單項選擇題
1、 通常，期限在2年以下(含2年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級基金
3、 關于限倉制度敘述不正確的是（ ?。?。
A．是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為
B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C．限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一
D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度
4、 債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ?。?。
A．資金使用方向
B．市場利率變化
C．債券發(fā)行的數(shù)量
D．債券的變現(xiàn)能力
5、上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計事務所審計。（ ?。?BR> 6、 中國金融期貨交易所實行（ ?。┲贫?。
A．全面結算會員
B．結算會員
C．交易結算會員
D．交易會員
多項選擇題
7、 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ）。
A．董事會、股東大會決議
B．簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報價券商盡職調(diào)查
D．中國證券業(yè)協(xié)會備案確認
8、 中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括（ ?。?。
A．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力
C．制定行業(yè)公約，促進公平競爭
D．后續(xù)職業(yè)培訓
9、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ）。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
D．完善信息披露制度
判斷題
10、 證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。（ ?。?
1、 通常，期限在2年以下(含2年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級基金
3、 關于限倉制度敘述不正確的是（ ?。?。
A．是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為
B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C．限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一
D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度
4、 債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ?。?。
A．資金使用方向
B．市場利率變化
C．債券發(fā)行的數(shù)量
D．債券的變現(xiàn)能力
5、上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計事務所審計。（ ?。?BR> 6、 中國金融期貨交易所實行（ ?。┲贫?。
A．全面結算會員
B．結算會員
C．交易結算會員
D．交易會員
多項選擇題
7、 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ）。
A．董事會、股東大會決議
B．簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報價券商盡職調(diào)查
D．中國證券業(yè)協(xié)會備案確認
8、 中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括（ ?。?。
A．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力
C．制定行業(yè)公約，促進公平競爭
D．后續(xù)職業(yè)培訓
9、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ）。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
D．完善信息披露制度
判斷題
10、 證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。（ ?。?