學(xué)習(xí)是一個(gè)長(zhǎng)期堅(jiān)持的過(guò)程，對(duì)于基金從業(yè)而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年基金從業(yè)考試模擬試題及答案：基金法律法規(guī)（提高練習(xí)1）”供考生參考。更多基金從業(yè)考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)考試頻道。
1、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是()。
A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
B.只適合長(zhǎng)期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資
2、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。
A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
3、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
4、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。
A.增長(zhǎng)型基金
B.收入型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.平衡型基金
5、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括()。
A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)
B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露
D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)
6、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。
A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.連續(xù)性
D.具體性
7、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺(tái)交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
8、公司內(nèi)部控制的核心是()。
A.明確責(zé)任
B.權(quán)力制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
9、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開(kāi)始萌芽。
A.法律
B.社會(huì)道德
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)文化
10、傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括()。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規(guī)模
D.促銷
11、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
13、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A.企業(yè)年金
B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
14、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
15、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。
A.投資
B.中介服務(wù)
C.信托
D.控股
參考答案：
1-5CDCAB6-10AACCC11-15BBCDC
1、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是()。
A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
B.只適合長(zhǎng)期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資
2、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。
A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
3、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
4、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。
A.增長(zhǎng)型基金
B.收入型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.平衡型基金
5、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括()。
A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)
B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露
D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)
6、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。
A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.連續(xù)性
D.具體性
7、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺(tái)交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
8、公司內(nèi)部控制的核心是()。
A.明確責(zé)任
B.權(quán)力制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
9、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開(kāi)始萌芽。
A.法律
B.社會(huì)道德
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)文化
10、傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括()。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規(guī)模
D.促銷
11、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
13、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A.企業(yè)年金
B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
14、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
15、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。
A.投資
B.中介服務(wù)
C.信托
D.控股
參考答案：
1-5CDCAB6-10AACCC11-15BBCDC