學而不思則罔，在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。基金從業(yè)資格備考需要一點點積累才能到達效果。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：證券投資基金（預習11）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
基金的投資交易與結算
1、證券交易所的職責不包括()。
A、實行自律管理
B、組織和監(jiān)督證券交易
C、為證券集中交易提供場所和設置
D、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務
2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和()。
A、經紀制
B、會員制
C、合伙制
D、股份制
3、我國證券交易所的總經理由()任免。
A、國務院
B、國務院證券委員會
C、國務院證券監(jiān)督管理機構
D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
4、《證券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構必須經()批準。
A、國務院
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務院證券監(jiān)督管理機構
5、我國的證券登記結算機構是()。
A、中國證券登記結算中心
B、上海證券交易所結算中心
C、深圳證券交易所結算中心
D、中國證券登記結算有限責任公司
6、下列關于結算原則的說法，錯誤的是()。
A、貨銀對付
B、法人結算
C、分級結算
D、全額結算
7、()指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
A、單邊凈額結算
B、雙邊凈額結算
C、三邊凈額結算
D、多邊凈額結算
8、證券登記結算機構負責()之間的集中清算交收。
A、結算參與人與客戶
B、證券登記結算機構與客戶
C、結算參與人與結算參與人
D、證券登記結算機構與結算參與人
9、目前，我國托管資產的場內資金清算主要采用()。
A、托管人結算模式和券商結算模式
B、貨銀對付模式和全額交收模式
C、凈額交收模式和全額交收模式
D、共同對手方結算模式和逐筆清算模式
10、采用托管人結算模式的托管資產類型有()。
Ⅰ.QFII基金
Ⅱ.保險資產
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.企業(yè)年金基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、關于券商結算模式，下列說法錯誤的是()。
A、客戶交易結算資金進出只能通過銀證轉賬方式完成
B、交易結算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費，不能用于客戶取款
C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結算資金
D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結算資金建立證券資金賬戶，實現(xiàn)為每個客戶單獨立戶管理
12、關于大宗交易，下列說法錯誤的是()。
A、停牌股票可以通過大宗交易進行
B、大宗交易申報只能在交易所交易時間內進行
C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據市場實際情況調整大宗交易的最低限額
D、我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行
13、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間段為()。
A、9:30-11:30
B、13:00-14:00
C、13:00-15:30
D、15:00-15:30
14、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()。
A、0.001
B、0.002
C、0.003
D、0.01
15、下列關于回轉交易的說法錯誤的是()。
A、權證交易當日不能進行回轉交易
B、專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉交易
C、B股實行次交易日起回轉交易
D、債券競價交易實行當日回轉交易
16、深圳證券交易所證券的收盤價通過()產生。
A、連續(xù)競價
B、協(xié)議競價
C、集合競價
D、充分競價
17、當上市公司實施()時，就要進行除權或除息。
Ⅰ.送股
Ⅱ.配股
Ⅲ.派息
Ⅳ.債轉股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、下列關于參與人遠程操作平臺系統(tǒng)說法錯誤的是()。
A、結算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進行備付金賬戶的總賬查詢和明細賬查詢
B、結算參與人交收頭寸及最低備付不足時，應及時向備付金賬戶補入資金
C、結算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調配原因造成交收透支
D、對于15:00后的大額劃款，結算參與人須在當天15:00前向中國結算公司上海分公司提交預約申請
19、關于銀行間債券市場下列說法錯誤的是()。
A、我國銀行間債券市場建立時間為1981年
B、銀行間債券市場已成為我國債券市場的主體
C、全國銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場
D、銀行間債券市場已發(fā)展成為具有資本市場和貨幣市場雙重功能的場外債券市場
20、()履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。
A、國務院
B、財政部
C、中國銀監(jiān)會
D、中國人民銀行
21、銀行間債券市場的中介服務機構不包括()。
A、上海清算所
B、中國結算公司
C、中央結算公司
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
22、在銀行間債券市場的中介服務機構中，()是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務。
A、上海清算所
B、中國結算公司
C、中央結算公司
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
23、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與()進行交易的債券二級市場參與者。
A、中國人民銀行
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、證券公司
24、結算代理制度是指經()批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。
A、國務院
B、銀監(jiān)會
C、證監(jiān)會
D、中國人民銀行
25、銀行間債券市場中債券的交易品種主要有()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.資產支持證券
Ⅲ.政策性銀行債
Ⅳ.中小企業(yè)集合票據
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過()天。
A、60
B、90
C、180
D、365
27、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的()。
A、10%
B、20%
C、50%
D、100%
28、()是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算。
A、凈額結算
B、全額結算
C、實時處理交收
D、批量處理交收
29、()是指結算系統(tǒng)在設定的時間段內，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收。
A、凈額結算
B、全額結算
C、實時處理交收
D、批量處理交收
30、根據銀行間結算指令的處理方式不同，債券結算可劃分為()。
A、全額結算和凈額結算
B、托管人結算和券商結算
C、雙邊凈額結算和多邊凈額結算
D、實時處理交收和批量處理交收
參考答案及解析：
1、【正確答案】D
【答案解析】本題考查場內證券交易場所。在我國，根據《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
2、【正確答案】B
【答案解析】本題考查場內證券交易場所。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種
3、【正確答案】C
【答案解析】本題考查場內證券交易場所?？偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構任免
4、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結算機構?！蹲C券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
5、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結算機構。中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中國結算公司)是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。
6、【正確答案】D
【答案解析】本題考查結算的原則。結算的原則包括：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。
7、【正確答案】B
【答案解析】本題考查雙邊凈額結算的概念。雙邊凈額結算指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查分級結算制度。證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。
9、【正確答案】A
【答案解析】本題考查資金結算。目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結算模式和券商結算模式。
10、【正確答案】D
【答案解析】本題考查托管人結算模式。采用托管人結算模式的托管資產類型有證券投資基金、保險資產、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產管理產品、證券公司單一客戶資產管理計劃、證券公司集合資產管理計劃、QFII基金等。
11、【正確答案】B
【答案解析】本題考查券商結算模式。選項B錯誤，交易結算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費等用途。
12、【正確答案】A
【答案解析】本題考查大宗交易。選項A錯誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報。
13、【正確答案】D
【答案解析】本題考查大宗交易。權益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00-15:30。
14、【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。
15、【正確答案】A
【答案解析】本題考查回轉交易。選項A錯誤，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易。
16、【正確答案】C
【答案解析】本題考查開盤價和收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價產生。收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。
17、【正確答案】A
【答案解析】本題考查除權與除息。當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產)就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。
18、【正確答案】D
【答案解析】本題考查參與人遠程操作平臺系統(tǒng)。對于15:00后的大額劃款，結算參與人須在當天13:00前向中國結算公司上海分公司提交預約申請
19、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場概述。選項A錯誤，全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠程計算機系統(tǒng)聯(lián)網技術為基礎建立起來的場外債券市場，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國債券市場非常重要的組成部分，是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場
20、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的組織體系。中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能
21、【正確答案】B
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的組織體系。銀行間債券市場的中介服務機構主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱同業(yè)中心)、中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)
22、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的組織體系。上海清算所主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務，包括清算、結算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務、咨詢業(yè)務等。
23、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易制度。公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)
24、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易制度。結算代理制度是指經中國人民銀行批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度
25、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易品種。債券的交易品種主要有：國債、央行票據、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據、商業(yè)銀行債、資產支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據、國際機構債券、政府支持機構債券、超短期融資債、同業(yè)存單等
26、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠期交易。遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天
27、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠期交易。市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的100%
28、【正確答案】B
【答案解析】本題考查全額結算的概念。全額結算也稱逐筆結算，是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算
29、【正確答案】A
【答案解析】本題考查凈額結算的概念。凈額結算是指結算系統(tǒng)在設定的時間段內，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收
30、【正確答案】D
【答案解析】本題考查凈額結算的類型。根據結算指令的處理方式，債券結算可分為實時處理交收和批量處理交收
基金的投資交易與結算
1、證券交易所的職責不包括()。
A、實行自律管理
B、組織和監(jiān)督證券交易
C、為證券集中交易提供場所和設置
D、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務
2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和()。
A、經紀制
B、會員制
C、合伙制
D、股份制
3、我國證券交易所的總經理由()任免。
A、國務院
B、國務院證券委員會
C、國務院證券監(jiān)督管理機構
D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
4、《證券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構必須經()批準。
A、國務院
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務院證券監(jiān)督管理機構
5、我國的證券登記結算機構是()。
A、中國證券登記結算中心
B、上海證券交易所結算中心
C、深圳證券交易所結算中心
D、中國證券登記結算有限責任公司
6、下列關于結算原則的說法，錯誤的是()。
A、貨銀對付
B、法人結算
C、分級結算
D、全額結算
7、()指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
A、單邊凈額結算
B、雙邊凈額結算
C、三邊凈額結算
D、多邊凈額結算
8、證券登記結算機構負責()之間的集中清算交收。
A、結算參與人與客戶
B、證券登記結算機構與客戶
C、結算參與人與結算參與人
D、證券登記結算機構與結算參與人
9、目前，我國托管資產的場內資金清算主要采用()。
A、托管人結算模式和券商結算模式
B、貨銀對付模式和全額交收模式
C、凈額交收模式和全額交收模式
D、共同對手方結算模式和逐筆清算模式
10、采用托管人結算模式的托管資產類型有()。
Ⅰ.QFII基金
Ⅱ.保險資產
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.企業(yè)年金基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、關于券商結算模式，下列說法錯誤的是()。
A、客戶交易結算資金進出只能通過銀證轉賬方式完成
B、交易結算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費，不能用于客戶取款
C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結算資金
D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結算資金建立證券資金賬戶，實現(xiàn)為每個客戶單獨立戶管理
12、關于大宗交易，下列說法錯誤的是()。
A、停牌股票可以通過大宗交易進行
B、大宗交易申報只能在交易所交易時間內進行
C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據市場實際情況調整大宗交易的最低限額
D、我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行
13、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間段為()。
A、9:30-11:30
B、13:00-14:00
C、13:00-15:30
D、15:00-15:30
14、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()。
A、0.001
B、0.002
C、0.003
D、0.01
15、下列關于回轉交易的說法錯誤的是()。
A、權證交易當日不能進行回轉交易
B、專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉交易
C、B股實行次交易日起回轉交易
D、債券競價交易實行當日回轉交易
16、深圳證券交易所證券的收盤價通過()產生。
A、連續(xù)競價
B、協(xié)議競價
C、集合競價
D、充分競價
17、當上市公司實施()時，就要進行除權或除息。
Ⅰ.送股
Ⅱ.配股
Ⅲ.派息
Ⅳ.債轉股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、下列關于參與人遠程操作平臺系統(tǒng)說法錯誤的是()。
A、結算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進行備付金賬戶的總賬查詢和明細賬查詢
B、結算參與人交收頭寸及最低備付不足時，應及時向備付金賬戶補入資金
C、結算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調配原因造成交收透支
D、對于15:00后的大額劃款，結算參與人須在當天15:00前向中國結算公司上海分公司提交預約申請
19、關于銀行間債券市場下列說法錯誤的是()。
A、我國銀行間債券市場建立時間為1981年
B、銀行間債券市場已成為我國債券市場的主體
C、全國銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場
D、銀行間債券市場已發(fā)展成為具有資本市場和貨幣市場雙重功能的場外債券市場
20、()履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。
A、國務院
B、財政部
C、中國銀監(jiān)會
D、中國人民銀行
21、銀行間債券市場的中介服務機構不包括()。
A、上海清算所
B、中國結算公司
C、中央結算公司
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
22、在銀行間債券市場的中介服務機構中，()是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務。
A、上海清算所
B、中國結算公司
C、中央結算公司
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
23、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與()進行交易的債券二級市場參與者。
A、中國人民銀行
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、證券公司
24、結算代理制度是指經()批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。
A、國務院
B、銀監(jiān)會
C、證監(jiān)會
D、中國人民銀行
25、銀行間債券市場中債券的交易品種主要有()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.資產支持證券
Ⅲ.政策性銀行債
Ⅳ.中小企業(yè)集合票據
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過()天。
A、60
B、90
C、180
D、365
27、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的()。
A、10%
B、20%
C、50%
D、100%
28、()是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算。
A、凈額結算
B、全額結算
C、實時處理交收
D、批量處理交收
29、()是指結算系統(tǒng)在設定的時間段內，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收。
A、凈額結算
B、全額結算
C、實時處理交收
D、批量處理交收
30、根據銀行間結算指令的處理方式不同，債券結算可劃分為()。
A、全額結算和凈額結算
B、托管人結算和券商結算
C、雙邊凈額結算和多邊凈額結算
D、實時處理交收和批量處理交收
參考答案及解析：
1、【正確答案】D
【答案解析】本題考查場內證券交易場所。在我國，根據《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
2、【正確答案】B
【答案解析】本題考查場內證券交易場所。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種
3、【正確答案】C
【答案解析】本題考查場內證券交易場所?？偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構任免
4、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結算機構?！蹲C券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
5、【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券登記結算機構。中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中國結算公司)是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。
6、【正確答案】D
【答案解析】本題考查結算的原則。結算的原則包括：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。
7、【正確答案】B
【答案解析】本題考查雙邊凈額結算的概念。雙邊凈額結算指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查分級結算制度。證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。
9、【正確答案】A
【答案解析】本題考查資金結算。目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結算模式和券商結算模式。
10、【正確答案】D
【答案解析】本題考查托管人結算模式。采用托管人結算模式的托管資產類型有證券投資基金、保險資產、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產管理產品、證券公司單一客戶資產管理計劃、證券公司集合資產管理計劃、QFII基金等。
11、【正確答案】B
【答案解析】本題考查券商結算模式。選項B錯誤，交易結算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費等用途。
12、【正確答案】A
【答案解析】本題考查大宗交易。選項A錯誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報。
13、【正確答案】D
【答案解析】本題考查大宗交易。權益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00-15:30。
14、【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。
15、【正確答案】A
【答案解析】本題考查回轉交易。選項A錯誤，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易。
16、【正確答案】C
【答案解析】本題考查開盤價和收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價產生。收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。
17、【正確答案】A
【答案解析】本題考查除權與除息。當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產)就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。
18、【正確答案】D
【答案解析】本題考查參與人遠程操作平臺系統(tǒng)。對于15:00后的大額劃款，結算參與人須在當天13:00前向中國結算公司上海分公司提交預約申請
19、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場概述。選項A錯誤，全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠程計算機系統(tǒng)聯(lián)網技術為基礎建立起來的場外債券市場，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國債券市場非常重要的組成部分，是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場
20、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的組織體系。中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能
21、【正確答案】B
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的組織體系。銀行間債券市場的中介服務機構主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱同業(yè)中心)、中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)
22、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的組織體系。上海清算所主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務，包括清算、結算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務、咨詢業(yè)務等。
23、【正確答案】A
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易制度。公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)
24、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易制度。結算代理制度是指經中國人民銀行批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度
25、【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易品種。債券的交易品種主要有：國債、央行票據、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據、商業(yè)銀行債、資產支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據、國際機構債券、政府支持機構債券、超短期融資債、同業(yè)存單等
26、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠期交易。遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天
27、【正確答案】D
【答案解析】本題考查遠期交易。市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的100%
28、【正確答案】B
【答案解析】本題考查全額結算的概念。全額結算也稱逐筆結算，是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算
29、【正確答案】A
【答案解析】本題考查凈額結算的概念。凈額結算是指結算系統(tǒng)在設定的時間段內，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收
30、【正確答案】D
【答案解析】本題考查凈額結算的類型。根據結算指令的處理方式，債券結算可分為實時處理交收和批量處理交收