“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》特訓題匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
第一章 金融市場體系
第一節(jié) 全球金融體系
1、關于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是( )。
A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式
B.先進成熟的現代科技促進了資金在國際間的快速有效流動
C.全球化及現代科技大大降低了各類風險的互相關聯
D.大量資金可以輕松地在全球范圍內流動
參考答案：C
參考解析：全球化及現代科技的發(fā)展并未使金融市場風險的關聯降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風險。
2、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按( )購買或出售一定數量的基礎工具的權利。
A.雙方協定價格
B.現貨價格
C.到期日價格
D.市場價格
參考答案：A
參考解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。 考點：金融期權的定義和特征。
3、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按( )購買或出售一定數量的基礎工具的權利。
A.雙方協定價格
B.現貨價格
C.到期日價格
D.市場價格
參考答案：A
參考解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利?？键c：金融期權的定義和特征。
第二節(jié) 中國的金融體系
1、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現了中央銀行是( )職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場的銀行
參考答案：A
參考解析： 銀行的銀行職能是指中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，它體現了中央銀行是特殊金融機構的性質，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件?？键c：中央銀行主要職能。
2、存款準備金的類別一般分為( )。
I.活期存款準備金
II.定期存款準備金
III.超額準備金
IV.儲蓄存款準備金
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析： 選項四個都屬于存款準備金的類別?？键c：存款準備金制度的概念。
3、一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局( )
A.混業(yè)監(jiān)管
B.同業(yè)監(jiān)管
C.分業(yè)監(jiān)管
D.異業(yè)監(jiān)管
參考答案：C
參考解析：“一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局?！耙恍腥龝本鶎嵭写怪惫芾怼?BR> 第三節(jié) 中國多層次資本市場
1、中小企業(yè)板，是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案：C
參考解析： 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。 考點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念。
2、中小企業(yè)板，是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案：C
參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。考點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念。
3、我國多層次資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
參考答案：D
參考解析：四板市場又稱區(qū)域性股權交易市場(區(qū)域股權市場)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。考點：多層次資本市場的主要內容 。
第一章 金融市場體系
第一節(jié) 全球金融體系
1、關于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是( )。
A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式
B.先進成熟的現代科技促進了資金在國際間的快速有效流動
C.全球化及現代科技大大降低了各類風險的互相關聯
D.大量資金可以輕松地在全球范圍內流動
參考答案：C
參考解析：全球化及現代科技的發(fā)展并未使金融市場風險的關聯降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風險。
2、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按( )購買或出售一定數量的基礎工具的權利。
A.雙方協定價格
B.現貨價格
C.到期日價格
D.市場價格
參考答案：A
參考解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。 考點：金融期權的定義和特征。
3、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按( )購買或出售一定數量的基礎工具的權利。
A.雙方協定價格
B.現貨價格
C.到期日價格
D.市場價格
參考答案：A
參考解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利?？键c：金融期權的定義和特征。
第二節(jié) 中國的金融體系
1、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現了中央銀行是( )職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場的銀行
參考答案：A
參考解析： 銀行的銀行職能是指中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，它體現了中央銀行是特殊金融機構的性質，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件?？键c：中央銀行主要職能。
2、存款準備金的類別一般分為( )。
I.活期存款準備金
II.定期存款準備金
III.超額準備金
IV.儲蓄存款準備金
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析： 選項四個都屬于存款準備金的類別?？键c：存款準備金制度的概念。
3、一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局( )
A.混業(yè)監(jiān)管
B.同業(yè)監(jiān)管
C.分業(yè)監(jiān)管
D.異業(yè)監(jiān)管
參考答案：C
參考解析：“一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局?！耙恍腥龝本鶎嵭写怪惫芾怼?BR> 第三節(jié) 中國多層次資本市場
1、中小企業(yè)板，是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案：C
參考解析： 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。 考點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念。
2、中小企業(yè)板，是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案：C
參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。考點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念。
3、我國多層次資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
參考答案：D
參考解析：四板市場又稱區(qū)域性股權交易市場(區(qū)域股權市場)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。考點：多層次資本市場的主要內容 。