備考是一種經(jīng)歷，也是一種體驗。每天進步一點點，基礎(chǔ)扎實一點點，通過考試就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（備考3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
第41題
下列有關(guān)公司的表述中，正確的是()。
A.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)
B.公司以其注冊資本對公司的債務(wù)承擔責任
C.公司必須是有限責任公司
D.中國公司可以設(shè)立在國內(nèi)，也可以設(shè)立在國外
參考答案：A
參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。公司的主要形式有有限責任公司和股份有限公司兩種。中國公司是指依照中國法律設(shè)立在中國境內(nèi)的公司，設(shè)立在國外的公司不屬于中國公司。
第42題
下列不屬于合格投資者的是()。
A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等
B.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人
C.合格境外機構(gòu)投資者(QFII)
D.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》的規(guī)定，合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣500萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣500萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
第43題
非法集資罪的犯罪客體是()。
A.債權(quán)人的權(quán)益
B.國家金融管理秩序
C.股東的權(quán)益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
參考答案：B
參考解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。
第44題
下列不屬于公司申請公司債券上市交易的條件的是()。
A.公司連續(xù)3年盈利
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
參考答案：A
參考解析：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第45題
下列說法中，不正確的是()。
A.當客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
B.證券公司應(yīng)當逐月計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例
C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金
D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全資金，均為對證券公司的擔保物，應(yīng)當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物。故選項B說法錯誤。
第46題
公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔()。
A.賠償責任
B.違約責任
C.連帶責任
D.全部責任
參考答案：A
參考解析：公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。
第47題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，其應(yīng)當符合的條件不包括()。
A.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
B.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
C.客戶人數(shù)在200人以下
D.單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合計劃應(yīng)當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。
第48題
未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()。
A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第49題
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會行使的權(quán)利不包括()。
A.決定基金擴募或者延長基金合同期限
B.決定更換基金管理人、基金托管人
C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。選項D屬于基金份額持有人的權(quán)利。
第50題
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)不包括()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.為客戶存取保證金
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第41題
下列有關(guān)公司的表述中，正確的是()。
A.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)
B.公司以其注冊資本對公司的債務(wù)承擔責任
C.公司必須是有限責任公司
D.中國公司可以設(shè)立在國內(nèi)，也可以設(shè)立在國外
參考答案：A
參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。公司的主要形式有有限責任公司和股份有限公司兩種。中國公司是指依照中國法律設(shè)立在中國境內(nèi)的公司，設(shè)立在國外的公司不屬于中國公司。
第42題
下列不屬于合格投資者的是()。
A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等
B.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人
C.合格境外機構(gòu)投資者(QFII)
D.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》的規(guī)定，合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣500萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣500萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
第43題
非法集資罪的犯罪客體是()。
A.債權(quán)人的權(quán)益
B.國家金融管理秩序
C.股東的權(quán)益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
參考答案：B
參考解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。
第44題
下列不屬于公司申請公司債券上市交易的條件的是()。
A.公司連續(xù)3年盈利
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
參考答案：A
參考解析：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第45題
下列說法中，不正確的是()。
A.當客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
B.證券公司應(yīng)當逐月計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例
C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金
D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全資金，均為對證券公司的擔保物，應(yīng)當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物。故選項B說法錯誤。
第46題
公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔()。
A.賠償責任
B.違約責任
C.連帶責任
D.全部責任
參考答案：A
參考解析：公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。
第47題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，其應(yīng)當符合的條件不包括()。
A.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
B.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
C.客戶人數(shù)在200人以下
D.單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合計劃應(yīng)當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。
第48題
未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()。
A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第49題
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會行使的權(quán)利不包括()。
A.決定基金擴募或者延長基金合同期限
B.決定更換基金管理人、基金托管人
C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。選項D屬于基金份額持有人的權(quán)利。
第50題
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)不包括()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.為客戶存取保證金
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。