整理2018年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》真題及答案供大家參考，希望對考生有幫助！
D. 基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)
參考答案：C
3、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責(zé)對象是()
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
參考答案：A
4、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()
A. 繼承性
B. 普遍性
C. 規(guī)范性
D. 特殊性
參考答案：B
5、下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是()
A. 認購費用=認購金額*認購費率
B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值
C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
D. 認購份額=認購金額/基金份額面值
參考答案：C
6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專業(yè)審慎
B. 誠實守信
C. 公正忠誠
D. 忠誠盡責(zé)
參考答案：A
7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會
C. 基金銷售機構(gòu)
D. 登記結(jié)算機構(gòu)
參考答案：C
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場內(nèi)買賣、申購和贖回
B. 份額登記、申購和贖回
C. 認購、申購和贖回
D. 認購、場內(nèi)買賣
參考答案：C
9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()
A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離
B. 不同基金資產(chǎn)獨立運作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作
參考答案：C
10、有權(quán)召集持有*會的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有*會的日常機構(gòu)
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
參考答案：D
11、合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()
A. 客觀性原則
B. 專業(yè)性原則
C. 獨立性原則
D. 協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
12、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
參考答案：A
13、基金投資運作過程中可能面臨的各種風(fēng)險不包括()
A. 信用風(fēng)險
B. 信息技術(shù)風(fēng)險
C. 市場風(fēng)險
D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險
參考答案：D
14、基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()
A. 獨立性原則
B. 全面性原則
C. 性原則
D. 適時性原則
參考答案：D
15、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是()
A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段
B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作
C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得化權(quán)益
D. 投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要工作
參考答案：C
16、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()
A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值
B. 在交易日內(nèi)日，及時揭示基金份額參考凈值
C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示
D. 基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露
參考答案：A
17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。
A.價格形成方式的不同
B.交易場所的不同
C.組織運作方式的不同
D.期限的不同
參考答案：C
18、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是( ) 。
A.基金中的基金(FOF)
B.交易所交易基金(ETF)
C.上市開放式基金(LOF)
D.QDII 基金
參考答案：B
19、基金銷售機構(gòu)應(yīng)向社會公示本機構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。
A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書
B.姓名
C.所在營業(yè)網(wǎng)點
D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號
參考答案：A
20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )
A.股票基金長期收益高于債券基金
B.每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的
C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金
參考答案：A
21、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。
A.一次性
B.效益性
C.適用性
D.靈活性
參考答案:C
22、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )
A.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.所有權(quán)關(guān)系
D.信托關(guān)系
參考答案:D
23、關(guān)于基金合同對基金份額持有****利的約定，以下表述錯誤的是()。
A.基金份額持有人可參與基金投資運作
B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有*會并對大會審議事項行使表決權(quán)
C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟
D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
參考答案:A
24、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公示的私募基金信息的是( ) 。
A.基金主要投資領(lǐng)域
B.基金年度報告
C.基金最近一個報告期末的規(guī)模
D.基金成立以來的歷史業(yè)績
參考答案：A
25、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。
A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益
C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行
D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人
參考答案：A
26、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是()。
A.基金銷售機構(gòu)負責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)維護
B.基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)設(shè)立和維護
C.基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負責(zé)維護
D.基金銷售機構(gòu)負責(zé)設(shè)立和維護
參考答案：B
27、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起() 個月內(nèi)進行基金募集。
A.1
B.6
C.9
D.3
參考答案：B
28、公募證券投資基金成立日是( ) 。
A.募集期屆滿之日
B.基金合同生效日
C.驗資報告出具之日
D.基金合同生效公告當日
參考答案：B
29、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高風(fēng)險高收益
D.追求穩(wěn)定收益
參考答案：D
30、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨立性
參考答案：B
31、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。
A.受益憑證
B.股權(quán)憑證
C.信用憑證
D.債權(quán)憑證
參考答案：A
32、與私募基金相比，公募基金具有的特點是( ) 。
A.投資風(fēng)險較高
B.投資活動所收到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
參考答案：C
33、關(guān)于基金份額持有*會，以下描述錯誤的是( ) 。
A.基金份額持有*會只能采取現(xiàn)場方式召開
B.基金份額持有*會應(yīng)當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開
C.召集基金份額持有*會，召集人應(yīng)當至少提前三十日公告基金份額持有*會相關(guān)事項
D.基金份額持有*會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決
參考答案：A
34、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是( ) 。
A.降低交易成本
B.給金融市場提供流動性
C.為國有企業(yè)解決融資需求
D.對金融資產(chǎn)合理定價
參考答案：C
35、 ( )不屬于混合型基金。
A.對沖配置型基金
B.股債平衡型基金
C.偏股型基金
D.偏債型基金
參考答案：A
36、按照投資的對象的不同，投資基金可以分為( ) 。
A.風(fēng)險投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，*投資基金
B.風(fēng)險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金
C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數(shù)投資基金
D.絕對收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，*投資基金
參考答案：A
37、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是( ) 。
A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的 105%贖回基金
B.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認購份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費用
C.合同生效滿三年以后 投資者可以每份不低于認購份額凈值贖回基金
D.合同生效滿五年以后，投資者以每份不低于認購份額凈值的 95%贖回基金
參考答案：D
38、保本基金將大部分資金投資于( ) 。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
參考答案：D
39、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是( ) 。
A.基金投資運作與財產(chǎn)保管相互分離
B.各當事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配
C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進行投資
D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金
參考答案：B
40、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是() 。
A.是一種本土化創(chuàng)新
B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
C.不可以在交易所進行份額交易
D.具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使 LOF 不會出現(xiàn)封閉 式基金的大幅折價交易現(xiàn)象
參考答案：C
41.在我國，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是
A.基金公司章程
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金合同
答案：A
42.QDII基金臨時公告，表述錯誤的是
43.對沖基金說法正確的
A. 一般以公募基金為主要方式
B. 意思是風(fēng)險對沖過的基金，其投資風(fēng)險低于傳統(tǒng)的證券投資基金
C. 起源于20世紀50年代的英國金融市場
D. 一般廣泛投資于金融衍生品
參考答案：D
44.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費)，持有期為20日，收取贖回費 100元 ，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為
A.50元
B.75元
C.25元
D.100元
參考答案： D
解析：對于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費;對于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費。按上述標準收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。
45.投資者投資10萬元場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認購費用1%，投資者應(yīng)繳納的認購金額為
A.10萬元
B.10.1萬元
C.9萬元
D.9.9萬元
參考答案：D
解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
46.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起(20個工作日)內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
47.T日投資和申購或贖回申請我國境內(nèi)基金，關(guān)于資金結(jié)算，正確的是
解析：T日申購的基金T+2日起可贖回;一般的開放式基金贖回的流程為:T日未報,T+1已報,T+2已成
48.基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，正確的是
Ⅰ.具體風(fēng)險事件中，可表現(xiàn)為操作風(fēng)險，聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險
Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等
Ⅲ.不公平對待不同投資組合屬于合規(guī)性風(fēng)險
Ⅳ.對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一
答案：Ⅱ、Ⅲ
49.中國基金業(yè)協(xié)會對私募證券投資基金實行差異化行業(yè)管理
50.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：答案：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
D. 基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)
參考答案：C
3、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責(zé)對象是()
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
參考答案：A
4、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()
A. 繼承性
B. 普遍性
C. 規(guī)范性
D. 特殊性
參考答案：B
5、下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是()
A. 認購費用=認購金額*認購費率
B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值
C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
D. 認購份額=認購金額/基金份額面值
參考答案：C
6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專業(yè)審慎
B. 誠實守信
C. 公正忠誠
D. 忠誠盡責(zé)
參考答案：A
7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會
C. 基金銷售機構(gòu)
D. 登記結(jié)算機構(gòu)
參考答案：C
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場內(nèi)買賣、申購和贖回
B. 份額登記、申購和贖回
C. 認購、申購和贖回
D. 認購、場內(nèi)買賣
參考答案：C
9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()
A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離
B. 不同基金資產(chǎn)獨立運作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作
參考答案：C
10、有權(quán)召集持有*會的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有*會的日常機構(gòu)
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
參考答案：D
11、合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()
A. 客觀性原則
B. 專業(yè)性原則
C. 獨立性原則
D. 協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
12、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
參考答案：A
13、基金投資運作過程中可能面臨的各種風(fēng)險不包括()
A. 信用風(fēng)險
B. 信息技術(shù)風(fēng)險
C. 市場風(fēng)險
D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險
參考答案：D
14、基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()
A. 獨立性原則
B. 全面性原則
C. 性原則
D. 適時性原則
參考答案：D
15、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是()
A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段
B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作
C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得化權(quán)益
D. 投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要工作
參考答案：C
16、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()
A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值
B. 在交易日內(nèi)日，及時揭示基金份額參考凈值
C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示
D. 基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露
參考答案：A
17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。
A.價格形成方式的不同
B.交易場所的不同
C.組織運作方式的不同
D.期限的不同
參考答案：C
18、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是( ) 。
A.基金中的基金(FOF)
B.交易所交易基金(ETF)
C.上市開放式基金(LOF)
D.QDII 基金
參考答案：B
19、基金銷售機構(gòu)應(yīng)向社會公示本機構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。
A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書
B.姓名
C.所在營業(yè)網(wǎng)點
D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號
參考答案：A
20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )
A.股票基金長期收益高于債券基金
B.每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的
C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金
參考答案：A
21、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。
A.一次性
B.效益性
C.適用性
D.靈活性
參考答案:C
22、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )
A.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.所有權(quán)關(guān)系
D.信托關(guān)系
參考答案:D
23、關(guān)于基金合同對基金份額持有****利的約定，以下表述錯誤的是()。
A.基金份額持有人可參與基金投資運作
B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有*會并對大會審議事項行使表決權(quán)
C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟
D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
參考答案:A
24、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公示的私募基金信息的是( ) 。
A.基金主要投資領(lǐng)域
B.基金年度報告
C.基金最近一個報告期末的規(guī)模
D.基金成立以來的歷史業(yè)績
參考答案：A
25、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。
A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益
C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行
D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人
參考答案：A
26、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是()。
A.基金銷售機構(gòu)負責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)維護
B.基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)設(shè)立和維護
C.基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負責(zé)維護
D.基金銷售機構(gòu)負責(zé)設(shè)立和維護
參考答案：B
27、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起() 個月內(nèi)進行基金募集。
A.1
B.6
C.9
D.3
參考答案：B
28、公募證券投資基金成立日是( ) 。
A.募集期屆滿之日
B.基金合同生效日
C.驗資報告出具之日
D.基金合同生效公告當日
參考答案：B
29、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高風(fēng)險高收益
D.追求穩(wěn)定收益
參考答案：D
30、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨立性
參考答案：B
31、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。
A.受益憑證
B.股權(quán)憑證
C.信用憑證
D.債權(quán)憑證
參考答案：A
32、與私募基金相比，公募基金具有的特點是( ) 。
A.投資風(fēng)險較高
B.投資活動所收到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
參考答案：C
33、關(guān)于基金份額持有*會，以下描述錯誤的是( ) 。
A.基金份額持有*會只能采取現(xiàn)場方式召開
B.基金份額持有*會應(yīng)當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開
C.召集基金份額持有*會，召集人應(yīng)當至少提前三十日公告基金份額持有*會相關(guān)事項
D.基金份額持有*會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決
參考答案：A
34、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是( ) 。
A.降低交易成本
B.給金融市場提供流動性
C.為國有企業(yè)解決融資需求
D.對金融資產(chǎn)合理定價
參考答案：C
35、 ( )不屬于混合型基金。
A.對沖配置型基金
B.股債平衡型基金
C.偏股型基金
D.偏債型基金
參考答案：A
36、按照投資的對象的不同，投資基金可以分為( ) 。
A.風(fēng)險投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，*投資基金
B.風(fēng)險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金
C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數(shù)投資基金
D.絕對收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，*投資基金
參考答案：A
37、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是( ) 。
A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的 105%贖回基金
B.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認購份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費用
C.合同生效滿三年以后 投資者可以每份不低于認購份額凈值贖回基金
D.合同生效滿五年以后，投資者以每份不低于認購份額凈值的 95%贖回基金
參考答案：D
38、保本基金將大部分資金投資于( ) 。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
參考答案：D
39、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是( ) 。
A.基金投資運作與財產(chǎn)保管相互分離
B.各當事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配
C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進行投資
D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金
參考答案：B
40、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是() 。
A.是一種本土化創(chuàng)新
B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
C.不可以在交易所進行份額交易
D.具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使 LOF 不會出現(xiàn)封閉 式基金的大幅折價交易現(xiàn)象
參考答案：C
41.在我國，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是
A.基金公司章程
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金合同
答案：A
42.QDII基金臨時公告，表述錯誤的是
43.對沖基金說法正確的
A. 一般以公募基金為主要方式
B. 意思是風(fēng)險對沖過的基金，其投資風(fēng)險低于傳統(tǒng)的證券投資基金
C. 起源于20世紀50年代的英國金融市場
D. 一般廣泛投資于金融衍生品
參考答案：D
44.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費)，持有期為20日，收取贖回費 100元 ，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為
A.50元
B.75元
C.25元
D.100元
參考答案： D
解析：對于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費;對于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費。按上述標準收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。
45.投資者投資10萬元場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認購費用1%，投資者應(yīng)繳納的認購金額為
A.10萬元
B.10.1萬元
C.9萬元
D.9.9萬元
參考答案：D
解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
46.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起(20個工作日)內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
47.T日投資和申購或贖回申請我國境內(nèi)基金，關(guān)于資金結(jié)算，正確的是
解析：T日申購的基金T+2日起可贖回;一般的開放式基金贖回的流程為:T日未報,T+1已報,T+2已成
48.基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，正確的是
Ⅰ.具體風(fēng)險事件中，可表現(xiàn)為操作風(fēng)險，聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險
Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等
Ⅲ.不公平對待不同投資組合屬于合規(guī)性風(fēng)險
Ⅳ.對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一
答案：Ⅱ、Ⅲ
49.中國基金業(yè)協(xié)會對私募證券投資基金實行差異化行業(yè)管理
50.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：答案：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。