自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)
單選題
自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)是( )。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、投資決策機(jī)構(gòu)
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)。
自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
單選題
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
單選題
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式
B、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū))中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式。
單選題
自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)是( )。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、投資決策機(jī)構(gòu)
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)。
自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
單選題
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
單選題
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式
B、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū))中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式。