整理“2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)（5）”供大家參考，希望對考生有幫助！
(單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由()。
A.中國證監(jiān)會委派
B.會員大會選舉產(chǎn)生
C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派
D.理事會選舉產(chǎn)生
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
(多選題)期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.財務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
(判斷題)首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
(單選題)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近()年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。
A.8
B.6
C.4
D.2
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之13起持續(xù)經(jīng)營。
(多選題)期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施
D.變更名稱
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;②質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑦變更名稱：⑧合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;⑩其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。
(判斷題)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。()
參考答案：×
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。
(單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由()。
A.中國證監(jiān)會委派
B.會員大會選舉產(chǎn)生
C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派
D.理事會選舉產(chǎn)生
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
(多選題)期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.財務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
(判斷題)首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
(單選題)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近()年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。
A.8
B.6
C.4
D.2
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之13起持續(xù)經(jīng)營。
(多選題)期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施
D.變更名稱
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;②質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑦變更名稱：⑧合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;⑩其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。
(判斷題)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。()
參考答案：×
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。