有喜報喜，有憂報憂，不夸大事實，不隱瞞真相，秉筆直書，言之有理，是寫好專題情況報告的靈魂。以下是整理的合規(guī)工作開展情況報告，歡迎閱讀！
1.合規(guī)工作開展情況報告
本人于XXXX年XX月正式加入XX銀行內(nèi)審合規(guī)部，開始了我的內(nèi)審合規(guī)工作生涯，在近兩個月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務信息未能做到準確、全面的分析，同時對現(xiàn)行制度掌握不全面，具體細節(jié)部分仍未能做到細致的檢查和判斷。
一、目前狀態(tài)
本行合規(guī)部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長，均為XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務、信貸業(yè)務進行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務和服務規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第營業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務檢查報告進行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。
二、20XX年工作計劃
1、加強個人在業(yè)務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務部門及營業(yè)網(wǎng)點的操作流程，必要時可向XX行合規(guī)部進行學習交流。
2、加強對各營業(yè)網(wǎng)點及業(yè)務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。
3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。
4、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持。
5、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決。
6、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制。
7、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
8、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
9、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。
10、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議。
11、持續(xù)不間斷梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
12、按照行領(lǐng)導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，盡快提高行內(nèi)所有員工的綜合素質(zhì)。
2.合規(guī)工作開展情況報告
一、指導思想
20XX年，我行將在董事會的正確領(lǐng)導下，以銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、《XX省農(nóng)村信用社20XX年合規(guī)管理工作指導意見》為工作指引，以商業(yè)銀行的內(nèi)在合規(guī)要求作為出發(fā)點，堅持審慎經(jīng)營和風險防范優(yōu)先的原則，強化合規(guī)管理職能，培育合規(guī)文化，健全合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理制度，全面、持續(xù)提高合規(guī)風險管理的有效性，提升風險管理水平，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
二、工作目標
圍繞“穩(wěn)中求進、穩(wěn)中有為”的工作總基調(diào)和提質(zhì)增效的發(fā)展要求，建立健全合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別、監(jiān)測和管理，確保合規(guī)覆蓋全部業(yè)務、所有機構(gòu)、每個流程，確保本行各項業(yè)務依法合規(guī)經(jīng)營。
三、工作措施
1、調(diào)整管理模式，推進流程銀行建設
從本行實際出發(fā)，結(jié)合監(jiān)管要求，完善、推廣準事業(yè)部管理模式，構(gòu)建總行、中心支行和屬地支行三級營銷網(wǎng)絡。并且根據(jù)監(jiān)管要求和自身業(yè)務發(fā)展需要，努力實現(xiàn)“一項業(yè)務一本手冊、一項制度一個流程、一個崗位一套規(guī)定”，對重點業(yè)務建立標準化流程，規(guī)范各項業(yè)務操作，防范和控制業(yè)務各類風險。合規(guī)部門牽頭負責做好各部門、支行各崗位、業(yè)務操作流程手冊的編制工作，確保年內(nèi)完成。結(jié)合商務轉(zhuǎn)型工作，探索合規(guī)管理系統(tǒng)的開發(fā)，豐富合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、緩釋的手段和方法，努力將風險點的預警和規(guī)章制度的要求固化于流程之中，不斷強化過程合規(guī)管理，提升流程運行效率和風險管控能力。力爭年內(nèi)有所突破。
2、完善制度體系，保障經(jīng)營有序開展
“制度優(yōu)先，內(nèi)控優(yōu)先”是保障經(jīng)營有序開展的重要保證。持續(xù)做好外規(guī)內(nèi)化工作，梳理、完善我行內(nèi)控管理制度，有計劃、有步驟、有重點地整合資源，確保各項業(yè)務操作、業(yè)務管理、系統(tǒng)操作等有制可依。合規(guī)部門和業(yè)務部門對業(yè)務制度的動態(tài)梳理、修訂應作為一項常態(tài)性工作，要從違規(guī)的“發(fā)現(xiàn)、整改、處罰、追責”全流程入手強化制度執(zhí)行力建設，以確保業(yè)務操作和流程有科學完整的制度規(guī)范。在業(yè)務制度的制定、維護過程中，合規(guī)部門積極解答合規(guī)咨詢，履行合規(guī)審核職能，主動提示合規(guī)風險，使監(jiān)管法規(guī)能夠充分、適當?shù)芈鋵嵲趦?nèi)部的管理制度及操作規(guī)范中，確保內(nèi)、外部規(guī)范在我行經(jīng)營實踐中銜接一致。在業(yè)務發(fā)展過程中，合規(guī)部門要按照外部監(jiān)管要求，對業(yè)務管理制度的合規(guī)性、適用性進行后評價，把因制度缺失或不完善造成的違規(guī)操作可能性以及由此帶來的風險降到低，及時將經(jīng)營活動中監(jiān)控到的合規(guī)風險向行長室報告，為其決策提供依據(jù)。
3、開展合規(guī)監(jiān)測，有效做好案防工作
圍繞監(jiān)管部門關(guān)注的焦點，確定合規(guī)監(jiān)測和案防排查重點。對業(yè)務重要環(huán)節(jié)、重點人員、關(guān)鍵崗位總行將加強監(jiān)督檢查，每半年開展全面的員工行為排查；職能部門加大開展各自條線的檢查，做到業(yè)務領(lǐng)域全面覆蓋且重點突出；各單位要開展日常檢查，定期向總行報告合規(guī)情況。同時，加大流動銀行的管理工作，計劃年內(nèi)對2家支行實行頂崗式檢查，接管期間員工全部實行強制休假，為開展全面審計稽核創(chuàng)造有利條件。充分運用合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，對自查、專業(yè)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題必須登記合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，加強部門、支行間的協(xié)同性，確保問題整改到位。
4、持續(xù)合規(guī)宣傳，營造合規(guī)文化氛圍
合規(guī)文化建設是我行可持續(xù)發(fā)展的重要基石，20XX年將重點做好四方面的工作。一是充分利用《XX農(nóng)商銀行》、《合規(guī)簡報》等宣傳工具，及時解讀、傳導監(jiān)管部門以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規(guī)訊息，營造合規(guī)文化氛圍。二是在全行開展合規(guī)達標行、合規(guī)標兵等活動，并將達標情況與單位、個人的考核、授權(quán)、職務晉升等進行有效掛鉤。三是充分運用誠信報告、合規(guī)等合規(guī)管理工具，加大檢查、核實、懲處力度，營造“主動報告、我要合規(guī)”的良好氛圍。四是繼續(xù)運用合規(guī)提示、合規(guī)小貼士等平臺，提示全員堅守合規(guī)，防范各類操作風險。五是創(chuàng)刊《合規(guī)風險?？罚皶r全面介紹總行合規(guī)工作動態(tài)、流程銀行建設、合規(guī)文化建設、經(jīng)驗交流、案件防控、等工作開展情況，多維度的解讀、傳導監(jiān)管政策、總行制度辦法和合規(guī)管理要求，傳導合規(guī)正能量。
5、開展學習培訓，提升合規(guī)意識、能力
開展合規(guī)教育培訓，組織不同層次、崗位的人員開展法律法規(guī)、制度辦法、合規(guī)風險等方面的培訓，提高全員的合規(guī)意識、能力。集中培訓的同時，引導、鼓勵員工自學，總行將分階段下發(fā)制度辦法學習清單，定期組織抽考，確保當年每名員工輪考一至二次。一方面重視全員的合規(guī)培訓學習，組織編制合規(guī)教育學習資料，內(nèi)容包括監(jiān)管規(guī)定、員工行為規(guī)范、案防等；另一方面總行將強化專、兼職合規(guī)員培訓,突出合規(guī)培訓的針對性、層次性和專業(yè)性,通過持續(xù)有效的分層次、差別化培訓，不斷提高合規(guī)管理隊伍的能力和水平，主動適應全行轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。
6、開展法務工作，保障業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展
社會發(fā)展日新月異，我行業(yè)務品種日益增多，法務工作越來越重要，我行將重點做好兩方面的工作。一是做好法務咨詢解答工作。合規(guī)部門開通法律咨詢服務熱線，及時為基層支行、部門業(yè)務人員提供法律咨詢、指導、幫助等。二是做好法務審查工作。合規(guī)部門要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展積極護航。
3.合規(guī)工作開展情況報告
根據(jù)我分行的現(xiàn)狀和總行對分行組織架構(gòu)和職能設置的調(diào)整方向，我中心在20XX年主要的工作思路和重點具體如下：
20XX年我分行的合規(guī)風險管理，側(cè)重點應放在事前預測與事中控制方面，并力爭達到以下目標：合規(guī)導向鮮明，合規(guī)職責明確，合規(guī)問責嚴明，保障合規(guī)獨立，落實合規(guī)資源，報告路線清晰，部門協(xié)同有序，合規(guī)文化創(chuàng)新。
（一）進一步完善分行獨立有效、分級負責的合規(guī)風險管理體系。
1、建立我分行內(nèi)部控制體系的總體思路如下：
我分行建立有效的內(nèi)控管理組織架構(gòu)，必須與銀行整體的經(jīng)營管理架構(gòu)相配套，將銀行的職能部門劃分為風險管理條線、業(yè)務拓展條線、運營支持條線，由“塊塊管理”為主的模式向“條條管理”為主的模式轉(zhuǎn)變，進一步強化內(nèi)控管理的獨立性，發(fā)揮其制約作用。
分行合規(guī)管理的高層是分行分行風險管理與內(nèi)部控制委員會，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。
高級管理層，在合規(guī)管理部門的協(xié)助下，負責執(zhí)行總行制定的合規(guī)政策，建立合規(guī)管理架構(gòu)，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)經(jīng)營負責。
合規(guī)管理部門負責協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，及時向高級管理層報告合規(guī)管理問題，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)管理職責。加強與各部門的協(xié)作和互動，構(gòu)筑“員工（部門）—風險管理部門及合規(guī)部門—稽核部門”三道防范合規(guī)風險的防線。
部門負責人對本部門所有事務的合規(guī)性負責，負責對本部門經(jīng)營事務的專業(yè)審查、監(jiān)督和檢查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時處置，并及時上報。
（二）加強與各部門的協(xié)作和互動，構(gòu)筑“員工（部門）—風險管理部門及合規(guī)部門—稽核部門”三道防范合規(guī)風險的防線。
1、合規(guī)應建立在全員、各業(yè)務部門主動合規(guī)的基礎之上。培育各部門主動尋求合規(guī)部門的的支持和幫助，主動開展合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估的積極性和主動意識。
2、合規(guī)部門進一步專司識別、評估、監(jiān)測、咨詢、報告和控制合規(guī)風險，支持、協(xié)助各級高層做好合規(guī)風險管理，為各業(yè)務部門和員工提供合規(guī)咨詢和幫助，協(xié)助業(yè)務部門管理合規(guī)風險，為業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。
3、將內(nèi)外部審計和各項自查活動作為合規(guī)部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風險信息提供信息來源和依據(jù)。
4、進一步完善合規(guī)績效考核、誠信舉報、合規(guī)問責三大機制。（1）細化合規(guī)績效考核機制，并將其納入各部門經(jīng)營業(yè)績考核當中。通過合理的績效考核項目及比重設計，倡導業(yè)務拓展與遵循合規(guī)方面取得良好平衡，確保各項經(jīng)營活動遵循合規(guī)原則。（2）建立誠信舉報機制。設立舉報信箱、舉報電話，充分依靠和發(fā)動員工，切實遏制有令不行、有禁不止的違規(guī)行為。對于合規(guī)表現(xiàn)出色或?qū)εe報、抵制違規(guī)有功者予以獎勵，并對舉報者進行有效的保護；對存在或隱瞞違規(guī)問題及錯報、漏報、謊報行為，并造成不良后果的，視情節(jié)輕重追究責任。（3）健全合規(guī)問責機制。建立違規(guī)的內(nèi)部責任追究制度，加大違規(guī)處罰力度，提高違規(guī)成本，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究責任。
5、在目前分行法律合規(guī)事務審核流程運行一段時間后，制定《分行合規(guī)事務管理辦法》。初步擬定辦法應綜合合規(guī)績效考核、授權(quán)管理、誠信舉報、案件報送處置、合規(guī)問責、合規(guī)意見書等多項內(nèi)容，對上述合規(guī)事務的處理流程、報告方式等做出詳細的規(guī)定。以期進一步規(guī)范了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本行合規(guī)風險管理制度趨于完善，為合規(guī)風險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保障。
（三）進一步加強對分行反洗錢工作的參與度和關(guān)注度，根據(jù)總行對分行的職責劃分，按照分行領(lǐng)導的具體安排，逐步過渡分行反洗錢方面的工作職能。
1.合規(guī)工作開展情況報告
本人于XXXX年XX月正式加入XX銀行內(nèi)審合規(guī)部，開始了我的內(nèi)審合規(guī)工作生涯，在近兩個月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務信息未能做到準確、全面的分析，同時對現(xiàn)行制度掌握不全面，具體細節(jié)部分仍未能做到細致的檢查和判斷。
一、目前狀態(tài)
本行合規(guī)部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長，均為XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務、信貸業(yè)務進行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務和服務規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第營業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務檢查報告進行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。
二、20XX年工作計劃
1、加強個人在業(yè)務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務部門及營業(yè)網(wǎng)點的操作流程，必要時可向XX行合規(guī)部進行學習交流。
2、加強對各營業(yè)網(wǎng)點及業(yè)務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。
3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。
4、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持。
5、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決。
6、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制。
7、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
8、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
9、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。
10、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議。
11、持續(xù)不間斷梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
12、按照行領(lǐng)導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，盡快提高行內(nèi)所有員工的綜合素質(zhì)。
2.合規(guī)工作開展情況報告
一、指導思想
20XX年，我行將在董事會的正確領(lǐng)導下，以銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、《XX省農(nóng)村信用社20XX年合規(guī)管理工作指導意見》為工作指引，以商業(yè)銀行的內(nèi)在合規(guī)要求作為出發(fā)點，堅持審慎經(jīng)營和風險防范優(yōu)先的原則，強化合規(guī)管理職能，培育合規(guī)文化，健全合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理制度，全面、持續(xù)提高合規(guī)風險管理的有效性，提升風險管理水平，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
二、工作目標
圍繞“穩(wěn)中求進、穩(wěn)中有為”的工作總基調(diào)和提質(zhì)增效的發(fā)展要求，建立健全合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別、監(jiān)測和管理，確保合規(guī)覆蓋全部業(yè)務、所有機構(gòu)、每個流程，確保本行各項業(yè)務依法合規(guī)經(jīng)營。
三、工作措施
1、調(diào)整管理模式，推進流程銀行建設
從本行實際出發(fā)，結(jié)合監(jiān)管要求，完善、推廣準事業(yè)部管理模式，構(gòu)建總行、中心支行和屬地支行三級營銷網(wǎng)絡。并且根據(jù)監(jiān)管要求和自身業(yè)務發(fā)展需要，努力實現(xiàn)“一項業(yè)務一本手冊、一項制度一個流程、一個崗位一套規(guī)定”，對重點業(yè)務建立標準化流程，規(guī)范各項業(yè)務操作，防范和控制業(yè)務各類風險。合規(guī)部門牽頭負責做好各部門、支行各崗位、業(yè)務操作流程手冊的編制工作，確保年內(nèi)完成。結(jié)合商務轉(zhuǎn)型工作，探索合規(guī)管理系統(tǒng)的開發(fā)，豐富合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、緩釋的手段和方法，努力將風險點的預警和規(guī)章制度的要求固化于流程之中，不斷強化過程合規(guī)管理，提升流程運行效率和風險管控能力。力爭年內(nèi)有所突破。
2、完善制度體系，保障經(jīng)營有序開展
“制度優(yōu)先，內(nèi)控優(yōu)先”是保障經(jīng)營有序開展的重要保證。持續(xù)做好外規(guī)內(nèi)化工作，梳理、完善我行內(nèi)控管理制度，有計劃、有步驟、有重點地整合資源，確保各項業(yè)務操作、業(yè)務管理、系統(tǒng)操作等有制可依。合規(guī)部門和業(yè)務部門對業(yè)務制度的動態(tài)梳理、修訂應作為一項常態(tài)性工作，要從違規(guī)的“發(fā)現(xiàn)、整改、處罰、追責”全流程入手強化制度執(zhí)行力建設，以確保業(yè)務操作和流程有科學完整的制度規(guī)范。在業(yè)務制度的制定、維護過程中，合規(guī)部門積極解答合規(guī)咨詢，履行合規(guī)審核職能，主動提示合規(guī)風險，使監(jiān)管法規(guī)能夠充分、適當?shù)芈鋵嵲趦?nèi)部的管理制度及操作規(guī)范中，確保內(nèi)、外部規(guī)范在我行經(jīng)營實踐中銜接一致。在業(yè)務發(fā)展過程中，合規(guī)部門要按照外部監(jiān)管要求，對業(yè)務管理制度的合規(guī)性、適用性進行后評價，把因制度缺失或不完善造成的違規(guī)操作可能性以及由此帶來的風險降到低，及時將經(jīng)營活動中監(jiān)控到的合規(guī)風險向行長室報告，為其決策提供依據(jù)。
3、開展合規(guī)監(jiān)測，有效做好案防工作
圍繞監(jiān)管部門關(guān)注的焦點，確定合規(guī)監(jiān)測和案防排查重點。對業(yè)務重要環(huán)節(jié)、重點人員、關(guān)鍵崗位總行將加強監(jiān)督檢查，每半年開展全面的員工行為排查；職能部門加大開展各自條線的檢查，做到業(yè)務領(lǐng)域全面覆蓋且重點突出；各單位要開展日常檢查，定期向總行報告合規(guī)情況。同時，加大流動銀行的管理工作，計劃年內(nèi)對2家支行實行頂崗式檢查，接管期間員工全部實行強制休假，為開展全面審計稽核創(chuàng)造有利條件。充分運用合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，對自查、專業(yè)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題必須登記合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，加強部門、支行間的協(xié)同性，確保問題整改到位。
4、持續(xù)合規(guī)宣傳，營造合規(guī)文化氛圍
合規(guī)文化建設是我行可持續(xù)發(fā)展的重要基石，20XX年將重點做好四方面的工作。一是充分利用《XX農(nóng)商銀行》、《合規(guī)簡報》等宣傳工具，及時解讀、傳導監(jiān)管部門以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規(guī)訊息，營造合規(guī)文化氛圍。二是在全行開展合規(guī)達標行、合規(guī)標兵等活動，并將達標情況與單位、個人的考核、授權(quán)、職務晉升等進行有效掛鉤。三是充分運用誠信報告、合規(guī)等合規(guī)管理工具，加大檢查、核實、懲處力度，營造“主動報告、我要合規(guī)”的良好氛圍。四是繼續(xù)運用合規(guī)提示、合規(guī)小貼士等平臺，提示全員堅守合規(guī)，防范各類操作風險。五是創(chuàng)刊《合規(guī)風險?？罚皶r全面介紹總行合規(guī)工作動態(tài)、流程銀行建設、合規(guī)文化建設、經(jīng)驗交流、案件防控、等工作開展情況，多維度的解讀、傳導監(jiān)管政策、總行制度辦法和合規(guī)管理要求，傳導合規(guī)正能量。
5、開展學習培訓，提升合規(guī)意識、能力
開展合規(guī)教育培訓，組織不同層次、崗位的人員開展法律法規(guī)、制度辦法、合規(guī)風險等方面的培訓，提高全員的合規(guī)意識、能力。集中培訓的同時，引導、鼓勵員工自學，總行將分階段下發(fā)制度辦法學習清單，定期組織抽考，確保當年每名員工輪考一至二次。一方面重視全員的合規(guī)培訓學習，組織編制合規(guī)教育學習資料，內(nèi)容包括監(jiān)管規(guī)定、員工行為規(guī)范、案防等；另一方面總行將強化專、兼職合規(guī)員培訓,突出合規(guī)培訓的針對性、層次性和專業(yè)性,通過持續(xù)有效的分層次、差別化培訓，不斷提高合規(guī)管理隊伍的能力和水平，主動適應全行轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。
6、開展法務工作，保障業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展
社會發(fā)展日新月異，我行業(yè)務品種日益增多，法務工作越來越重要，我行將重點做好兩方面的工作。一是做好法務咨詢解答工作。合規(guī)部門開通法律咨詢服務熱線，及時為基層支行、部門業(yè)務人員提供法律咨詢、指導、幫助等。二是做好法務審查工作。合規(guī)部門要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展積極護航。
3.合規(guī)工作開展情況報告
根據(jù)我分行的現(xiàn)狀和總行對分行組織架構(gòu)和職能設置的調(diào)整方向，我中心在20XX年主要的工作思路和重點具體如下：
20XX年我分行的合規(guī)風險管理，側(cè)重點應放在事前預測與事中控制方面，并力爭達到以下目標：合規(guī)導向鮮明，合規(guī)職責明確，合規(guī)問責嚴明，保障合規(guī)獨立，落實合規(guī)資源，報告路線清晰，部門協(xié)同有序，合規(guī)文化創(chuàng)新。
（一）進一步完善分行獨立有效、分級負責的合規(guī)風險管理體系。
1、建立我分行內(nèi)部控制體系的總體思路如下：
我分行建立有效的內(nèi)控管理組織架構(gòu)，必須與銀行整體的經(jīng)營管理架構(gòu)相配套，將銀行的職能部門劃分為風險管理條線、業(yè)務拓展條線、運營支持條線，由“塊塊管理”為主的模式向“條條管理”為主的模式轉(zhuǎn)變，進一步強化內(nèi)控管理的獨立性，發(fā)揮其制約作用。
分行合規(guī)管理的高層是分行分行風險管理與內(nèi)部控制委員會，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。
高級管理層，在合規(guī)管理部門的協(xié)助下，負責執(zhí)行總行制定的合規(guī)政策，建立合規(guī)管理架構(gòu)，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)經(jīng)營負責。
合規(guī)管理部門負責協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，及時向高級管理層報告合規(guī)管理問題，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)管理職責。加強與各部門的協(xié)作和互動，構(gòu)筑“員工（部門）—風險管理部門及合規(guī)部門—稽核部門”三道防范合規(guī)風險的防線。
部門負責人對本部門所有事務的合規(guī)性負責，負責對本部門經(jīng)營事務的專業(yè)審查、監(jiān)督和檢查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時處置，并及時上報。
（二）加強與各部門的協(xié)作和互動，構(gòu)筑“員工（部門）—風險管理部門及合規(guī)部門—稽核部門”三道防范合規(guī)風險的防線。
1、合規(guī)應建立在全員、各業(yè)務部門主動合規(guī)的基礎之上。培育各部門主動尋求合規(guī)部門的的支持和幫助，主動開展合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估的積極性和主動意識。
2、合規(guī)部門進一步專司識別、評估、監(jiān)測、咨詢、報告和控制合規(guī)風險，支持、協(xié)助各級高層做好合規(guī)風險管理，為各業(yè)務部門和員工提供合規(guī)咨詢和幫助，協(xié)助業(yè)務部門管理合規(guī)風險，為業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。
3、將內(nèi)外部審計和各項自查活動作為合規(guī)部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風險信息提供信息來源和依據(jù)。
4、進一步完善合規(guī)績效考核、誠信舉報、合規(guī)問責三大機制。（1）細化合規(guī)績效考核機制，并將其納入各部門經(jīng)營業(yè)績考核當中。通過合理的績效考核項目及比重設計，倡導業(yè)務拓展與遵循合規(guī)方面取得良好平衡，確保各項經(jīng)營活動遵循合規(guī)原則。（2）建立誠信舉報機制。設立舉報信箱、舉報電話，充分依靠和發(fā)動員工，切實遏制有令不行、有禁不止的違規(guī)行為。對于合規(guī)表現(xiàn)出色或?qū)εe報、抵制違規(guī)有功者予以獎勵，并對舉報者進行有效的保護；對存在或隱瞞違規(guī)問題及錯報、漏報、謊報行為，并造成不良后果的，視情節(jié)輕重追究責任。（3）健全合規(guī)問責機制。建立違規(guī)的內(nèi)部責任追究制度，加大違規(guī)處罰力度，提高違規(guī)成本，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究責任。
5、在目前分行法律合規(guī)事務審核流程運行一段時間后，制定《分行合規(guī)事務管理辦法》。初步擬定辦法應綜合合規(guī)績效考核、授權(quán)管理、誠信舉報、案件報送處置、合規(guī)問責、合規(guī)意見書等多項內(nèi)容，對上述合規(guī)事務的處理流程、報告方式等做出詳細的規(guī)定。以期進一步規(guī)范了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本行合規(guī)風險管理制度趨于完善，為合規(guī)風險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保障。
（三）進一步加強對分行反洗錢工作的參與度和關(guān)注度，根據(jù)總行對分行的職責劃分，按照分行領(lǐng)導的具體安排，逐步過渡分行反洗錢方面的工作職能。