九層之臺(tái)，起于壘土；千里之行，始于足下?；饛臉I(yè)資格備考的路上，哭過(guò)、累過(guò)、笑過(guò)，但只要堅(jiān)持向前走，終將會(huì)拿到屬于我們的基金從業(yè)資格證書(shū)。以下是整理的基金從業(yè)資格考試備考習(xí)題！祝大家備考順利！
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題：合規(guī)管理部門(mén)（3.4）
單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是（）。
A、合規(guī)管理部門(mén)人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無(wú)私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)
B、合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制
C、合規(guī)管理部門(mén)工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定
D、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議
【答案】B
【解析】本題考查合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P254。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》備考習(xí)題：印花稅（3.4）
單選題
按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券須繳納證券交易印花稅的有（）。
A、A股
B、基金
C、可轉(zhuǎn)化債券
D、企業(yè)債現(xiàn)貨
【答案】A
【解析】本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P47。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》備考習(xí)題：上市轉(zhuǎn)讓退出（3.4）
單選題
（）是指企業(yè)以在資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。
A、改制
B、申報(bào)審核
C、申購(gòu)
D、股票發(fā)行及上市
【答案】A
【解析】本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。參見(jiàn)教材P140。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題：合規(guī)管理部門(mén)（3.4）
單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是（）。
A、合規(guī)管理部門(mén)人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無(wú)私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)
B、合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制
C、合規(guī)管理部門(mén)工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定
D、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議
【答案】B
【解析】本題考查合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P254。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》備考習(xí)題：印花稅（3.4）
單選題
按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券須繳納證券交易印花稅的有（）。
A、A股
B、基金
C、可轉(zhuǎn)化債券
D、企業(yè)債現(xiàn)貨
【答案】A
【解析】本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P47。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》備考習(xí)題：上市轉(zhuǎn)讓退出（3.4）
單選題
（）是指企業(yè)以在資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。
A、改制
B、申報(bào)審核
C、申購(gòu)
D、股票發(fā)行及上市
【答案】A
【解析】本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。參見(jiàn)教材P140。