深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ?。┑?。
A．樣本指數(shù)類
B．綜合指數(shù)類
C．上證50指數(shù)類
D．分類指數(shù)類
9、 在證券經(jīng)紀業(yè)務關(guān)系中，委托人的義務有（ ?。?BR> A．履行交割清算義務
B．接受交易結(jié)果
C．全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
10、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?BR> A．有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
1、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是（ ?。?。
A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B．“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D．“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
3、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
4、 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。（ ）
5、 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是（ ?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務
C．為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
6、 證券公司不能以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 7、根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A．實際發(fā)行價格
B．第一筆買入申報價
C．平均發(fā)行價
D．發(fā)行底價
多項選擇題
8、深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ?。┑?。
A．樣本指數(shù)類
B．綜合指數(shù)類
C．上證50指數(shù)類
D．分類指數(shù)類
9、 在證券經(jīng)紀業(yè)務關(guān)系中，委托人的義務有（ ?。?BR> A．履行交割清算義務
B．接受交易結(jié)果
C．全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
10、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?BR> A．有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露