2019年證券從業(yè)資格考試試題每日一練(12.11)

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為了方便廣大考生能夠系統(tǒng)地掌握證券從業(yè)資格考試的重要知識(shí)點(diǎn),整理為考生整理了證券從業(yè)資格每日一練習(xí)題,針對(duì)知識(shí)點(diǎn)做深入解析,旨在提高大家的應(yīng)試能力。以下為證券從業(yè)資格每日一練,今天你練了嗎?
    
    證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題:銷售證券投資基金(12.11)
    組合型選擇題
    基金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理()等業(yè)務(wù)。
    Ⅰ.基金份額注冊(cè)登記
    Ⅱ.基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)
    Ⅲ.清算和結(jié)算
    Ⅳ.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?;鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?;鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等業(yè)務(wù)。
    證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題:證券經(jīng)紀(jì)人(12.11)
    組合型選擇題
    證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),應(yīng)當(dāng)()。
    Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
    Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定
    Ⅲ.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理
    Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德,自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理,履行委托合同約定的義務(wù),向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。
    證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題:風(fēng)險(xiǎn)管理方法(12.11)
    組合型選擇題
    風(fēng)險(xiǎn)管理方法分為控制法和財(cái)務(wù)法兩大類。常用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法(工具)包括()。
    Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散
    Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
    Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
    Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)管理方法分為控制法和財(cái)務(wù)法兩大類。常用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法(工具)包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)取?BR>    證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題:風(fēng)險(xiǎn)管理的概念(12.11)
    組合型選擇題
    風(fēng)險(xiǎn)管理通過(),并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。
    Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
    Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
    Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
    Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】B
    【答案解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。風(fēng)險(xiǎn)管理通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的后果,從而以最小的成本獲得的安全保障。