備考是一種經(jīng)歷，也是一種體驗(yàn)。每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。為您提供基金從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會更得心應(yīng)手，快來練習(xí)吧！
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（11.7）
單選題
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
A、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
C、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制
D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。（3）重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價(jià)格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等）進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情景壓力測試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對方案
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：基金收益率計(jì)算（11.7）
單選題
關(guān)于單位資產(chǎn)凈值，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A、公募基金每天公布單位資產(chǎn)凈值
B、期末基金單位資產(chǎn)凈值＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額
C、利用基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算收益率，只需考慮利息
D、基金單位資產(chǎn)凈值不受基金份額申購贖回的影響
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金收益率的計(jì)算。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，利用基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算收益率，只需考慮分紅。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金運(yùn)作現(xiàn)金流（11.7）
單選題
投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。
A、法定資本
B、未投資資本
C、實(shí)繳資本
D、認(rèn)繳資本
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本。
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（11.7）
單選題
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
A、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
C、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制
D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。（3）重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價(jià)格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等）進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情景壓力測試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對方案
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：基金收益率計(jì)算（11.7）
單選題
關(guān)于單位資產(chǎn)凈值，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A、公募基金每天公布單位資產(chǎn)凈值
B、期末基金單位資產(chǎn)凈值＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額
C、利用基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算收益率，只需考慮利息
D、基金單位資產(chǎn)凈值不受基金份額申購贖回的影響
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金收益率的計(jì)算。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，利用基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算收益率，只需考慮分紅。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金運(yùn)作現(xiàn)金流（11.7）
單選題
投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。
A、法定資本
B、未投資資本
C、實(shí)繳資本
D、認(rèn)繳資本
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本。