單項選擇題
1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ?。?BR> 2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ?。?。
A．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬俊?BR> A．市場指數(shù)的收益率
B．市場指數(shù)的風險度
C．市場指數(shù)的透明度
D．市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當向負責申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．證券經(jīng)營結(jié)算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
7、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ?。┯糜谵k理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認購成功者的確認方式不同
D．承銷方式不同
判斷題
10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。
A．正確
B．錯誤
1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ?。?BR> 2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ?。?。
A．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬俊?BR> A．市場指數(shù)的收益率
B．市場指數(shù)的風險度
C．市場指數(shù)的透明度
D．市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當向負責申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．證券經(jīng)營結(jié)算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
7、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ?。┯糜谵k理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認購成功者的確認方式不同
D．承銷方式不同
判斷題
10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。
A．正確
B．錯誤