從基金管理人的運作流程看，基金的設立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實意義。以基金的銷售管理為例，基金管理人可能違反相關法規(guī)，不但影響了基金管理人的市場形象，也違背了市場的公平公正原則。
合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應確保合規(guī)獨立性的存在。合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應當獨立于基金管理人的業(yè)務經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則。
合規(guī)管理的重點在于企業(yè)應如何開展經(jīng)營活動，其首要內(nèi)容包括公司治理(對上市公司而言，主要涉及在證券監(jiān)管方面的合規(guī)事務)、行業(yè)監(jiān)管方面的其他合規(guī)事務、法律風險防范、其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度(包括行為守則)。
合規(guī)管理的對外任務(也是其首要任務)是保證企業(yè)妥善履行其對外部利害關系人所承擔的責任，如信息披露、保護公共利益、公平競爭、保護股東利益、不侵犯第三方權益等;對內(nèi)任務是從整體上改善內(nèi)部管理控制，進而提高企業(yè)的全球競爭力。
合規(guī)管理的核心理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值。
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合規(guī)管理的重點在于企業(yè)應如何開展經(jīng)營活動，其首要內(nèi)容包括公司治理(對上市公司而言，主要涉及在證券監(jiān)管方面的合規(guī)事務)、行業(yè)監(jiān)管方面的其他合規(guī)事務、法律風險防范、其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度(包括行為守則)。
合規(guī)管理的對外任務(也是其首要任務)是保證企業(yè)妥善履行其對外部利害關系人所承擔的責任，如信息披露、保護公共利益、公平競爭、保護股東利益、不侵犯第三方權益等;對內(nèi)任務是從整體上改善內(nèi)部管理控制，進而提高企業(yè)的全球競爭力。
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