成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題4）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為()兩個(gè)階段。
Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)
Ⅲ.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
3.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
4.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有()。
Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括()。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
6.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
7.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有()。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
8.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與()相匹配。
Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
10.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為?！巴ㄟ^其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括()。
Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠(chéng)實(shí)原則認(rèn)定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
1.【答案】D。解析：并購(gòu)重組委員會(huì)的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。
2.【答案】C。解析：并購(gòu)重組委員會(huì)委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔(dān)任并購(gòu)重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購(gòu)重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;(4)委員本人或者其親屬(指并購(gòu)重組委員會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系.經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的：(5)并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議召開前，委員曾與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
3.【答案】D。解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).
4.【答案】D。解析：發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
5.【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。
6.【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
7.【答案】B。解析：向不特定對(duì)象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形：(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
8.【答案】C。解析：法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表.并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
9.【答案】D。解析：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
10.【答案】C。解析：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時(shí)不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為()兩個(gè)階段。
Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)
Ⅲ.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
3.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
4.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有()。
Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括()。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
6.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
7.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有()。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
8.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與()相匹配。
Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
10.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為?！巴ㄟ^其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括()。
Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠(chéng)實(shí)原則認(rèn)定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
1.【答案】D。解析：并購(gòu)重組委員會(huì)的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。
2.【答案】C。解析：并購(gòu)重組委員會(huì)委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔(dān)任并購(gòu)重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購(gòu)重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;(4)委員本人或者其親屬(指并購(gòu)重組委員會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系.經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的：(5)并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議召開前，委員曾與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
3.【答案】D。解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).
4.【答案】D。解析：發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
5.【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。
6.【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
7.【答案】B。解析：向不特定對(duì)象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形：(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
8.【答案】C。解析：法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表.并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
9.【答案】D。解析：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
10.【答案】C。解析：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時(shí)不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。