2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設(shè)證券從業(yè)考試專場(chǎng)，為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：誘騙投資者買賣證券（7.5）
單選題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A、5；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B、3；3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C、5；1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D、3；3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：發(fā)行證券募集資金（7.5）
單選題
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
【正確答案】C
【答案解析】本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：信息披露違法（7.5）
單選題
在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是（）。
A、在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用
B、知情程度和態(tài)度
C、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
D、工作經(jīng)歷
【正確答案】D
【答案解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。（2）知情程度和態(tài)度。（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。（4）專業(yè)背景。（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：誘騙投資者買賣證券（7.5）
單選題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A、5；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B、3；3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C、5；1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D、3；3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：發(fā)行證券募集資金（7.5）
單選題
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
【正確答案】C
【答案解析】本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：信息披露違法（7.5）
單選題
在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是（）。
A、在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用
B、知情程度和態(tài)度
C、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
D、工作經(jīng)歷
【正確答案】D
【答案解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。（2）知情程度和態(tài)度。（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。（4）專業(yè)背景。（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。