整理2018年7月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺題供大家參考，希望對考生有幫助！
1[單選題] 客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金
參考答案：C
參考解析：客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
2[單選題] 金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)。
3[單選題] 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
D.證券公司總部
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔。
4[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.工作情況說明
參考答案：A
參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
5[單選題] 發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
6[單選題] 下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
7[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事.不設(shè)監(jiān)事會。
8[單選題] ( )是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
參考答案：D
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下 罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
10[單選題] 證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案：A
參考解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
11[單選題] 誠信信息以( )形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔.
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
參考答案：A
參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。
12[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
13[單選題] 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
參考答案：C
參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
14[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關(guān)
C.所在機構(gòu)的高級管理人員
D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
15[單選題] 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
16[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
17[單選題] ( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
A.證券代銷
B.證券包銷
C.證券助銷
D.承銷團承銷
參考答案：B
參考解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
18[單選題] 專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.?？?BR> D.本科
參考答案：B
參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
19[單選題] ( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
參考答案：C
參考解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān)。董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān).享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)專司監(jiān)督職能。
20[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
參考答案：B
參考解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
21[單選題] 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
參考答案：C
參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
22[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡(luò)
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
23[單選題] 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
24[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人資格
D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析：《公司法》第十四條規(guī)定， 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
25[單選題] 下列各項符合設(shè)立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。
26[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權(quán)威性
參考答案：B
參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。
27[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
參考答案：D
參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。
28[單選題] 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
參考答案：C
參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
29[單選題] 下列哪一項不屬于資本市場的功能?( )
A.籌資一投資功能
B.資本定價功能
C.調(diào)控經(jīng)濟功能
D.資本配置功能
參考答案：C
參考解析：資本市場的功能包括：籌資一投資功能，資本定價功能和資本配置功能。
30[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
31[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
參考答案：B
參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責。故選B。
32[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
參考答案：A
參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。
33[單選題] 公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。
A.工商局
B.稅務(wù)局
C.公司章程
D.董事會
參考答案：C
參考解析：參見《公司法》第十二條規(guī)定。
34[單選題] ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
參考答案：D
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
35[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是( )。
A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
36[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算( )，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
A.銀行同期貸款利息
B.銀行同期存款利息
C.銀行同期貼現(xiàn)利息
D.銀行同期拆借利息
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。
37[單選題] ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
參考答案：A
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
38[單選題] 《融資融券交易風險揭示書》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的( )等風險。
A.市場風險
B.投資風險放大
C.政策風險
D.違約風險
參考答案：B
參考解析：《融資融券交易風險揭示書》的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)性風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
39[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
參考答案：C
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
40[單選題] 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
41[單選題] 申請證券上市交易，應(yīng)當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.國務(wù)院授權(quán)的部門
D.省級人民政府
參考答案：B
參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
42[單選題] 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
參考答案：A
參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。
43[單選題] 在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
44[單選題] 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
45[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。
46[單選題] 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料， 偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
47[單選題] 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.20個工作日
B.30個工作日
C.1個月
D.3個月
參考答案：A
參考解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
48[單選題] 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
49[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
50[單選題] 中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務(wù)院
C.全國人大常務(wù)委員會
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
Ⅰ.風險承受能力Ⅱ.投資目標、風險偏好
Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
52[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會
Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
53[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣
Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
54[單選題] 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
Ⅱ.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
55[單選題] 股份有限公司的股東大會分為( )。
Ⅰ.年會Ⅱ.季度會
Ⅲ.月會Ⅳ.臨時會議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。
56[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.中國證監(jiān)會
Ⅲ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
57[單選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述
Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。
58[單選題] 基金銷售機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
59[單選題] 開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行
Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。
60[單選題] 下列具有法人資格的有( )。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司
Ⅲ.企業(yè)財務(wù)公司Ⅳ.母公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
61[單選題] 監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制
Ⅲ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
62[單選題] 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括( )。
Ⅰ.合法經(jīng)營原則Ⅱ.自主經(jīng)營原則
Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
63[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
64[單選題] 金融期貨的主要品種可以分為( )。
Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨
Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中.金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
65[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實
Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩(wěn)健
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
66[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。
Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。
67[單選題] 公司的財產(chǎn)包括( )。
Ⅰ.動產(chǎn)
Ⅱ.不動產(chǎn)
Ⅲ.貨幣組成的有形財產(chǎn)
Ⅳ.貨幣組成的無形財產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)，貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。
68[單選題] 證券金融公司進行( )操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。
Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本
Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業(yè)務(wù)合同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。
69[單選題] 金融市場的發(fā)展趨勢包括( )。
Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化
Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.資產(chǎn)證券化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和資產(chǎn)證券化。
70[單選題] 下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
Ⅱ.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益
Ⅲ.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。
71[單選題] 證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
Ⅰ.證券專業(yè)知識Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
Ⅲ.年齡Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
72[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅲ.股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
73[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會
Ⅲ.董事會或股東大會 Ⅳ.股東大會或股東會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
74[單選題] 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款
Ⅲ.選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請登記注冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。
75[單選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括( )。
Ⅰ.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
76[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
77[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
78[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。
Ⅰ.定向資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.限定性集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
79[單選題] 財務(wù)與會計人員禁止從事( )。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。
80[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
81[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，( )。
Ⅰ.必須恪守誠信原則
Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)
Ⅲ.以書面方式特別聲明
Ⅳ.所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
82[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.該罪是一種故意的行為
Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體
Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。
83[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用
Ⅲ.平等Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
84[單選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。
Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員
Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
85[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。
Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會
Ⅲ.董事會Ⅳ.監(jiān)事會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。
86[單選題] 下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰
Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。
87[單選題] 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表
Ⅲ.會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。
88[單選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
89[單選題] 下列屬于證券金融公司職責的有( )。
Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控
Ⅱ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責。
90[單選題] 在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的( )。
Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
91[單選題] 下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券營業(yè)部應(yīng)當將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
Ⅱ.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應(yīng)當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存
Ⅲ.證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
Ⅳ.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券營業(yè)部負責人離任的.證券公司應(yīng)當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理。
92[單選題] 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理
Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 Ⅳ.對會員進行管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。
93[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有( )。
Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當實名，證券賬戶應(yīng)當報備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。
94[單選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括( )。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
95[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行
Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資
Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶
Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。
96[單選題] 證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定( )。
Ⅰ.收購債權(quán)
Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金
Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查
Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。
97[單選題] 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本
Ⅱ.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
Ⅳ.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
98[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股東請求時
Ⅳ.董事會認為必要時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
99[單選題] 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
Ⅱ.法律效力的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
Ⅲ.法律效力的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件
Ⅳ.法律效力的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：證券市場的法律法規(guī)分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。
100[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
1[單選題] 客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金
參考答案：C
參考解析：客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
2[單選題] 金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)。
3[單選題] 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
D.證券公司總部
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔。
4[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.工作情況說明
參考答案：A
參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
5[單選題] 發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
6[單選題] 下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
7[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事.不設(shè)監(jiān)事會。
8[單選題] ( )是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
參考答案：D
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下 罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
10[單選題] 證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案：A
參考解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
11[單選題] 誠信信息以( )形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔.
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
參考答案：A
參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。
12[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
13[單選題] 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
參考答案：C
參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
14[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關(guān)
C.所在機構(gòu)的高級管理人員
D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
15[單選題] 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
16[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
17[單選題] ( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
A.證券代銷
B.證券包銷
C.證券助銷
D.承銷團承銷
參考答案：B
參考解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
18[單選題] 專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.?？?BR> D.本科
參考答案：B
參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
19[單選題] ( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
參考答案：C
參考解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān)。董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān).享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)專司監(jiān)督職能。
20[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
參考答案：B
參考解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
21[單選題] 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
參考答案：C
參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
22[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡(luò)
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
23[單選題] 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
24[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人資格
D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析：《公司法》第十四條規(guī)定， 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
25[單選題] 下列各項符合設(shè)立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。
26[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權(quán)威性
參考答案：B
參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。
27[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
參考答案：D
參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。
28[單選題] 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
參考答案：C
參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
29[單選題] 下列哪一項不屬于資本市場的功能?( )
A.籌資一投資功能
B.資本定價功能
C.調(diào)控經(jīng)濟功能
D.資本配置功能
參考答案：C
參考解析：資本市場的功能包括：籌資一投資功能，資本定價功能和資本配置功能。
30[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
31[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
參考答案：B
參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責。故選B。
32[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
參考答案：A
參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。
33[單選題] 公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。
A.工商局
B.稅務(wù)局
C.公司章程
D.董事會
參考答案：C
參考解析：參見《公司法》第十二條規(guī)定。
34[單選題] ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
參考答案：D
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
35[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是( )。
A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
36[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算( )，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
A.銀行同期貸款利息
B.銀行同期存款利息
C.銀行同期貼現(xiàn)利息
D.銀行同期拆借利息
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。
37[單選題] ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
參考答案：A
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
38[單選題] 《融資融券交易風險揭示書》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的( )等風險。
A.市場風險
B.投資風險放大
C.政策風險
D.違約風險
參考答案：B
參考解析：《融資融券交易風險揭示書》的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)性風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
39[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
參考答案：C
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
40[單選題] 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
41[單選題] 申請證券上市交易，應(yīng)當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.國務(wù)院授權(quán)的部門
D.省級人民政府
參考答案：B
參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
42[單選題] 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
參考答案：A
參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。
43[單選題] 在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
44[單選題] 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
45[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。
46[單選題] 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料， 偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
47[單選題] 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.20個工作日
B.30個工作日
C.1個月
D.3個月
參考答案：A
參考解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
48[單選題] 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
49[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
50[單選題] 中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務(wù)院
C.全國人大常務(wù)委員會
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
Ⅰ.風險承受能力Ⅱ.投資目標、風險偏好
Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
52[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會
Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
53[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣
Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
54[單選題] 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
Ⅱ.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
55[單選題] 股份有限公司的股東大會分為( )。
Ⅰ.年會Ⅱ.季度會
Ⅲ.月會Ⅳ.臨時會議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。
56[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.中國證監(jiān)會
Ⅲ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
57[單選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述
Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。
58[單選題] 基金銷售機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
59[單選題] 開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行
Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。
60[單選題] 下列具有法人資格的有( )。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司
Ⅲ.企業(yè)財務(wù)公司Ⅳ.母公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
61[單選題] 監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制
Ⅲ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
62[單選題] 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括( )。
Ⅰ.合法經(jīng)營原則Ⅱ.自主經(jīng)營原則
Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
63[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
64[單選題] 金融期貨的主要品種可以分為( )。
Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨
Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中.金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
65[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實
Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩(wěn)健
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
66[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。
Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。
67[單選題] 公司的財產(chǎn)包括( )。
Ⅰ.動產(chǎn)
Ⅱ.不動產(chǎn)
Ⅲ.貨幣組成的有形財產(chǎn)
Ⅳ.貨幣組成的無形財產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)，貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。
68[單選題] 證券金融公司進行( )操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。
Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本
Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業(yè)務(wù)合同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。
69[單選題] 金融市場的發(fā)展趨勢包括( )。
Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化
Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.資產(chǎn)證券化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和資產(chǎn)證券化。
70[單選題] 下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
Ⅱ.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益
Ⅲ.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。
71[單選題] 證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
Ⅰ.證券專業(yè)知識Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
Ⅲ.年齡Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
72[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅲ.股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
73[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會
Ⅲ.董事會或股東大會 Ⅳ.股東大會或股東會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
74[單選題] 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款
Ⅲ.選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請登記注冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。
75[單選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括( )。
Ⅰ.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
76[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
77[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
78[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。
Ⅰ.定向資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.限定性集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
79[單選題] 財務(wù)與會計人員禁止從事( )。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。
80[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
81[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，( )。
Ⅰ.必須恪守誠信原則
Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)
Ⅲ.以書面方式特別聲明
Ⅳ.所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
82[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.該罪是一種故意的行為
Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體
Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。
83[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用
Ⅲ.平等Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
84[單選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。
Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員
Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
85[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。
Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會
Ⅲ.董事會Ⅳ.監(jiān)事會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。
86[單選題] 下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰
Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。
87[單選題] 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表
Ⅲ.會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。
88[單選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
89[單選題] 下列屬于證券金融公司職責的有( )。
Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控
Ⅱ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責。
90[單選題] 在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的( )。
Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
91[單選題] 下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券營業(yè)部應(yīng)當將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
Ⅱ.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應(yīng)當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存
Ⅲ.證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
Ⅳ.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券營業(yè)部負責人離任的.證券公司應(yīng)當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理。
92[單選題] 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理
Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 Ⅳ.對會員進行管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。
93[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有( )。
Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當實名，證券賬戶應(yīng)當報備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。
94[單選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括( )。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
95[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行
Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資
Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶
Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。
96[單選題] 證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定( )。
Ⅰ.收購債權(quán)
Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金
Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查
Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。
97[單選題] 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本
Ⅱ.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
Ⅳ.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
98[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股東請求時
Ⅳ.董事會認為必要時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
99[單選題] 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
Ⅱ.法律效力的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
Ⅲ.法律效力的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件
Ⅳ.法律效力的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：證券市場的法律法規(guī)分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。
100[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。