#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選：期貨公司設(shè)立的條件#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
期貨公司設(shè)立的條件
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。
(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。
(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好。3年無重大違法違規(guī)記錄。
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)設(shè)施。
(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析： 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
D.年盈利超過人民幣3000萬元
參考答案：A
參考解析：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
期貨公司設(shè)立的條件
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。
(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。
(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好。3年無重大違法違規(guī)記錄。
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)設(shè)施。
(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析： 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
D.年盈利超過人民幣3000萬元
參考答案：A
參考解析：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。