不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。備考基金從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手，快來練習(xí)吧！
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理活動（12.14）
單選題
基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂
Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：PROP系統(tǒng)（12.14）
單選題
建立PROP和D-COM系統(tǒng)的目的是（）。
Ⅰ.完善市場運作功能
Ⅱ.規(guī)范清算交收、登記
Ⅲ.規(guī)范存管業(yè)務(wù)
Ⅳ.提高對市場服務(wù)的效率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查PROP和D-COM系統(tǒng)。參與人遠(yuǎn)程操作平臺（PROP）系統(tǒng)是中國結(jié)算公司上海分公司為完善市場運作功能、規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對市場服務(wù)的效率而開發(fā)的建立在中國結(jié)算公司上海分公司通信系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。深圳證券綜合結(jié)算平臺（D-COM）系統(tǒng)是中國結(jié)算公司深圳分公司為完善市場運作功能，規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對市場服務(wù)的效率而開發(fā)的建立在深圳證券市場綜合結(jié)算通信系統(tǒng)的，用于實現(xiàn)結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深證分公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：監(jiān)管機構(gòu)（12.14）
單選題
有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機構(gòu)依法行使（）。
Ⅰ.審批權(quán)
Ⅱ.檢查權(quán)
Ⅲ.撤銷權(quán)
Ⅳ.行政處罰權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監(jiān)管機構(gòu)。有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理活動（12.14）
單選題
基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂
Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：PROP系統(tǒng)（12.14）
單選題
建立PROP和D-COM系統(tǒng)的目的是（）。
Ⅰ.完善市場運作功能
Ⅱ.規(guī)范清算交收、登記
Ⅲ.規(guī)范存管業(yè)務(wù)
Ⅳ.提高對市場服務(wù)的效率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查PROP和D-COM系統(tǒng)。參與人遠(yuǎn)程操作平臺（PROP）系統(tǒng)是中國結(jié)算公司上海分公司為完善市場運作功能、規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對市場服務(wù)的效率而開發(fā)的建立在中國結(jié)算公司上海分公司通信系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。深圳證券綜合結(jié)算平臺（D-COM）系統(tǒng)是中國結(jié)算公司深圳分公司為完善市場運作功能，規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對市場服務(wù)的效率而開發(fā)的建立在深圳證券市場綜合結(jié)算通信系統(tǒng)的，用于實現(xiàn)結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深證分公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：監(jiān)管機構(gòu)（12.14）
單選題
有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機構(gòu)依法行使（）。
Ⅰ.審批權(quán)
Ⅱ.檢查權(quán)
Ⅲ.撤銷權(quán)
Ⅳ.行政處罰權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監(jiān)管機構(gòu)。有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。