沒(méi)有被折磨的覺(jué)悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》?？加?xùn)練（3）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1.關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說(shuō)法正確的是()。
A.投資者可無(wú)需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可
B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件
D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件
【答案】B
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
2.在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是()。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
3.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
【答案】A
【解析】A項(xiàng)，政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
4.基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括()。
Ⅰ.不公平地對(duì)待自己管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.挪用基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.將自身固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同投資
Ⅳ.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送所管理基金年度投資運(yùn)作基本情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
5.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則
D.辦理公募基金和私募基金的備案
【答案】D
【解析】D項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。
6.下列不屬于盡職調(diào)查目的的是()。
A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)
B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)
C.投資可行性分析
D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B
【解析】盡職調(diào)查，又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)目標(biāo)企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)。盡職調(diào)查的目的有三方面：①價(jià)值發(fā)現(xiàn);②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn);③投資可行性分析。
7.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指()。
A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第六條，信息與溝通要素是指，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。
8.股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入()。
A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)
B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
9.股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
B.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
C.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
D.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
【答案】D
【解析】D項(xiàng)，已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
10.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括()。
Ⅰ.銷售額增長(zhǎng)
Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
Ⅲ.新市場(chǎng)進(jìn)入
Ⅳ.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績(jī)指標(biāo)，如凈利潤(rùn);對(duì)于尚在積極開(kāi)拓市場(chǎng)的企業(yè)，側(cè)重于成長(zhǎng)指標(biāo)，如銷售額增長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、新市場(chǎng)進(jìn)入等。
1.關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說(shuō)法正確的是()。
A.投資者可無(wú)需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可
B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件
D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件
【答案】B
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
2.在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是()。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
3.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
【答案】A
【解析】A項(xiàng)，政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
4.基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括()。
Ⅰ.不公平地對(duì)待自己管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.挪用基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.將自身固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同投資
Ⅳ.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送所管理基金年度投資運(yùn)作基本情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
5.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則
D.辦理公募基金和私募基金的備案
【答案】D
【解析】D項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。
6.下列不屬于盡職調(diào)查目的的是()。
A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)
B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)
C.投資可行性分析
D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B
【解析】盡職調(diào)查，又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)目標(biāo)企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)。盡職調(diào)查的目的有三方面：①價(jià)值發(fā)現(xiàn);②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn);③投資可行性分析。
7.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指()。
A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第六條，信息與溝通要素是指，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。
8.股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入()。
A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)
B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
9.股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
B.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
C.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
D.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
【答案】D
【解析】D項(xiàng)，已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
10.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括()。
Ⅰ.銷售額增長(zhǎng)
Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
Ⅲ.新市場(chǎng)進(jìn)入
Ⅳ.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績(jī)指標(biāo)，如凈利潤(rùn);對(duì)于尚在積極開(kāi)拓市場(chǎng)的企業(yè)，側(cè)重于成長(zhǎng)指標(biāo)，如銷售額增長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、新市場(chǎng)進(jìn)入等。