為大家整理2018年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》真題練習(xí)供大家參考,希望對(duì)考生有幫助!
1.以下選項(xiàng)中,不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。
A.基金經(jīng)理惡意砸盤、
B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)
C.基金業(yè)績(jī)排名靠后
D.基金產(chǎn)品間利益輸送
參考答案:C
2.關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()
A、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成立
B、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)確認(rèn)
C、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng),申購(gòu)確認(rèn)
D、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng),申購(gòu)成立
參考答案:B
3.關(guān)于廉潔公正的要求,以下行為正確的是()
A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益
B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求,作出特殊的利益安排
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益
參考答案:C
4.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有*會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定,以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有*會(huì)
B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
C.公募證券投資基金份額持有*會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)
D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有*會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成
參考答案:C
5.基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。
I公司重大關(guān)聯(lián)交易
II基金重大關(guān)聯(lián)交易
III公司審計(jì)事務(wù)
Ⅳ基金審計(jì)事務(wù)
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
參考答案:A
1.以下選項(xiàng)中,不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。
A.基金經(jīng)理惡意砸盤、
B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)
C.基金業(yè)績(jī)排名靠后
D.基金產(chǎn)品間利益輸送
參考答案:C
2.關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()
A、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成立
B、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)確認(rèn)
C、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng),申購(gòu)確認(rèn)
D、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng),申購(gòu)成立
參考答案:B
3.關(guān)于廉潔公正的要求,以下行為正確的是()
A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益
B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求,作出特殊的利益安排
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益
參考答案:C
4.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有*會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定,以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有*會(huì)
B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
C.公募證券投資基金份額持有*會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)
D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有*會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成
參考答案:C
5.基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。
I公司重大關(guān)聯(lián)交易
II基金重大關(guān)聯(lián)交易
III公司審計(jì)事務(wù)
Ⅳ基金審計(jì)事務(wù)
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
參考答案:A