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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：信息披露和報(bào)送（11.25）
單選題
關(guān)于對(duì)私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（）。
A、私募基金管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)
B、私募基金管理人須每季度向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金季度報(bào)告
C、私募基金可不設(shè)基金托管人
D、私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
【答案】
B
【解析】
本題考查非公開募集基金的信息披露和報(bào)送。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。參見教材（上冊(cè)）P152。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：境外證券投資（11.25）
單選題
進(jìn)行境外證券投資時(shí)，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況。
A、國(guó)務(wù)院
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)家外匯管理局
【答案】
D
【解析】
本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況。參見教材（下冊(cè)）P69。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控（11.25）
單選題
下列關(guān)于參與被投資企業(yè)的公司治理說法錯(cuò)誤的是（）。
A、為了降低投資后的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)間接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
B、在某些情況下，投資機(jī)構(gòu)在投資時(shí)會(huì)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具
C、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股
D、在某些特殊情況下，投資機(jī)構(gòu)可以根據(jù)投資協(xié)議約定的保護(hù)性條款，對(duì)可能損害投資機(jī)構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)
【答案】
A
【解析】
本題考查項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控。為了降低投資后的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)直接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。參見教材P129。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：信息披露和報(bào)送（11.25）
單選題
關(guān)于對(duì)私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（）。
A、私募基金管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)
B、私募基金管理人須每季度向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金季度報(bào)告
C、私募基金可不設(shè)基金托管人
D、私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
【答案】
B
【解析】
本題考查非公開募集基金的信息披露和報(bào)送。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。參見教材（上冊(cè)）P152。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：境外證券投資（11.25）
單選題
進(jìn)行境外證券投資時(shí)，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況。
A、國(guó)務(wù)院
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)家外匯管理局
【答案】
D
【解析】
本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況。參見教材（下冊(cè)）P69。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控（11.25）
單選題
下列關(guān)于參與被投資企業(yè)的公司治理說法錯(cuò)誤的是（）。
A、為了降低投資后的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)間接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
B、在某些情況下，投資機(jī)構(gòu)在投資時(shí)會(huì)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具
C、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股
D、在某些特殊情況下，投資機(jī)構(gòu)可以根據(jù)投資協(xié)議約定的保護(hù)性條款，對(duì)可能損害投資機(jī)構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)
【答案】
A
【解析】
本題考查項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控。為了降低投資后的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)直接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。參見教材P129。