不積跬步，無(wú)以至千里；不積小流，無(wú)以成江海。備考基金從業(yè)資格，也需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)好的效果。為您提供每日一練，通過(guò)做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手，快來(lái)練習(xí)吧！
(1)基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)責(zé)任（12.25）
單選題
監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（）。
A、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
B、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告
C、當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)
D、對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況。（3）審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告。（4）當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)。
(2)基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：債券借貸業(yè)務(wù)（12.25）
單選題
單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量（）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%（含）或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%（含）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。
(3)基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：律師事務(wù)所（12.25）
單選題
鑒于基金投資的（），投資者可視情況聘請(qǐng)獨(dú)立的法律顧問(wèn)。
A、獨(dú)立性
B、專業(yè)性
C、法定性
D、強(qiáng)制性
【正確答案】B
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。鑒于基金投資的專業(yè)性，投資者也可視情況聘請(qǐng)獨(dú)立的法律顧問(wèn)。
(1)基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)責(zé)任（12.25）
單選題
監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（）。
A、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
B、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告
C、當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)
D、對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況。（3）審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告。（4）當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)。
(2)基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：債券借貸業(yè)務(wù)（12.25）
單選題
單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量（）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%（含）或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%（含）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。
(3)基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：律師事務(wù)所（12.25）
單選題
鑒于基金投資的（），投資者可視情況聘請(qǐng)獨(dú)立的法律顧問(wèn)。
A、獨(dú)立性
B、專業(yè)性
C、法定性
D、強(qiáng)制性
【正確答案】B
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。鑒于基金投資的專業(yè)性，投資者也可視情況聘請(qǐng)獨(dú)立的法律顧問(wèn)。