不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。備考基金從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手，快來練習吧！
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)政策（12.11）
單選題
下列關(guān)于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是（）。
A、公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應(yīng)責任
B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施
C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當定期對本部門的合規(guī)風險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負責
D、合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：固定收益證券（12.11）
固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，前一交易日的參考價格為5.60元，那么今日交易價不可能為（）元。
A、4.85
B、5.07
C、5.75
D、6.15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格＝前一交易日參考價格×（1±10%）。因為前一交易日的參考價格為5.60元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[5.04，6.16]之間波動。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金監(jiān)管原則（12.11）
單選題
（）是指監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、適度監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)政策（12.11）
單選題
下列關(guān)于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是（）。
A、公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應(yīng)責任
B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施
C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當定期對本部門的合規(guī)風險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負責
D、合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：固定收益證券（12.11）
固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，前一交易日的參考價格為5.60元，那么今日交易價不可能為（）元。
A、4.85
B、5.07
C、5.75
D、6.15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格＝前一交易日參考價格×（1±10%）。因為前一交易日的參考價格為5.60元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[5.04，6.16]之間波動。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金監(jiān)管原則（12.11）
單選題
（）是指監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、適度監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。