學(xué)而不思則罔，在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法?；饛臉I(yè)資格備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：證券投資基金（預(yù)習(xí)11）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
基金的投資交易與結(jié)算
1、證券交易所的職責(zé)不包括()。
A、實(shí)行自律管理
B、組織和監(jiān)督證券交易
C、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)置
D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)
2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和()。
A、經(jīng)紀(jì)制
B、會(huì)員制
C、合伙制
D、股份制
3、我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理由()任免。
A、國(guó)務(wù)院
B、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、國(guó)務(wù)院
B、證券交易所
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
5、我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。
A、中國(guó)證券登記結(jié)算中心
B、上海證券交易所結(jié)算中心
C、深圳證券交易所結(jié)算中心
D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
6、下列關(guān)于結(jié)算原則的說法，錯(cuò)誤的是()。
A、貨銀對(duì)付
B、法人結(jié)算
C、分級(jí)結(jié)算
D、全額結(jié)算
7、()指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A、單邊凈額結(jié)算
B、雙邊凈額結(jié)算
C、三邊凈額結(jié)算
D、多邊凈額結(jié)算
8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()之間的集中清算交收。
A、結(jié)算參與人與客戶
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
9、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用()。
A、托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式
B、貨銀對(duì)付模式和全額交收模式
C、凈額交收模式和全額交收模式
D、共同對(duì)手方結(jié)算模式和逐筆清算模式
10、采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有()。
Ⅰ.QFII基金
Ⅱ.保險(xiǎn)資產(chǎn)
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.企業(yè)年金基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成
B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)，不能用于客戶取款
C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金
D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶，實(shí)現(xiàn)為每個(gè)客戶單獨(dú)立戶管理
12、關(guān)于大宗交易，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行
B、大宗交易申報(bào)只能在交易所交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行
C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額
D、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行
13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間段為()。
A、9:30-11:30
B、13:00-14:00
C、13:00-15:30
D、15:00-15:30
14、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為()。
A、0.001
B、0.002
C、0.003
D、0.01
15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是()。
A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D、債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
16、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過()產(chǎn)生。
A、連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、協(xié)議競(jìng)價(jià)
C、集合競(jìng)價(jià)
D、充分競(jìng)價(jià)
17、當(dāng)上市公司實(shí)施()時(shí)，就要進(jìn)行除權(quán)或除息。
Ⅰ.送股
Ⅱ.配股
Ⅲ.派息
Ⅳ.債轉(zhuǎn)股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、下列關(guān)于參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是()。
A、結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進(jìn)行備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢
B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)向備付金賬戶補(bǔ)入資金
C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支
D、對(duì)于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天15:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)
19、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)建立時(shí)間為1981年
B、銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體
C、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)
D、銀行間債券市場(chǎng)已發(fā)展成為具有資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)雙重功能的場(chǎng)外債券市場(chǎng)
20、()履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。
A、國(guó)務(wù)院
B、財(cái)政部
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
21、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。
A、上海清算所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、中央結(jié)算公司
D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
22、在銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，()是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)。
A、上海清算所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、中央結(jié)算公司
D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
23、銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與()進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。
A、中國(guó)人民銀行
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、證券公司
24、結(jié)算代理制度是指經(jīng)()批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。
A、國(guó)務(wù)院
B、銀監(jiān)會(huì)
C、證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
25、銀行間債券市場(chǎng)中債券的交易品種主要有()。
Ⅰ.國(guó)債
Ⅱ.資產(chǎn)支持證券
Ⅲ.政策性銀行債
Ⅳ.中小企業(yè)集合票據(jù)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。
A、60
B、90
C、180
D、365
27、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。
A、10%
B、20%
C、50%
D、100%
28、()是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。
A、凈額結(jié)算
B、全額結(jié)算
C、實(shí)時(shí)處理交收
D、批量處理交收
29、()是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。
A、凈額結(jié)算
B、全額結(jié)算
C、實(shí)時(shí)處理交收
D、批量處理交收
30、根據(jù)銀行間結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為()。
A、全額結(jié)算和凈額結(jié)算
B、托管人結(jié)算和券商結(jié)算
C、雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算
D、實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收
參考答案及解析：
1、【正確答案】D
【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。在我國(guó)，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
2、【正確答案】B
【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種
3、【正確答案】C
【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
4、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?！蹲C券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。
6、【正確答案】D
【答案解析】本題考查結(jié)算的原則。結(jié)算的原則包括：法人結(jié)算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。
7、【正確答案】B
【答案解析】本題考查雙邊凈額結(jié)算的概念。雙邊凈額結(jié)算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查分級(jí)結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
9、【正確答案】A
【答案解析】本題考查資金結(jié)算。目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。
10、【正確答案】D
【答案解析】本題考查托管人結(jié)算模式。采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFII基金等。
11、【正確答案】B
【答案解析】本題考查券商結(jié)算模式。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，交易結(jié)算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)等用途。
12、【正確答案】A
【答案解析】本題考查大宗交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。
13、【正確答案】D
【答案解析】本題考查大宗交易。權(quán)益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00-15:30。
14、【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。
15、【正確答案】A
【答案解析】本題考查回轉(zhuǎn)交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
16、【正確答案】C
【答案解析】本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
17、【正確答案】A
【答案解析】本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。
18、【正確答案】D
【答案解析】本題考查參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)。對(duì)于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天13:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)
19、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)概述。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場(chǎng)外債券市場(chǎng)，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國(guó)債券市場(chǎng)非常重要的組成部分，是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)
20、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。中國(guó)人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能
21、【正確答案】B
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(簡(jiǎn)稱上海清算所)
22、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。上海清算所主要是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。
23、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
24、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度
25、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易品種。債券的交易品種主要有：國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、商業(yè)銀行債、資產(chǎn)支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、超短期融資債、同業(yè)存單等
26、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天
27、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易。市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%
28、【正確答案】B
【答案解析】本題考查全額結(jié)算的概念。全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算
29、【正確答案】A
【答案解析】本題考查凈額結(jié)算的概念。凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收
30、【正確答案】D
【答案解析】本題考查凈額結(jié)算的類型。根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收
基金的投資交易與結(jié)算
1、證券交易所的職責(zé)不包括()。
A、實(shí)行自律管理
B、組織和監(jiān)督證券交易
C、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)置
D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)
2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和()。
A、經(jīng)紀(jì)制
B、會(huì)員制
C、合伙制
D、股份制
3、我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理由()任免。
A、國(guó)務(wù)院
B、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、國(guó)務(wù)院
B、證券交易所
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
5、我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。
A、中國(guó)證券登記結(jié)算中心
B、上海證券交易所結(jié)算中心
C、深圳證券交易所結(jié)算中心
D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
6、下列關(guān)于結(jié)算原則的說法，錯(cuò)誤的是()。
A、貨銀對(duì)付
B、法人結(jié)算
C、分級(jí)結(jié)算
D、全額結(jié)算
7、()指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A、單邊凈額結(jié)算
B、雙邊凈額結(jié)算
C、三邊凈額結(jié)算
D、多邊凈額結(jié)算
8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()之間的集中清算交收。
A、結(jié)算參與人與客戶
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
9、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用()。
A、托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式
B、貨銀對(duì)付模式和全額交收模式
C、凈額交收模式和全額交收模式
D、共同對(duì)手方結(jié)算模式和逐筆清算模式
10、采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有()。
Ⅰ.QFII基金
Ⅱ.保險(xiǎn)資產(chǎn)
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.企業(yè)年金基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成
B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)，不能用于客戶取款
C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金
D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶，實(shí)現(xiàn)為每個(gè)客戶單獨(dú)立戶管理
12、關(guān)于大宗交易，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行
B、大宗交易申報(bào)只能在交易所交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行
C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額
D、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行
13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間段為()。
A、9:30-11:30
B、13:00-14:00
C、13:00-15:30
D、15:00-15:30
14、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為()。
A、0.001
B、0.002
C、0.003
D、0.01
15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是()。
A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D、債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
16、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過()產(chǎn)生。
A、連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、協(xié)議競(jìng)價(jià)
C、集合競(jìng)價(jià)
D、充分競(jìng)價(jià)
17、當(dāng)上市公司實(shí)施()時(shí)，就要進(jìn)行除權(quán)或除息。
Ⅰ.送股
Ⅱ.配股
Ⅲ.派息
Ⅳ.債轉(zhuǎn)股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、下列關(guān)于參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是()。
A、結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進(jìn)行備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢
B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)向備付金賬戶補(bǔ)入資金
C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支
D、對(duì)于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天15:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)
19、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)建立時(shí)間為1981年
B、銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體
C、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)
D、銀行間債券市場(chǎng)已發(fā)展成為具有資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)雙重功能的場(chǎng)外債券市場(chǎng)
20、()履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。
A、國(guó)務(wù)院
B、財(cái)政部
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
21、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。
A、上海清算所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、中央結(jié)算公司
D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
22、在銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，()是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)。
A、上海清算所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、中央結(jié)算公司
D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
23、銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與()進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。
A、中國(guó)人民銀行
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、證券公司
24、結(jié)算代理制度是指經(jīng)()批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。
A、國(guó)務(wù)院
B、銀監(jiān)會(huì)
C、證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
25、銀行間債券市場(chǎng)中債券的交易品種主要有()。
Ⅰ.國(guó)債
Ⅱ.資產(chǎn)支持證券
Ⅲ.政策性銀行債
Ⅳ.中小企業(yè)集合票據(jù)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。
A、60
B、90
C、180
D、365
27、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。
A、10%
B、20%
C、50%
D、100%
28、()是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。
A、凈額結(jié)算
B、全額結(jié)算
C、實(shí)時(shí)處理交收
D、批量處理交收
29、()是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。
A、凈額結(jié)算
B、全額結(jié)算
C、實(shí)時(shí)處理交收
D、批量處理交收
30、根據(jù)銀行間結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為()。
A、全額結(jié)算和凈額結(jié)算
B、托管人結(jié)算和券商結(jié)算
C、雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算
D、實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收
參考答案及解析：
1、【正確答案】D
【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。在我國(guó)，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
2、【正確答案】B
【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種
3、【正確答案】C
【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
4、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?！蹲C券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。
6、【正確答案】D
【答案解析】本題考查結(jié)算的原則。結(jié)算的原則包括：法人結(jié)算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。
7、【正確答案】B
【答案解析】本題考查雙邊凈額結(jié)算的概念。雙邊凈額結(jié)算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查分級(jí)結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
9、【正確答案】A
【答案解析】本題考查資金結(jié)算。目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。
10、【正確答案】D
【答案解析】本題考查托管人結(jié)算模式。采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFII基金等。
11、【正確答案】B
【答案解析】本題考查券商結(jié)算模式。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，交易結(jié)算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)等用途。
12、【正確答案】A
【答案解析】本題考查大宗交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。
13、【正確答案】D
【答案解析】本題考查大宗交易。權(quán)益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00-15:30。
14、【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。
15、【正確答案】A
【答案解析】本題考查回轉(zhuǎn)交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
16、【正確答案】C
【答案解析】本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
17、【正確答案】A
【答案解析】本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。
18、【正確答案】D
【答案解析】本題考查參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)。對(duì)于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天13:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)
19、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)概述。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場(chǎng)外債券市場(chǎng)，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國(guó)債券市場(chǎng)非常重要的組成部分，是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)
20、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。中國(guó)人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能
21、【正確答案】B
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(簡(jiǎn)稱上海清算所)
22、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。上海清算所主要是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。
23、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
24、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度
25、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易品種。債券的交易品種主要有：國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、商業(yè)銀行債、資產(chǎn)支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、超短期融資債、同業(yè)存單等
26、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天
27、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易。市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%
28、【正確答案】B
【答案解析】本題考查全額結(jié)算的概念。全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算
29、【正確答案】A
【答案解析】本題考查凈額結(jié)算的概念。凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收
30、【正確答案】D
【答案解析】本題考查凈額結(jié)算的類型。根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收