單項(xiàng)選擇題
1、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收Et至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，（ ?。?BR> A．融資方無(wú)需繳納履約金
B．融券方無(wú)需繳納履約金
C．融資方和融券方均需繳納履約金
D．是否引入履約金由交易雙方協(xié)商
3、 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。（ ）
4、 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ?。┵I(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A．上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
5、 關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券股票，必須滿(mǎn)足在過(guò)去三個(gè)月沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一（ ?。?BR> A．波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)3%
D．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5%
8、債券質(zhì)押式正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ?。?。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方
C．出質(zhì)債券的一方
D．獲得債券抵押權(quán)的一方
9、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ?。?BR> A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
B．法律意見(jiàn)書(shū)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D．配股說(shuō)明書(shū)
10、證券營(yíng)業(yè)部接收客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的（ ?。┐碣I(mǎi)賣(mài)證券。
A．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
B．證券名稱(chēng)
C．出價(jià)方式
D．價(jià)格幅度
1、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收Et至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，（ ?。?BR> A．融資方無(wú)需繳納履約金
B．融券方無(wú)需繳納履約金
C．融資方和融券方均需繳納履約金
D．是否引入履約金由交易雙方協(xié)商
3、 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。（ ）
4、 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ?。┵I(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A．上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
5、 關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券股票，必須滿(mǎn)足在過(guò)去三個(gè)月沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一（ ?。?BR> A．波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)3%
D．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5%
8、債券質(zhì)押式正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ?。?。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方
C．出質(zhì)債券的一方
D．獲得債券抵押權(quán)的一方
9、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ?。?BR> A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
B．法律意見(jiàn)書(shū)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D．配股說(shuō)明書(shū)
10、證券營(yíng)業(yè)部接收客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的（ ?。┐碣I(mǎi)賣(mài)證券。
A．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
B．證券名稱(chēng)
C．出價(jià)方式
D．價(jià)格幅度