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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：制定內(nèi)部控制原則（12.20）
單選題
基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。
A、及時(shí)性原則
B、全面性原則
C、審慎性原則
D、適時(shí)性原則
【正確答案】A
【答案解析】本題考查內(nèi)部控制制度?；鸸芾砣酥贫▋?nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）合法、合規(guī)性原則。（2）全面性原則。（3）審慎性原則。（4）適時(shí)性原則。參見教材（下冊）P242。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：結(jié)算代理制度（12.20）
單選題
結(jié)算代理制度是指經(jīng)（）批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。
A、國務(wù)院
B、銀監(jiān)會
C、證監(jiān)會
D、中國人民銀行
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易制度。結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。參見教材（下冊）P54。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：股權(quán)投資基金的設(shè)立（12.20）
單選題
關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A、公司型基金和合伙型基金的設(shè)立，通常需在工商管理部門完成名稱預(yù)告核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程
B、信托（契約）型基金應(yīng)先辦理工商注冊登記程序
C、信托（契約）型基金根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立
D、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的設(shè)立。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊登記程序。參見教材P52。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：制定內(nèi)部控制原則（12.20）
單選題
基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。
A、及時(shí)性原則
B、全面性原則
C、審慎性原則
D、適時(shí)性原則
【正確答案】A
【答案解析】本題考查內(nèi)部控制制度?；鸸芾砣酥贫▋?nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）合法、合規(guī)性原則。（2）全面性原則。（3）審慎性原則。（4）適時(shí)性原則。參見教材（下冊）P242。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：結(jié)算代理制度（12.20）
單選題
結(jié)算代理制度是指經(jīng)（）批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。
A、國務(wù)院
B、銀監(jiān)會
C、證監(jiān)會
D、中國人民銀行
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場的交易制度。結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。參見教材（下冊）P54。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：股權(quán)投資基金的設(shè)立（12.20）
單選題
關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A、公司型基金和合伙型基金的設(shè)立，通常需在工商管理部門完成名稱預(yù)告核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程
B、信托（契約）型基金應(yīng)先辦理工商注冊登記程序
C、信托（契約）型基金根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立
D、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的設(shè)立。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊登記程序。參見教材P52。