備考是一種經(jīng)歷，也是一種體驗(yàn)。每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運(yùn)用，考試時會更得心應(yīng)手，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》習(xí)題：中間介紹業(yè)務(wù)（11.8）
單選題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列（）行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。
A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B、對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D、對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
（2）證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》習(xí)題：股票質(zhì)押回購規(guī)則（11.8）
單選題
（）是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
A、股票質(zhì)押
B、股票質(zhì)押回購
C、股票抵押
D、股票融資融券
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（融入方）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（融出方）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
（3）證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：地方政府債券（11.8）
單選題
地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。
A、一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券
B、一般責(zé)任債券和實(shí)物債券
C、專項(xiàng)債券和收入債券
D、專項(xiàng)債券和實(shí)物債券券
（4）證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：企業(yè)債券的概念（11.8）
單選題
我國的（）是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A、企業(yè)債券
B、公司債券
C、金融債券
D、政府債券
【正確答案】A
【答案解析】本題考查企業(yè)債券的概念。企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
（1）證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》習(xí)題：中間介紹業(yè)務(wù)（11.8）
單選題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列（）行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。
A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B、對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D、對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
（2）證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》習(xí)題：股票質(zhì)押回購規(guī)則（11.8）
單選題
（）是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
A、股票質(zhì)押
B、股票質(zhì)押回購
C、股票抵押
D、股票融資融券
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（融入方）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（融出方）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
（3）證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：地方政府債券（11.8）
單選題
地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。
A、一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券
B、一般責(zé)任債券和實(shí)物債券
C、專項(xiàng)債券和收入債券
D、專項(xiàng)債券和實(shí)物債券券
（4）證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：企業(yè)債券的概念（11.8）
單選題
我國的（）是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A、企業(yè)債券
B、公司債券
C、金融債券
D、政府債券
【正確答案】A
【答案解析】本題考查企業(yè)債券的概念。企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。