單項(xiàng)選擇題
1、 自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
2、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱(chēng)為公募證券。（ ?。?BR> 3、 狹義的有價(jià)證券是指（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項(xiàng)選擇題
5、 下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（ ?。?。
A．證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
6、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?BR> A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ?。?BR> A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C．通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
8、 證券市場(chǎng)包括（ ?。?。
A．基金市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)
9、 按收益保障性分類(lèi)可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。?BR> A．保證收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
1、 自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
2、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱(chēng)為公募證券。（ ?。?BR> 3、 狹義的有價(jià)證券是指（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項(xiàng)選擇題
5、 下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（ ?。?。
A．證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
6、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?BR> A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ?。?BR> A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C．通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
8、 證券市場(chǎng)包括（ ?。?。
A．基金市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)
9、 按收益保障性分類(lèi)可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。?BR> A．保證收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值