為大家整理的2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)(9)，希望對(duì)即將參與考試的同學(xué)有所幫助！
基金份額持有人及持有人大會(huì)
(一)基金份額持有人的法定權(quán)利
①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;
④按照規(guī)定要求召開持有人大會(huì)或者召集持有人大會(huì);
⑤對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
⑥對(duì)管理人、托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;
⑦基金合同約定的其他權(quán)利。
(二)持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)
1.持有人大會(huì)職權(quán)：決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;決定更換管理人、托管人;決定調(diào)整管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);基金合同約定的其他職權(quán)。
2.持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)職權(quán)：
①召集持有人大會(huì);
②提請(qǐng)更換管理人、托管人;
③監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作、托管人的托管活動(dòng);
④提請(qǐng)調(diào)整管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);
⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。
(三)公開募集基金的基金份額持有****利行使
1.持有人大會(huì)的召集
(1)依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集。
(2)持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集。
(3)管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集。
(4)以上都不召集的，10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
(5)召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
2.持有人大會(huì)的召開
(1)依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開。
(2)每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。
(3)持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(4)參加持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集持有人大會(huì)。重新召集的持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。
3.持有人大會(huì)的決議規(guī)則
(1)持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過;
(2)轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換管理人或者托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
第五節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管
1.非公開募集基金，也稱為私募基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
2.與公開募集基金相比，由于私募基金不面向公眾發(fā)行，客戶人數(shù)較少，運(yùn)作形式靈活，投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，對(duì)其監(jiān)管應(yīng)區(qū)別于公開募集基金。
3.我國(guó)對(duì)于非公開募集基