所有的成功都來自于行動，只有付諸行動，才能一步步走向成功。整理“2019年基金從業(yè)考試模擬試題及答案：基金法律法規(guī)（提高練習(xí)5）”供考生參考。更多基金從業(yè)考試模擬試題請訪問基金從業(yè)考試頻道。
1、用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論不包括()。
A、逆時針曲線理論
B、移動平均法
C、簡單過濾器規(guī)則
D、波浪理論
BCD
解析：逆時針曲線理論、葛蘭碧法則都是用來反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論。
2、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，基金評價的業(yè)務(wù)原則包括()。
A、一致性原則
B、長期性原則
C、全面性原則
D、謹慎性原則
ABC
3、基金績效衡量的基準比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞式M合，這個基準組合可以是()。
A、復(fù)合指數(shù)
B、行業(yè)指數(shù)
C、風(fēng)格指數(shù)
D、全市場指數(shù)
ACD
4、我國基金信息披露的規(guī)范文件中，基金信息披露編報規(guī)則包括()。
A、投資組合報告的編制及披露
B、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露
C、主要財務(wù)指標的計算及披露
D、交易業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露
ABC
解析：基金信息披露編報規(guī)則主要規(guī)范特定事項或特殊基金品種的披露，包括主要財務(wù)指標的計算及披露、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露、會計報表附注的編制及披露、投資組合報告的編制及披露和貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定等。
5、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標包括()。
A、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行
B、防范、化解經(jīng)營風(fēng)險
C、提高經(jīng)營管理效益
D、保證合規(guī)運作經(jīng)營
ABCD
6、基金管理公司崗位分離制度包括()。
A、投資與交易的分離
B、交易與清算的分離
C、基金會計與公司會計的分離
D、清算與核算的分離
ABC
7、開放式基金募集期限屆滿時，具備下列()條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
A、基金份額持有人的人數(shù)不少于100人
B、基金募集份額總額不少于3000份，基金募集金額不少于5000人民幣
C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人
D、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣
CD
8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度包含的內(nèi)容有()。
A、按規(guī)定的投資比例進行投資
B、實行集中交易制度
C、堅持基金資產(chǎn)與基金管理人資產(chǎn)互相獨立性原則
D、加強信息控制制度
ABCD
9、基金臨時信息披露的重大事件包括()。
A、更換基金管理人或托管人
B、轉(zhuǎn)換基金運作方式
C、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.2%
D、基金經(jīng)理發(fā)生變動
ABD
解析：基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%。
10、基金招募說明書中包含的信息有()，需投資者關(guān)注。
A、基金份額發(fā)售的日期、價格、期限
B、基金業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征、投資限制
C、基金效益目標、投資范圍、投資策略
D、基金運作費用的費率水平、收取方式
ABCD
1、用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論不包括()。
A、逆時針曲線理論
B、移動平均法
C、簡單過濾器規(guī)則
D、波浪理論
BCD
解析：逆時針曲線理論、葛蘭碧法則都是用來反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論。
2、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，基金評價的業(yè)務(wù)原則包括()。
A、一致性原則
B、長期性原則
C、全面性原則
D、謹慎性原則
ABC
3、基金績效衡量的基準比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞式M合，這個基準組合可以是()。
A、復(fù)合指數(shù)
B、行業(yè)指數(shù)
C、風(fēng)格指數(shù)
D、全市場指數(shù)
ACD
4、我國基金信息披露的規(guī)范文件中，基金信息披露編報規(guī)則包括()。
A、投資組合報告的編制及披露
B、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露
C、主要財務(wù)指標的計算及披露
D、交易業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露
ABC
解析：基金信息披露編報規(guī)則主要規(guī)范特定事項或特殊基金品種的披露，包括主要財務(wù)指標的計算及披露、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露、會計報表附注的編制及披露、投資組合報告的編制及披露和貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定等。
5、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標包括()。
A、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行
B、防范、化解經(jīng)營風(fēng)險
C、提高經(jīng)營管理效益
D、保證合規(guī)運作經(jīng)營
ABCD
6、基金管理公司崗位分離制度包括()。
A、投資與交易的分離
B、交易與清算的分離
C、基金會計與公司會計的分離
D、清算與核算的分離
ABC
7、開放式基金募集期限屆滿時，具備下列()條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
A、基金份額持有人的人數(shù)不少于100人
B、基金募集份額總額不少于3000份，基金募集金額不少于5000人民幣
C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人
D、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣
CD
8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度包含的內(nèi)容有()。
A、按規(guī)定的投資比例進行投資
B、實行集中交易制度
C、堅持基金資產(chǎn)與基金管理人資產(chǎn)互相獨立性原則
D、加強信息控制制度
ABCD
9、基金臨時信息披露的重大事件包括()。
A、更換基金管理人或托管人
B、轉(zhuǎn)換基金運作方式
C、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.2%
D、基金經(jīng)理發(fā)生變動
ABD
解析：基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%。
10、基金招募說明書中包含的信息有()，需投資者關(guān)注。
A、基金份額發(fā)售的日期、價格、期限
B、基金業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征、投資限制
C、基金效益目標、投資范圍、投資策略
D、基金運作費用的費率水平、收取方式
ABCD