整理2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機考習題（3）供大家參考，希望對考生有幫助！
D.四次
3. 期貨公司不必設置的部門是( )。
A.交易部
B.結算部
C.合規(guī)部
D.后勤部
4. 期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理?？蛻糍Y料保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
5. 期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示( )，由客戶簽字確認。
A.《期貨交易風險說明書》
B.《期貨經紀合同指引》
C.《買賣自負承諾書》
D.《強行平倉承諾書》
二、多選題
6. ( )按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
7. 申請設立期貨公司應當具備( )的條件。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D.有合格的經營場所和業(yè)務設施
8. 對持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具備的條件包括( )。
A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構
B.近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求
C.所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄
D.境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資
9. 申請設立外資持有股權的期貨公司，還應當( )。
A.向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書
B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記手續(xù)
C.向外匯管理部門申請辦理有關資金結購匯手續(xù)
D.向中國證監(jiān)會申請辦理資本金賬戶開立手續(xù)
10. 申請金融期貨經紀業(yè)務資格的條件包括( )。
A.控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元
B.申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.必須先獲得商品期貨經紀業(yè)務
D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
參考答案：
1.B2.A3.D4.D5.A
6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D
D.四次
3. 期貨公司不必設置的部門是( )。
A.交易部
B.結算部
C.合規(guī)部
D.后勤部
4. 期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理?？蛻糍Y料保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
5. 期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示( )，由客戶簽字確認。
A.《期貨交易風險說明書》
B.《期貨經紀合同指引》
C.《買賣自負承諾書》
D.《強行平倉承諾書》
二、多選題
6. ( )按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
7. 申請設立期貨公司應當具備( )的條件。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D.有合格的經營場所和業(yè)務設施
8. 對持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具備的條件包括( )。
A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構
B.近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求
C.所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄
D.境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資
9. 申請設立外資持有股權的期貨公司，還應當( )。
A.向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書
B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記手續(xù)
C.向外匯管理部門申請辦理有關資金結購匯手續(xù)
D.向中國證監(jiān)會申請辦理資本金賬戶開立手續(xù)
10. 申請金融期貨經紀業(yè)務資格的條件包括( )。
A.控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元
B.申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.必須先獲得商品期貨經紀業(yè)務
D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
參考答案：
1.B2.A3.D4.D5.A
6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D