根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，報(bào)名時(shí)間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券業(yè)從業(yè)資格考試（10.30）
組合型選擇題
證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為（）。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試
Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券業(yè)從業(yè)人員（10.30）
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括（）。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財(cái)務(wù)顧問(wèn)（10.30）
單選題
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)（），或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券業(yè)從業(yè)資格考試（10.30）
組合型選擇題
證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為（）。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試
Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券業(yè)從業(yè)人員（10.30）
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括（）。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財(cái)務(wù)顧問(wèn)（10.30）
單選題
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)（），或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。