為大家整理的2018年10月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題(4)供大家參考，希望對考生有幫助！
C.保證金制度
D.商品特殊
3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯誤的是( )。
A.注冊資本最低額為1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
6.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.證券研究報告
7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務(wù)報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
9.證券投資顧問應(yīng)當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
11.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行( )。
A.備案制
B.審批制
C.標準制
D.注冊制
12.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
A.凈資本
B.總資本
C.凈資產(chǎn)
D.總資產(chǎn)
13.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點之一是建立了( )與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制.
A.公司業(yè)務(wù)范圍
B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C.風(fēng)險資本準備
D.凈資本充足水平
14.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
15.《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.5%
C.10%
D.4%
16.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。
A.中國人民銀行
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.財政部
17.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。
A.停止交易
B.強制銷戶
C.停止清算
D.限制交易
18.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A.8
B.6
C.12
D.1
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且為實繳貨幣資本。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。
A.2006年1月30日
B.2006年8月30日
C.2007年1月30日
D.2007年8月30日
21.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準
B.備案
C.注冊
D.關(guān)注
22.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
23.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
24.( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.主權(quán)財富基金
D.金融租賃公司
25.監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向( )負責(zé)。
A.中國證監(jiān)會
B.股東會
C.總經(jīng)理
D.董事會
26.2005年9月，( )發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國人民銀行
27.遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當性
B.客戶公平性
C.客戶公開性
D.客戶公正性
28.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》
B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
29.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券
D.以他人名義為自己買賣證券
30.上市公司的半年報告應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
31.我國《證券法》于( )出臺。
A.1987年
B.1993年
C.1998年
D.2002年
32.基金登記是由( )來完成的。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.交易所
D.登記機構(gòu)
33.開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
34.( )負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.教育部
35.在分級結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
36.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中，第一項指標是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長
B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長
C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長
37.( )是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計復(fù)核
38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A.基金
B.基金管理人
C.基金托管人
D.管理人和托管人聯(lián)名
39.( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
A.基金財務(wù)的復(fù)核
B.基金頭寸的復(fù)核
C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D.基金財務(wù)報表的復(fù)核
40.商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
41.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市推薦書
B.上市協(xié)議
C.上市公告書
D.上市章程
42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。
A.公平原則
B.公正原則
C.公開原則
D.公示原則
43.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
44.凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
A.16周歲
B.18周歲
C.20周歲
D.22周歲
45.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是( )。
A.中國證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
46.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。
A.2人以上
B.2人以上30人以下
C.2人以上50人以下
D.沒有限制
47.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，( )是證券公司自我整改的一種處置措施。
A.托管、接管
B.撤銷
C.停業(yè)整頓
D.行政重組
48.證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
49.《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.證券從業(yè)者協(xié)會
D.中國人民銀行
50.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由( )承銷。
A.商業(yè)銀行
B.基金公司
C.證券公司
D.保險公司
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保
Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對( )進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有( )。
Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運用
Ⅳ.重大事項提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當公布股東大會決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當披露的信息有( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。
Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是( )。
Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)
Ⅱ.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子
申請表提交協(xié)會
Ⅲ.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ
13.證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ1W
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任
Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
Ⅲ.公司分配股利或增資計劃
Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ
15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”
Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標
Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.從基金的類型來看，基金一般可以分為( )。
Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進行。
Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.股權(quán)融資包括( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
22.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有( )。
Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告
Ⅲ.公司章程
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
23.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
Ⅰ.董事會報告
Ⅱ.財務(wù)報表附注
Ⅲ.證券公司的年度報告
Ⅳ.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列選項中，屬于控股股東的有( )。
Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東
Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東
Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括( )。
Ⅰ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅱ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)報告無虛假記載
Ⅲ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有( )。
Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ .自然人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況
Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
28.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是( )。
Ⅰ.連續(xù)五年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
Ⅱ.受到刑事處罰的
Ⅲ.被市場禁入的
Ⅳ.因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的
V.違反職業(yè)道德的
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣV
C.ⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。
Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效
Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效
Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當承擔賠償責(zé)任
Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當承擔賠償責(zé)任
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
30.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券
Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成
Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成
Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付
Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.投資者具有( )的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
Ⅰ.撤銷當日有交易行為Ⅱ.撤銷當日有申報
Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)
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B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。
Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率
Ⅳ.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.限制證券賬戶交易的措施包括( )。
Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出
Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人
Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
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D.ⅡⅢⅣ
35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的
Ⅱ.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的
Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
Ⅳ.累計債券總額達到公司資產(chǎn)總額的30%的
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36.目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。
Ⅰ.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管
Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制
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B.ⅠⅡ
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37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有( )。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。
Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例
Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額
A.Ⅰ
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39.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。
Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所
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D.ⅡⅣ
40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
Ⅱ.控股股東認購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.Ⅱ
41.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
Ⅲ.完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
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42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。
Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托
Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價委托
A.ⅠⅡ
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43.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。
Ⅰ.市價委托申報
Ⅱ.限價委托申報
Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報
Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。
Ⅰ.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類
Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量
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45.填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有( )。
Ⅰ.全稱Ⅱ.簡稱
Ⅲ.首字母Ⅳ.代碼
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46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.
Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)
Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)
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B.ⅠⅡⅣ
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47.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商客戶的保密資料包括( )。
Ⅰ.客戶開戶的基本情況
Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項
Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額
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48.關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行股票，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.網(wǎng)上競價將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價格
Ⅱ.網(wǎng)上競價發(fā)行降低了發(fā)行價格被大資金操縱的可能性
Ⅲ.新股競價發(fā)行的成交原則為價格優(yōu)先.同價位時間優(yōu)先
Ⅳ.新股競價發(fā)行申報時.主承銷商是的“賣方”
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49.證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。
Ⅰ.營業(yè)部負責(zé)人離任審計進行時.被審計人員可以離職
Ⅱ.營業(yè)部負責(zé)人由證券監(jiān)督機構(gòu)進行年度考核
Ⅲ.營業(yè)部負責(zé)人離任的.應(yīng)當進行審計
Ⅳ.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗1次
A.ⅠⅡ
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C.ⅠⅣ
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50.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )。
Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任
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參考答案及解析
一、選擇題
1.【答案】C。解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責(zé)基金名下的資金往來。
2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。
3.【答案】A。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.【答案】C。解析：在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
9.【答案】A。解析：證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
11.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)，保險公司、證券、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機構(gòu).均可加入債券市場進行交易。
12.【答案】A。解析：《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
13.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個特點：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;(3)建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
14.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。
15.【答案】C。解析：《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
16.【答案】C：解析：當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。
17.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案的權(quán)力。
18.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.
19.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。
21.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。
22.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
23.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
24.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
25.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責(zé)。
26.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
27.【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?BR> 28.【答案】C。
29.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。
30.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。
31.【答案】C。
32.【答案】D。解析：基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。
33.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構(gòu)申購或贖回。
34.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
35.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
36.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%。
37.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
38.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結(jié)算。
39.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
40.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。
41.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。
42.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
43.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
44.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
45.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。
46.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。
47.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。
48.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。
49.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會。
50.【答案】C。
二、組合型選擇題
1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。
5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險;Ⅲ屬于市場風(fēng)險。
6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應(yīng)當包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。
7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。
8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。
9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。
10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應(yīng)當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
11.【答案】B。解析：財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。
12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
13.【答案】B。
14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。
16.【答案】D。解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。
17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。
18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。
20.【答案】B。
21.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.
22.【答案】A。解析：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。
23.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
24.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
25.【答案】C。解析：股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：
第一，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行：
第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：
第三，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上：
第四，公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載：
第五.交易所要求的其他條件。
26.【答案】D。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。
27.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.
28.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔賠償責(zé)任。
30.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
31.【答案】C。解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。
32.【答案】A。解析：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。
33.【答案】D。解析：上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。
34.【答案】B。解析：證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
35.【答案】B。解析：發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。
36.【答案】C。解析：我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu))的監(jiān)管。
37.【答案】D。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯誤。
38.【答案】C。解析：最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。
39.【答案】B。
40.【答案】C。解析：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
41.【答案】A。解析：我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
42.【答案】A。解析：依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
43.【答案】B。解析：申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。在前一種情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場內(nèi)交易員再行輸入。
44.【答案】B。解析：開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所
持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
45.【答案】B。解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。
46.【答案】D。解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
47.【答案】D。解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關(guān)事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
48.【答案】C。解析：對于Ⅱ，網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點。比如，股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
49.【答案】B。
50.【答案】A。解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
C.保證金制度
D.商品特殊
3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯誤的是( )。
A.注冊資本最低額為1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
6.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.證券研究報告
7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務(wù)報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
9.證券投資顧問應(yīng)當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
11.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行( )。
A.備案制
B.審批制
C.標準制
D.注冊制
12.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
A.凈資本
B.總資本
C.凈資產(chǎn)
D.總資產(chǎn)
13.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點之一是建立了( )與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制.
A.公司業(yè)務(wù)范圍
B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C.風(fēng)險資本準備
D.凈資本充足水平
14.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
15.《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.5%
C.10%
D.4%
16.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。
A.中國人民銀行
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.財政部
17.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。
A.停止交易
B.強制銷戶
C.停止清算
D.限制交易
18.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A.8
B.6
C.12
D.1
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且為實繳貨幣資本。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。
A.2006年1月30日
B.2006年8月30日
C.2007年1月30日
D.2007年8月30日
21.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準
B.備案
C.注冊
D.關(guān)注
22.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
23.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
24.( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.主權(quán)財富基金
D.金融租賃公司
25.監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向( )負責(zé)。
A.中國證監(jiān)會
B.股東會
C.總經(jīng)理
D.董事會
26.2005年9月，( )發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國人民銀行
27.遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當性
B.客戶公平性
C.客戶公開性
D.客戶公正性
28.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》
B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
29.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券
D.以他人名義為自己買賣證券
30.上市公司的半年報告應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
31.我國《證券法》于( )出臺。
A.1987年
B.1993年
C.1998年
D.2002年
32.基金登記是由( )來完成的。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.交易所
D.登記機構(gòu)
33.開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
34.( )負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.教育部
35.在分級結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
36.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中，第一項指標是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長
B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長
C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長
37.( )是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計復(fù)核
38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A.基金
B.基金管理人
C.基金托管人
D.管理人和托管人聯(lián)名
39.( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
A.基金財務(wù)的復(fù)核
B.基金頭寸的復(fù)核
C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D.基金財務(wù)報表的復(fù)核
40.商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
41.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市推薦書
B.上市協(xié)議
C.上市公告書
D.上市章程
42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。
A.公平原則
B.公正原則
C.公開原則
D.公示原則
43.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
44.凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
A.16周歲
B.18周歲
C.20周歲
D.22周歲
45.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是( )。
A.中國證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
46.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。
A.2人以上
B.2人以上30人以下
C.2人以上50人以下
D.沒有限制
47.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，( )是證券公司自我整改的一種處置措施。
A.托管、接管
B.撤銷
C.停業(yè)整頓
D.行政重組
48.證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
49.《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.證券從業(yè)者協(xié)會
D.中國人民銀行
50.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由( )承銷。
A.商業(yè)銀行
B.基金公司
C.證券公司
D.保險公司
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保
Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對( )進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有( )。
Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運用
Ⅳ.重大事項提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當公布股東大會決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當披露的信息有( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。
Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是( )。
Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)
Ⅱ.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子
申請表提交協(xié)會
Ⅲ.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ
13.證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ1W
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任
Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
Ⅲ.公司分配股利或增資計劃
Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ
15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”
Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標
Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.從基金的類型來看，基金一般可以分為( )。
Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進行。
Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.股權(quán)融資包括( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
22.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有( )。
Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告
Ⅲ.公司章程
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
23.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
Ⅰ.董事會報告
Ⅱ.財務(wù)報表附注
Ⅲ.證券公司的年度報告
Ⅳ.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列選項中，屬于控股股東的有( )。
Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東
Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東
Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括( )。
Ⅰ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅱ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)報告無虛假記載
Ⅲ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有( )。
Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ .自然人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況
Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
28.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是( )。
Ⅰ.連續(xù)五年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
Ⅱ.受到刑事處罰的
Ⅲ.被市場禁入的
Ⅳ.因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的
V.違反職業(yè)道德的
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣV
C.ⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。
Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效
Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效
Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當承擔賠償責(zé)任
Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當承擔賠償責(zé)任
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
30.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券
Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成
Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成
Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付
Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.投資者具有( )的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
Ⅰ.撤銷當日有交易行為Ⅱ.撤銷當日有申報
Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。
Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率
Ⅳ.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.限制證券賬戶交易的措施包括( )。
Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出
Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人
Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的
Ⅱ.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的
Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
Ⅳ.累計債券總額達到公司資產(chǎn)總額的30%的
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
36.目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。
Ⅰ.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管
Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有( )。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。
Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例
Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。
Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
Ⅱ.控股股東認購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.Ⅱ
41.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
Ⅲ.完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。
Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托
Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價委托
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
43.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。
Ⅰ.市價委托申報
Ⅱ.限價委托申報
Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報
Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。
Ⅰ.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類
Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有( )。
Ⅰ.全稱Ⅱ.簡稱
Ⅲ.首字母Ⅳ.代碼
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.
Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)
Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
47.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商客戶的保密資料包括( )。
Ⅰ.客戶開戶的基本情況
Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項
Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行股票，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.網(wǎng)上競價將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價格
Ⅱ.網(wǎng)上競價發(fā)行降低了發(fā)行價格被大資金操縱的可能性
Ⅲ.新股競價發(fā)行的成交原則為價格優(yōu)先.同價位時間優(yōu)先
Ⅳ.新股競價發(fā)行申報時.主承銷商是的“賣方”
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
49.證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。
Ⅰ.營業(yè)部負責(zé)人離任審計進行時.被審計人員可以離職
Ⅱ.營業(yè)部負責(zé)人由證券監(jiān)督機構(gòu)進行年度考核
Ⅲ.營業(yè)部負責(zé)人離任的.應(yīng)當進行審計
Ⅳ.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗1次
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
50.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )。
Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案及解析
一、選擇題
1.【答案】C。解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責(zé)基金名下的資金往來。
2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。
3.【答案】A。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.【答案】C。解析：在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
9.【答案】A。解析：證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
11.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)，保險公司、證券、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機構(gòu).均可加入債券市場進行交易。
12.【答案】A。解析：《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
13.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個特點：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;(3)建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
14.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。
15.【答案】C。解析：《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
16.【答案】C：解析：當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。
17.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案的權(quán)力。
18.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.
19.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。
21.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。
22.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
23.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
24.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
25.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責(zé)。
26.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
27.【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?BR> 28.【答案】C。
29.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。
30.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。
31.【答案】C。
32.【答案】D。解析：基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。
33.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構(gòu)申購或贖回。
34.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
35.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
36.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%。
37.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
38.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結(jié)算。
39.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
40.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。
41.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。
42.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
43.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
44.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
45.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。
46.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。
47.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。
48.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。
49.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會。
50.【答案】C。
二、組合型選擇題
1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。
5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險;Ⅲ屬于市場風(fēng)險。
6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應(yīng)當包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。
7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。
8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。
9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。
10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應(yīng)當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
11.【答案】B。解析：財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。
12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
13.【答案】B。
14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。
16.【答案】D。解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。
17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。
18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。
20.【答案】B。
21.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.
22.【答案】A。解析：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。
23.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
24.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
25.【答案】C。解析：股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：
第一，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行：
第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：
第三，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上：
第四，公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載：
第五.交易所要求的其他條件。
26.【答案】D。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。
27.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.
28.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔賠償責(zé)任。
30.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
31.【答案】C。解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。
32.【答案】A。解析：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的;撤銷當日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。
33.【答案】D。解析：上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。
34.【答案】B。解析：證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
35.【答案】B。解析：發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。
36.【答案】C。解析：我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu))的監(jiān)管。
37.【答案】D。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯誤。
38.【答案】C。解析：最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。
39.【答案】B。
40.【答案】C。解析：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
41.【答案】A。解析：我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
42.【答案】A。解析：依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
43.【答案】B。解析：申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。在前一種情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場內(nèi)交易員再行輸入。
44.【答案】B。解析：開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所
持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
45.【答案】B。解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。
46.【答案】D。解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
47.【答案】D。解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關(guān)事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
48.【答案】C。解析：對于Ⅱ，網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點。比如，股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
49.【答案】B。
50.【答案】A。解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。