世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題2）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
第21題
利用未公開信息交易的，處◦年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、3
B、5
C、10
D、15
【正確答案】B
利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
第22題
下列說法錯誤的是()。
A、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
D、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由省級以上人民政府財政部門責(zé)令改正
【正確答案】D
公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上政府財政部門責(zé)令改正，并處以5萬元以上萬元以下的罰款。
第23題
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的方式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、競價交易
D、大宗交易
【正確答案】A
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其也方式。
第24題
股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和()。
A、復(fù)雜設(shè)立
B、募集設(shè)立
C、簡單設(shè)立
D、先后設(shè)立
【正確答案】B
我國《公司法》第78條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立章程上較為簡便。
第25題
下列不屬于上市證券的是()。
A、人民幣普通股
B、基金券
C、人民幣優(yōu)先股
D、國債
【正確答案】C
上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券①人民幣普通股;②基金券;③認(rèn)股權(quán)證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。
第26題
下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。
A、客戶信用資金臺賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
【正確答案】B
融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
第27題
《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
【正確答案】C
中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
第28題;
母公司組成子公司的方式包括()和收購股份控制已有的公司。
A、投資設(shè)立新的公司
B、設(shè)立國內(nèi)分部
C、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D、設(shè)立國外分部
【正確答案】A
母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過收購股份控制己有的公司。
第29題
下列說法錯誤的是()。
A、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng);在處分后5日內(nèi)向協(xié)會報告
C、協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D、協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
【正確答案】B
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
第30題
對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，下列說法錯誤的是()。
A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B、系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼
C、申請人的初始密碼是隨機(jī)無規(guī)律
D、申請人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字
【正確答案】C
申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項(xiàng)C說法錯誤。
第31題
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告,報記載事項(xiàng)不包括()。
A、公司財務(wù)會計報告制經(jīng)營情況
B、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C、未發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D、提交股東大會宙議的重要事項(xiàng)
【正確答案】C
略。
第32題
以下不符合證券業(yè)人員資格的是()。
A、年滿18歲的在校大學(xué)生
B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
【正確答案】C
略。
第33題
企業(yè)法人合并應(yīng)當(dāng)在主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)批準(zhǔn)后()日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)申請辦理登記。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】D
略。
第34題
下列說法錯誤的是()。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)報告
B、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定
C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶
D、任何人都不得挪用公款買賣證券
【正確答案】C
略。
第35題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】B
略。
第36題
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。合格投資者累計不得超過()。
A、100人
B、20人
C、200人
D、300人
【正確答案】C
略。
第37題
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正確答案】A
略。
第38題
下列選項(xiàng)不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是()。
A、未被客戶的委托為其買賣證券
B、在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券
【正確答案】B
略。
第39題
財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正確答案】B
第40題
能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是()。
A、逐日盯市制度
B、風(fēng)險預(yù)警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
【正確答案】C
略。
第21題
利用未公開信息交易的，處◦年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、3
B、5
C、10
D、15
【正確答案】B
利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
第22題
下列說法錯誤的是()。
A、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
D、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由省級以上人民政府財政部門責(zé)令改正
【正確答案】D
公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上政府財政部門責(zé)令改正，并處以5萬元以上萬元以下的罰款。
第23題
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的方式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、競價交易
D、大宗交易
【正確答案】A
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其也方式。
第24題
股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和()。
A、復(fù)雜設(shè)立
B、募集設(shè)立
C、簡單設(shè)立
D、先后設(shè)立
【正確答案】B
我國《公司法》第78條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立章程上較為簡便。
第25題
下列不屬于上市證券的是()。
A、人民幣普通股
B、基金券
C、人民幣優(yōu)先股
D、國債
【正確答案】C
上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券①人民幣普通股;②基金券;③認(rèn)股權(quán)證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。
第26題
下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。
A、客戶信用資金臺賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
【正確答案】B
融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
第27題
《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
【正確答案】C
中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
第28題;
母公司組成子公司的方式包括()和收購股份控制已有的公司。
A、投資設(shè)立新的公司
B、設(shè)立國內(nèi)分部
C、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D、設(shè)立國外分部
【正確答案】A
母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過收購股份控制己有的公司。
第29題
下列說法錯誤的是()。
A、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng);在處分后5日內(nèi)向協(xié)會報告
C、協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D、協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
【正確答案】B
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
第30題
對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，下列說法錯誤的是()。
A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B、系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼
C、申請人的初始密碼是隨機(jī)無規(guī)律
D、申請人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字
【正確答案】C
申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項(xiàng)C說法錯誤。
第31題
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告,報記載事項(xiàng)不包括()。
A、公司財務(wù)會計報告制經(jīng)營情況
B、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C、未發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D、提交股東大會宙議的重要事項(xiàng)
【正確答案】C
略。
第32題
以下不符合證券業(yè)人員資格的是()。
A、年滿18歲的在校大學(xué)生
B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
【正確答案】C
略。
第33題
企業(yè)法人合并應(yīng)當(dāng)在主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)批準(zhǔn)后()日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)申請辦理登記。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】D
略。
第34題
下列說法錯誤的是()。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)報告
B、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定
C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶
D、任何人都不得挪用公款買賣證券
【正確答案】C
略。
第35題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】B
略。
第36題
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。合格投資者累計不得超過()。
A、100人
B、20人
C、200人
D、300人
【正確答案】C
略。
第37題
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正確答案】A
略。
第38題
下列選項(xiàng)不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是()。
A、未被客戶的委托為其買賣證券
B、在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券
【正確答案】B
略。
第39題
財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正確答案】B
第40題
能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是()。
A、逐日盯市制度
B、風(fēng)險預(yù)警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
【正確答案】C
略。