1.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有( )。
Ⅰ.擴(kuò)大財(cái)政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)
Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息
Ⅲ.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)
Ⅳ.控制國(guó)債發(fā)行量.改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。
Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.接受上市申請(qǐng).安排證券上市
Ⅲ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。
Ⅰ.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持
Ⅱ.專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼
Ⅲ.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼
Ⅳ.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
Ⅰ.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
Ⅳ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。
Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票
Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是( )。
Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
Ⅱ.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
Ⅳ.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( )。
Ⅰ.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)
Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列說法中.正確的有( )。
Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式
Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式
Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求較低
Ⅳ.監(jiān)管較為寬松
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。
Ⅰ.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票
Ⅲ.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
Ⅰ.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時(shí)間
Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為( )。
Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。
1.是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所
Ⅲ.以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.不以獨(dú)立的公司形式組建
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所
Ⅲ.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
Ⅳ.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有( )。
Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降
Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值
Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見于高價(jià)股
Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信譽(yù)的差異性較?、?具有可逆性
V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣV
22.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
Ⅲ.所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前
Ⅱ.清償順序位于一般債務(wù)之后
Ⅲ.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的
Ⅳ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24。以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補(bǔ)赤字Ⅱ.國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)
Ⅲ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
1.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本
Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本
Ⅲ.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
Ⅳ.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.證券投資基金的作用有( )。
Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式
Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
Ⅳ.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。
Ⅰ.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場(chǎng)
Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松
Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金
V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.貨幣政策的最終目標(biāo)有( )。
1.物價(jià)穩(wěn)定Ⅱ.存款準(zhǔn)備金
Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
V.國(guó)際收支平衡
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
31.OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。
Ⅰ.不通過集中的交易所Ⅱ.實(shí)行分散的、一對(duì)一
Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實(shí)行集中的、一對(duì)一
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
32.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù)
Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自( )。
Ⅰ.具有較高的杠桿性
Ⅱ.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
Ⅲ.信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
ⅠV.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
1.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
Ⅳ.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
36.選擇性貨幣政策工具包括( )。
1.消費(fèi)者信用控制Ⅱ.貸款限額
Ⅲ.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率
V.直接干預(yù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡV
37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有( )。
Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度
Ⅲ.完善收盤價(jià)的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競(jìng)價(jià)制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
Ⅰ.會(huì)員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。
Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
41.關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行
Ⅱ.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格
Ⅲ.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金
Ⅳ.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票
Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
43.以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅱ.基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金
Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)
Ⅳ.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買賣
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.債券市場(chǎng)具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道
Ⅱ.債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券
Ⅳ.社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣
V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
46.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有( )。
Ⅰ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
Ⅲ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見
Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
47.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
Ⅱ.期權(quán)的購(gòu)買者.無需繳納保證金
Ⅲ.期權(quán)的購(gòu)買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
49.下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
50.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值
Ⅱ.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
Ⅲ.股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能
Ⅳ.上市公司是不會(huì)退市的
V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢV
C.ⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
51.債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)
Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該( )。
Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國(guó)際收支基本平衡
Ⅱ.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度
Ⅲ.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力
Ⅳ.更加注重健全金融體系.推行金融改革
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列表述正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定
Ⅱ.從長(zhǎng)期看。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定
Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格
Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
55.下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或減少注冊(cè)資本的決議
Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.公司合并、分立
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.上市公司股權(quán)分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東
Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。
Ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
60.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響.其手段包括( )。
Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率
Ⅲ.發(fā)行國(guó)債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
Ⅰ.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同
Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有( )。
Ⅰ.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額
Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.套期保值的基本做法是( )。
Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約
Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約
Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約
Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段
Ⅲ.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
Ⅱ.擔(dān)保要求不同
Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同
Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。
Ⅰ.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同
Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。
Ⅰ.期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)
Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問行權(quán)
Ⅲ.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)
Ⅳ.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭
V.對(duì)期權(quán)購(gòu)買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
70.以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有( )。
Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來源
Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
Ⅲ.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
Ⅳ.逃避監(jiān)管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列
Ⅱ.恒生指數(shù)期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括( )。
Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有( )。
Ⅰ.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債
Ⅱ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.非流通國(guó)債必須記名
Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅲ.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系
Ⅱ.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性
Ⅲ.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場(chǎng)商品的特殊性
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢV
D.ⅠⅡⅢV
80.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。
Ⅰ.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
Ⅱ.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
Ⅲ.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.以確定股票投資的公允價(jià)值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
Ⅲ.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤(rùn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的( )。
Ⅰ.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成
Ⅱ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓
Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值
Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。
Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒有差異的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格
Ⅱ.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果
Ⅲ.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制
Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。
Ⅰ.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
Ⅱ.有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見
Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。
Ⅰ.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶
Ⅱ.與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同
Ⅲ.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶
Ⅳ.應(yīng)向證券公司收取一定的保證金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說法，正確的有( )。
Ⅰ.金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
Ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.證券公司在進(jìn)行ⅠB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施
Ⅱ.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個(gè)月
Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi).開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。
Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
Ⅱ.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利
Ⅲ.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
Ⅳ.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案及解析
1.【答案】A。解析：有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
2.【答案】C。解析：關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間：(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。
3.【答案】C。
4.【答案】C。解析：我國(guó)《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息：(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)。所以Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤.
5.【答案】B。
6.【答案】D。解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.
7.【答案】A。解析：《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
8.【答案】C。解析：期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利.但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾.
9.【答案】D。解析：根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。可以從選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)來劃分。其中，按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等.
10.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.
11.【答案】D。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低.通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。
12.【答案】C。解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
13.【答案】C。解析：在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國(guó)證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng))、NET(全國(guó)證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;(2)非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓.目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)和定價(jià)委托的方式進(jìn)行成交.
14.【答案】B。解析：固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行的、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。
15.【答案】C。解析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.
16.【答案】C。解析：按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
17.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
18.【答案】C。解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。
19.【答案】C。
20.【答案】B。解析：股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買：并股則常見于低價(jià)股。
21.【答案】D。解析：間接融資具有相對(duì)的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。
22.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)，保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。Ⅳ項(xiàng).中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
23.【答案】B。解析：我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
24.【答案】D。解析：從功能上看，政府債券最初為政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
25.【答案】C。
26.【答案】C。解析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
27.【答案】B。解析：證券公司次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本。僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
28.【答案】A。解析：證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;②有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。
29.【答案】D。解析：總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財(cái)工具具有以下特征：
(1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點(diǎn)是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場(chǎng)，證券公司的信用往往對(duì)私募債的信用產(chǎn)生較大影響。
(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金。
(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動(dòng)性上低予、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上高于高評(píng)級(jí)債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。
30.【答案】C。解析：貨幣政策的最終目標(biāo)是：物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡。
31.【答案】C。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易.
32.【答案】D。解析：我國(guó)主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國(guó)債券指數(shù).
33.【答案】C。
34.【答案】D。解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
35.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
36.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費(fèi)者信用控制、優(yōu)惠利率、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、消費(fèi)者信用控制。
37.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場(chǎng)，而三板市場(chǎng)又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場(chǎng)所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場(chǎng)外交易市場(chǎng)所不具有的。
38.【答案】C。解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。
39.【答案】D。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。
40.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
41.【答案】A。解析：Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價(jià)值之間也沒有必然的聯(lián)系。
42.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
43.【答案】D。解析：記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
44.【答案】C。解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。
45.【答案】D。解析：債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。
46.【答案】C。
47.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
48.【答案】C。
49.【答案】B。解析：由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
50.【答案】C。解析：股票本身無價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無關(guān)，1錯(cuò)誤：一些經(jīng)營(yíng)不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯(cuò)誤。
51.【答案】C。解析：通常，債券票面上有四個(gè)基本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
52.【答案】D。解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
53.【答案】D。
54.【答案】B。解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的.
55.【答案】B。解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
56.【答案】D。解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
57.【答案】C。解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
58.【答案】C。解析：目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。
59.【答案】C。解析：通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
60.【答案】A。
61.【答案】C。解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。
62.【答案】C。解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。
63.【答案】C。解析：債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
64.【答案】B。
65.【答案】C。解析：債券與股票的相同點(diǎn)：(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長(zhǎng)，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。
66.【答案】D。解析：我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔(dān)保要求不同;(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。
67.【答案】C。解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對(duì)象不同、交易目的不同、交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.
68.【答案】D。解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。
69.【答案】C。
70.【答案】B。解析：QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。
71.【答案】C。解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行自營(yíng)交易.擴(kuò)大利潤(rùn)來源。
72.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所的臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。
73.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。
74.【答案】C。解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
75.【答案】A。解析：非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
76.【答案】D。
77.【答案】C。
78.【答案】D。
79.【答案】C。解析：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。
80.【答案】D。解析：證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
81.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整.以確定股票投資的公允價(jià)值。
82.【答案】A。解析：基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
83.【答案】D。
84.【答案】B。
85.【答案】D。
86.【答案】C。解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。
87.【答案】B。解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦.證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。
88.【答案】D。
89.【答案】D。
90.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見。
91.【答案】A。、解析：Ⅲ選項(xiàng)中，證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。
92.【答案】D。
93.【答案】C。解析：Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。
94.【答案】B。解析：Ⅱ項(xiàng)的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。
95.【答案】B。解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
96.【答案】B。解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
97.【答案】C。解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)備有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
98.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)封閉期一般不超過3個(gè)月，Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
99.【答案】C。解析：臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).
100.【答案】C。解析：金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。
Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有( )。
Ⅰ.擴(kuò)大財(cái)政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)
Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息
Ⅲ.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)
Ⅳ.控制國(guó)債發(fā)行量.改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。
Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.接受上市申請(qǐng).安排證券上市
Ⅲ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。
Ⅰ.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持
Ⅱ.專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼
Ⅲ.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼
Ⅳ.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
Ⅰ.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
Ⅳ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。
Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票
Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是( )。
Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
Ⅱ.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
Ⅳ.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( )。
Ⅰ.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)
Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列說法中.正確的有( )。
Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式
Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式
Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求較低
Ⅳ.監(jiān)管較為寬松
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。
Ⅰ.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票
Ⅲ.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
Ⅰ.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時(shí)間
Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為( )。
Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。
1.是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所
Ⅲ.以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.不以獨(dú)立的公司形式組建
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所
Ⅲ.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
Ⅳ.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有( )。
Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降
Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值
Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見于高價(jià)股
Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信譽(yù)的差異性較?、?具有可逆性
V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣV
22.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
Ⅲ.所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前
Ⅱ.清償順序位于一般債務(wù)之后
Ⅲ.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的
Ⅳ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24。以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補(bǔ)赤字Ⅱ.國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)
Ⅲ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
1.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本
Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本
Ⅲ.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
Ⅳ.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.證券投資基金的作用有( )。
Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式
Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
Ⅳ.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。
Ⅰ.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場(chǎng)
Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松
Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金
V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.貨幣政策的最終目標(biāo)有( )。
1.物價(jià)穩(wěn)定Ⅱ.存款準(zhǔn)備金
Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
V.國(guó)際收支平衡
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
31.OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。
Ⅰ.不通過集中的交易所Ⅱ.實(shí)行分散的、一對(duì)一
Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實(shí)行集中的、一對(duì)一
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
32.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù)
Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自( )。
Ⅰ.具有較高的杠桿性
Ⅱ.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
Ⅲ.信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
ⅠV.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
1.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
Ⅳ.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
36.選擇性貨幣政策工具包括( )。
1.消費(fèi)者信用控制Ⅱ.貸款限額
Ⅲ.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率
V.直接干預(yù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡV
37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有( )。
Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度
Ⅲ.完善收盤價(jià)的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競(jìng)價(jià)制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
Ⅰ.會(huì)員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。
Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
41.關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行
Ⅱ.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格
Ⅲ.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金
Ⅳ.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票
Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
43.以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅱ.基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金
Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)
Ⅳ.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買賣
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.債券市場(chǎng)具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道
Ⅱ.債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券
Ⅳ.社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣
V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
46.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有( )。
Ⅰ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
Ⅲ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見
Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
47.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
Ⅱ.期權(quán)的購(gòu)買者.無需繳納保證金
Ⅲ.期權(quán)的購(gòu)買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
49.下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
50.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值
Ⅱ.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
Ⅲ.股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能
Ⅳ.上市公司是不會(huì)退市的
V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢV
C.ⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
51.債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)
Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該( )。
Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國(guó)際收支基本平衡
Ⅱ.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度
Ⅲ.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力
Ⅳ.更加注重健全金融體系.推行金融改革
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列表述正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定
Ⅱ.從長(zhǎng)期看。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定
Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格
Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
55.下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或減少注冊(cè)資本的決議
Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.公司合并、分立
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.上市公司股權(quán)分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東
Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。
Ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
60.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響.其手段包括( )。
Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率
Ⅲ.發(fā)行國(guó)債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
Ⅰ.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同
Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有( )。
Ⅰ.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額
Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.套期保值的基本做法是( )。
Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約
Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約
Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約
Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段
Ⅲ.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
Ⅱ.擔(dān)保要求不同
Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同
Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。
Ⅰ.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同
Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。
Ⅰ.期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)
Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問行權(quán)
Ⅲ.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)
Ⅳ.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭
V.對(duì)期權(quán)購(gòu)買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
70.以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有( )。
Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來源
Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
Ⅲ.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
Ⅳ.逃避監(jiān)管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列
Ⅱ.恒生指數(shù)期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括( )。
Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有( )。
Ⅰ.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債
Ⅱ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.非流通國(guó)債必須記名
Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅲ.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系
Ⅱ.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性
Ⅲ.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場(chǎng)商品的特殊性
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢV
D.ⅠⅡⅢV
80.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。
Ⅰ.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
Ⅱ.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
Ⅲ.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.以確定股票投資的公允價(jià)值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
Ⅲ.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤(rùn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的( )。
Ⅰ.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成
Ⅱ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓
Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值
Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。
Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒有差異的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格
Ⅱ.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果
Ⅲ.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制
Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。
Ⅰ.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
Ⅱ.有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見
Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。
Ⅰ.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶
Ⅱ.與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同
Ⅲ.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶
Ⅳ.應(yīng)向證券公司收取一定的保證金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說法，正確的有( )。
Ⅰ.金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
Ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.證券公司在進(jìn)行ⅠB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施
Ⅱ.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個(gè)月
Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi).開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。
Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
Ⅱ.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利
Ⅲ.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
Ⅳ.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案及解析
1.【答案】A。解析：有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
2.【答案】C。解析：關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間：(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。
3.【答案】C。
4.【答案】C。解析：我國(guó)《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息：(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)。所以Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤.
5.【答案】B。
6.【答案】D。解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.
7.【答案】A。解析：《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
8.【答案】C。解析：期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利.但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾.
9.【答案】D。解析：根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。可以從選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)來劃分。其中，按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等.
10.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.
11.【答案】D。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低.通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。
12.【答案】C。解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
13.【答案】C。解析：在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國(guó)證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng))、NET(全國(guó)證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;(2)非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓.目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)和定價(jià)委托的方式進(jìn)行成交.
14.【答案】B。解析：固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行的、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。
15.【答案】C。解析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.
16.【答案】C。解析：按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
17.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
18.【答案】C。解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。
19.【答案】C。
20.【答案】B。解析：股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買：并股則常見于低價(jià)股。
21.【答案】D。解析：間接融資具有相對(duì)的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。
22.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)，保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。Ⅳ項(xiàng).中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
23.【答案】B。解析：我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
24.【答案】D。解析：從功能上看，政府債券最初為政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
25.【答案】C。
26.【答案】C。解析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
27.【答案】B。解析：證券公司次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本。僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
28.【答案】A。解析：證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;②有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。
29.【答案】D。解析：總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財(cái)工具具有以下特征：
(1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點(diǎn)是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場(chǎng)，證券公司的信用往往對(duì)私募債的信用產(chǎn)生較大影響。
(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金。
(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動(dòng)性上低予、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上高于高評(píng)級(jí)債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。
30.【答案】C。解析：貨幣政策的最終目標(biāo)是：物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡。
31.【答案】C。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易.
32.【答案】D。解析：我國(guó)主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國(guó)債券指數(shù).
33.【答案】C。
34.【答案】D。解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
35.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
36.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費(fèi)者信用控制、優(yōu)惠利率、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、消費(fèi)者信用控制。
37.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場(chǎng)，而三板市場(chǎng)又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場(chǎng)所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場(chǎng)外交易市場(chǎng)所不具有的。
38.【答案】C。解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。
39.【答案】D。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。
40.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
41.【答案】A。解析：Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價(jià)值之間也沒有必然的聯(lián)系。
42.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
43.【答案】D。解析：記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
44.【答案】C。解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。
45.【答案】D。解析：債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。
46.【答案】C。
47.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
48.【答案】C。
49.【答案】B。解析：由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
50.【答案】C。解析：股票本身無價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無關(guān)，1錯(cuò)誤：一些經(jīng)營(yíng)不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯(cuò)誤。
51.【答案】C。解析：通常，債券票面上有四個(gè)基本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
52.【答案】D。解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
53.【答案】D。
54.【答案】B。解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的.
55.【答案】B。解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
56.【答案】D。解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
57.【答案】C。解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
58.【答案】C。解析：目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。
59.【答案】C。解析：通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
60.【答案】A。
61.【答案】C。解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。
62.【答案】C。解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。
63.【答案】C。解析：債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
64.【答案】B。
65.【答案】C。解析：債券與股票的相同點(diǎn)：(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長(zhǎng)，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。
66.【答案】D。解析：我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔(dān)保要求不同;(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。
67.【答案】C。解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對(duì)象不同、交易目的不同、交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.
68.【答案】D。解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。
69.【答案】C。
70.【答案】B。解析：QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。
71.【答案】C。解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行自營(yíng)交易.擴(kuò)大利潤(rùn)來源。
72.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所的臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。
73.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。
74.【答案】C。解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
75.【答案】A。解析：非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
76.【答案】D。
77.【答案】C。
78.【答案】D。
79.【答案】C。解析：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。
80.【答案】D。解析：證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
81.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整.以確定股票投資的公允價(jià)值。
82.【答案】A。解析：基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
83.【答案】D。
84.【答案】B。
85.【答案】D。
86.【答案】C。解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。
87.【答案】B。解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦.證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。
88.【答案】D。
89.【答案】D。
90.【答案】C。解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見。
91.【答案】A。、解析：Ⅲ選項(xiàng)中，證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。
92.【答案】D。
93.【答案】C。解析：Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。
94.【答案】B。解析：Ⅱ項(xiàng)的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。
95.【答案】B。解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
96.【答案】B。解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
97.【答案】C。解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)備有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
98.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)封閉期一般不超過3個(gè)月，Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
99.【答案】C。解析：臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).
100.【答案】C。解析：金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。