你可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅持走下去。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)14）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務(wù)情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
2、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
3、主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、另類投資基金的投資對象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對沖基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風(fēng)險Ⅳ.適合短期投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
10、開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
1、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務(wù)情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
2、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
3、主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、另類投資基金的投資對象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對沖基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風(fēng)險Ⅳ.適合短期投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
10、開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B