優(yōu)秀私募基金投資協(xié)議書范文（21篇）

    科學(xué)是人類認(rèn)知世界的工具和方法。寫總結(jié)時(shí)應(yīng)該客觀公正，不偏不倚地對(duì)待所總結(jié)的內(nèi)容。如果想要更好地掌握這個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)，可以參考以下給出的一些書籍。
    私募基金投資協(xié)議書篇一
     私募(private placement)是相對(duì)于公募(public offering)而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者(accredited investor)(通常35個(gè)以下)出售股票，此方式可以免除如在美國(guó)證券交易委員會(huì)(sec)的注冊(cè)程序。以下是私募股權(quán)投資協(xié)議書，歡迎閱讀參考!
     時(shí)間：
     本框架協(xié)議旨在規(guī)定a對(duì)b投資事宜的主要合同條款，僅供談判之用。
     本框架協(xié)議不構(gòu)成投資人與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“保密條款”]“排他性條款”和“管理費(fèi)用”具有法律約束力。
     在投資人完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會(huì)批準(zhǔn)，并以書面(包括電子郵件)通知公司后，本協(xié)議便對(duì)協(xié)議各方具有法律約束力。
     協(xié)議告方應(yīng)盡最大努力根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達(dá)成、簽署和報(bào)批投資合同。
     排他性條款
     排他性條款規(guī)定目標(biāo)企業(yè)b于投資者a進(jìn)行交易的一個(gè)獨(dú)家鎖定期。
     在這個(gè)期限內(nèi)，b不能跟其他投資者進(jìn)行類似的交易談判。
     在創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)中，這個(gè)鎖定期可能只有60天;而在一個(gè)并購(gòu)業(yè)務(wù)中，鎖定期則可以很長(zhǎng)。
     保密條款
     投資意向書中的保密條款和保密協(xié)議規(guī)定的是不同的保密內(nèi)容。
     該條款下主要規(guī)定，在沒有各方一致同意下，任何一方都不應(yīng)該向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內(nèi)容以及任何當(dāng)事人的意見。
     對(duì)于那些其他當(dāng)事人事先并不掌握，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲取。
     各方也要保證，僅向相關(guān)的員工和專業(yè)顧問提供保密信息，并在提供保密信息的同時(shí)告知他們保密義務(wù)。
     先期工作
     在這部分內(nèi)容中，應(yīng)該記載雙方交易的前提。
     最重要的就是賣出方是否有權(quán)利出賣目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。
     如果有權(quán)利，應(yīng)該說明這種權(quán)利是如何獲取的。
     時(shí)間表
     在框架協(xié)議中，應(yīng)該規(guī)定整個(gè)交易的時(shí)間表。
     通常，時(shí)間表主要包括三個(gè)主要的階段。
     第一個(gè)階段是a向b注入資金的階段;第二個(gè)階段是a與b共同合作，推進(jìn)b價(jià)值提升;第三個(gè)階段是在a退出后，a與b也要共同努力建立長(zhǎng)期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，促進(jìn)b的進(jìn)一步發(fā)展。
     其中第三個(gè)階段的內(nèi)容主要是為日后進(jìn)一步合作鋪路，比較虛幻。
     但前兩個(gè)階段對(duì)于a、b雙方很重要。
     投資條款
     這一類條款主要規(guī)定投資總額、價(jià)格等內(nèi)容，通常要包括以下條款。
     1、投資金額。
     該條款規(guī)定投資者投資的總金額，購(gòu)買股數(shù)，以及這部分股份占稀釋后總股數(shù)的比例。
     此外，這一條款中應(yīng)該指明獲得股份的形式。
     因?yàn)橥顿Y者并不一定能夠總是以購(gòu)買普通股的方式注資，投資者可以選擇的工具也可以是優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債或者僅僅是貸款。
     即使是普通股，也可能是有限制條件的普通股，這些情況都應(yīng)該作出說明。
     由于普通股擁有的權(quán)利最廣泛，所以，在這接下來的部分中，我們主要以普通股投資為例，來設(shè)立這個(gè)框架協(xié)議。
     2、購(gòu)買價(jià)。
     在這條款中，應(yīng)指出投資者每股股票的購(gòu)買價(jià)格，并且分別指出投資前后b的股票價(jià)格。
     3、價(jià)值調(diào)整條款。
     這一條款將規(guī)定：如果在規(guī)定期限內(nèi)，b能能夠達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，那么a將獎(jiǎng)勵(lì)b的初始所有者一定比例的股權(quán);如果b不能達(dá)到，那么b將以一個(gè)象征性的價(jià)格或者無償?shù)叵騛轉(zhuǎn)移一定比例的股權(quán)。
     4、交割條件
     這一條款規(guī)定雙方交割的條件。
     投資者應(yīng)該根據(jù)a和b都能接受的投資協(xié)議進(jìn)行，除了由b做出的適當(dāng)和通用的陳述、保證和承諾以外，還可能包括其他的內(nèi)容。
     5、交割日期。
     交割日期是a通過必要的工商登記，正式成了b股東的日期。
     投資者權(quán)利條款
     為了保護(hù)自己的利益，投資者通常會(huì)在協(xié)議里為自已獲取一定的權(quán)利。
     1、增資權(quán)
     這一條款主要賦予了投資者a這樣一個(gè)權(quán)利;在未來規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，投資者a有權(quán)利向企業(yè)b以一個(gè)約定的價(jià)格再購(gòu)買一定數(shù)量的股份。
     這是一個(gè)權(quán)利，所以，a有權(quán)執(zhí)行也有權(quán)不執(zhí)行。
     2、股息分配權(quán)
     這一條款是為了避免b過度分配利潤(rùn)而對(duì)a的投資價(jià)值產(chǎn)生不利的影響。
     通常規(guī)定，如果可分配利潤(rùn)沒有達(dá)到投資者投資總額一定的比例，b在未經(jīng)過a書面批準(zhǔn)的情況下，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。
     3、清算權(quán)
     這一條款旨在當(dāng)b發(fā)生破產(chǎn)清算時(shí)，保護(hù)a的投資利益。
     通常，在破產(chǎn)清算時(shí)，a將獲得一個(gè)優(yōu)先于其他股權(quán)持有人的優(yōu)先分配額。
     這一金額可以設(shè)定為a投資總額的一定比例。
     當(dāng)投資者a獲得優(yōu)先分配額以后，剩余的部分將按照股權(quán)比例分配給包括a在內(nèi)的全部持股人。
     4、贖回權(quán)
     該權(quán)利旨在解決投資者在投資若干年后無法退出的問題。
     這一條規(guī)定，當(dāng)交割完成的一定年限后，投資者a隨時(shí)有權(quán)將其持有股份按照一定的價(jià)格賣給b。
     通常，這個(gè)價(jià)格是下列兩種情況下價(jià)值較高的那個(gè)：第一種情況，最近b的財(cái)務(wù)報(bào)表中所反映的a持有股份所擁有的凈資產(chǎn);第二種情況，a對(duì)b投資總額加上a對(duì)b增資額加上上述投資到贖回日期間以每年一定的利息率(通常為15%～20%)計(jì)算的利息總額。
     如果b無力支付贖回股份的金額，那么b有義務(wù)盡快支付這一金額。
     如果b的現(xiàn)金不足以支付，那么，a持有的股權(quán)將自動(dòng)轉(zhuǎn)化為一年到期的商業(yè)票據(jù)(利息可以規(guī)定)。
     而且在b完成贖回前，a仍有權(quán)利保持其在b董事會(huì)中的董事。
     5、反稀釋條款
     這一條款將保護(hù)投資者a不會(huì)因?yàn)閎增發(fā)股票時(shí)估值低于a對(duì)b投資時(shí)的估值而造成損失。
     通常會(huì)在這一條款中規(guī)定：當(dāng)b增發(fā)時(shí)，對(duì)公司的估值低于a對(duì)應(yīng)的公司估值，a有權(quán)從企業(yè)b或者b的初始所有者手中無償或以象征性價(jià)格獲得一定比例的額外股權(quán)。
     6、新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
     這一條款將保證投資者不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)發(fā)行新股而導(dǎo)致投資者控股比例的下降。
     在這一條款中通常會(huì)規(guī)定，投資者有權(quán)在新股發(fā)行時(shí)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)，且價(jià)格、條件與其他投資者相同。
     7、最優(yōu)惠條款
     這一條款用于保證投資者a在于b的合作中居于有利的地位。
     在這一條款中通常規(guī)定，如果b在未來融資或者在既有融資中有比與a的交易更為優(yōu)惠的條款，則a有權(quán)利享受同等的優(yōu)惠條件。
     8、首先拒絕權(quán)和共同出售權(quán)
     在這一條款中賦予投資者a這樣的權(quán)利;如果其他的股權(quán)投資者計(jì)劃向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么，投資者a有如下權(quán)利;投資者a有權(quán)禁止這種交易的發(fā)生;投資者a有權(quán)以同樣的條件向第三方出售股權(quán)。
     但是，條款中應(yīng)該規(guī)定投資者a的股權(quán)轉(zhuǎn)移并不在此限制之內(nèi)。
     而且投資者a不必負(fù)擔(dān)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中把股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他普通投資者的義務(wù)。
     9、上市注冊(cè)權(quán)
     這一條款將避免投資者a在企業(yè)b上市后因?yàn)榉梢?guī)定不能轉(zhuǎn)讓股票而導(dǎo)致的損失。
     在這一條款中，通常會(huì)規(guī)定，如果投資者a在一定期限內(nèi)(比如ipo4年后或交割日8年后)不能轉(zhuǎn)讓股票，則企業(yè)b的其他股東應(yīng)該在投資者a的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。
     如果b需要重組而需要a放棄某些權(quán)利，那么，當(dāng)b重組結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，公司仍然沒有實(shí)現(xiàn)ipo，投資者a就有權(quán)利恢復(fù)所失去的權(quán)利和利益。
     10、鎖定
     這一條款規(guī)定，企業(yè)b的原始投資者或持股管理人員在未經(jīng)投資者a的書面同意前，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股份。
     即使持股管理人員已經(jīng)不被公司所雇用，他仍需要履行這一條款義務(wù)。
     11、出售權(quán)
     這一條款將賦予投資者a在企業(yè)b未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上市的情況下將企業(yè)b出售的權(quán)利。
     在這種情況下，其他投資者無權(quán)提出異議。
     12、信息權(quán)
     只要投資者a持有企業(yè)b的股份，企業(yè)b應(yīng)該向a提供a所認(rèn)可的形式的信息。
     這包括每月的財(cái)務(wù)報(bào)告、預(yù)算報(bào)告、所有提供給股東的文件或信息的'副本以及向其他人員、公眾或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息資料。
     13、董事會(huì)席位與保護(hù)性條款
     在這一條款中，應(yīng)該規(guī)定投資者a可以向企業(yè)b的董事會(huì)安插一定數(shù)量的董事。
     而保護(hù)性條款則規(guī)定了b的交易需要得到相當(dāng)比例的股權(quán)的支持，否則就無權(quán)進(jìn)行交易。
     14、權(quán)利的放棄
     在這一條款中規(guī)定了在什么情況下，投資者a將放棄上述權(quán)利。
     通常會(huì)規(guī)定，如果企業(yè)b能夠上市，且股價(jià)在一定水平之上，投資者a將放棄上述權(quán)利。
     但通常，即使在這種情況下，投資者所擁有的信息權(quán)和上市注冊(cè)權(quán)也不會(huì)喪失。
     事務(wù)性條款
     事務(wù)性條款規(guī)定了一些對(duì)企業(yè)b行為的許可與限制事項(xiàng)。
     1、所得款項(xiàng)用途
     這一條款將規(guī)定企業(yè)b可以在什么范圍內(nèi)動(dòng)用資金。
     通常投資資只能用于經(jīng)過投資者a許可的業(yè)務(wù)擴(kuò)張、研發(fā)投入或者作為流動(dòng)資金。
     2、員工與董事會(huì)期權(quán)
     這一條旨在規(guī)定企業(yè)b如何使用期權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)。
     通常投資者a允許企業(yè)b預(yù)留一定比例的股票作為未來對(duì)員工和董事的獎(jiǎng)勵(lì)。
     投資者a在這一條款中對(duì)b的限制主要是投資者要避免b通過期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的方式低價(jià)轉(zhuǎn)移企業(yè)的資產(chǎn)，或者分散a在b董事會(huì)中董事的影響力。
     所以，根據(jù)最優(yōu)惠條款和反稀釋條款，b發(fā)放的股權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不得低于給a的價(jià)格，同時(shí)，當(dāng)這些期權(quán)被發(fā)放時(shí)，a在b中的董事也要獲得相當(dāng)?shù)谋壤?，以在?zhí)行后保持其在董事會(huì)中的地位。
     3、管理費(fèi)條款
     管理費(fèi)條款是規(guī)定在交易中發(fā)生的費(fèi)用由誰(shuí)來支付的問題。
     按照慣例，企業(yè)將支付盡職調(diào)查的費(fèi)用、為完成所有文件而產(chǎn)生的聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、翻譯等專業(yè)人士而產(chǎn)生的費(fèi)用。
     而投資者通常負(fù)擔(dān)投資決策中發(fā)生的費(fèi)用，比如支付給顧問和專家的費(fèi)用、咨詢費(fèi)、代理費(fèi)以及傭金等。
     4、主管人員承諾與非競(jìng)爭(zhēng)承諾
     這一條款旨在避免主管人員b離開企業(yè)，甚至在離開企業(yè)后建立類似企業(yè)與企業(yè)b形成激烈的競(jìng)爭(zhēng)。
     如果牛根生在伊利的時(shí)候做出過這樣的承諾，那就可能沒有后來的蒙牛，伊利日子肯定要比現(xiàn)在好過得多。
     5、員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議
     這一條旨在解決投資者a投資前企業(yè)b中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬的問題。
     通常將會(huì)規(guī)定，b應(yīng)該在a注入資金前就和每個(gè)管理人員、研發(fā)人員簽訂為a所接受的保密和發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
     6、關(guān)鍵雇員保險(xiǎn)
     在很多企業(yè)中，關(guān)鍵雇員對(duì)企業(yè)的發(fā)展有重要的影響。
     所以，可以利用人壽保險(xiǎn)來減輕關(guān)鍵雇員因?yàn)橐馔鉄o法繼續(xù)為企業(yè)提供服務(wù)而造成的影響。
     通常會(huì)給那些關(guān)鍵雇員購(gòu)買一定數(shù)量的保險(xiǎn)。
     在這個(gè)條款中就要規(guī)定有哪些人是關(guān)鍵雇員，而且每個(gè)人應(yīng)該投保多少數(shù)量的保險(xiǎn)。
     7、尋找管理人
     由于投資人a可能在未來為企業(yè)b引進(jìn)新的管理人，所以需要在這一條款中賦予a為企業(yè)尋找管理人的權(quán)利。
     雖然不會(huì)在條款中寫明，但新管理人的薪酬通常可以作為投資金額中的一項(xiàng)開支。
     8、股權(quán)結(jié)構(gòu)
     在這一條款中，將明確企業(yè)b的股權(quán)結(jié)構(gòu)。
     9、存留利潤(rùn)
     這一條款將規(guī)定投資者a有權(quán)分享全部的存留利潤(rùn)。
     其他條款
     除了上述條款以外，還有一些小的條款也需要寫在框架協(xié)議中。
     這些條款有適用法律、爭(zhēng)端解決機(jī)制等等。
    私募基金投資協(xié)議書篇二
     協(xié)議書是保障雙方的途徑，基金協(xié)議書包括私募基金協(xié)議書等。小編為大家整理了一些私募基金協(xié)議書的樣本，僅供參考。
    
     股權(quán)回購(gòu)方/受讓方(目標(biāo)公司或其控股股東): 有限公司，是一家依照中國(guó)法律注冊(cè)成立并有效存續(xù)的公司(以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)方”或“受讓方”)，其法定地址位于 。
     股權(quán)出讓方/(創(chuàng)投機(jī)構(gòu)): 公司，是一家依照中國(guó)法律注冊(cè)成立并有效存續(xù)的公司(以下簡(jiǎn)稱“出讓方”)，其法定地址位于 。
     鑒于:
     1.回購(gòu)方為中國(guó)合法注冊(cè)成立并有效續(xù)存之公司法人，注冊(cè)資本為??萬元人民幣，主要經(jīng)營(yíng)范圍為 等，營(yíng)業(yè)執(zhí)照核發(fā)日期為: 。
     2.回購(gòu)方準(zhǔn)備在協(xié)議簽訂后 ，引進(jìn)股權(quán)投資者，出讓方愿意對(duì)回購(gòu)方公司進(jìn)行投資，投資額為-- 萬元，占回購(gòu)方公司-- %股權(quán)，于被協(xié)議簽訂后-- 日內(nèi)支付。
     3.回購(gòu)方同意如出現(xiàn)符合本協(xié)議約定之情形，愿意以本協(xié)議約定之條件回購(gòu)出讓方的投資股份，出讓方同意以本協(xié)議之約定條件將投資股份轉(zhuǎn)讓(沽售)給回購(gòu)方。
     據(jù)此，雙方通過友好協(xié)商，本著共同合作和互利互惠的原則，按照下列條款和條件達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同信守:
     第一章定義
     1.1在本協(xié)議中，除非上下文另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義:
     (1)“中國(guó)”指中華人民共和國(guó)(不包括中國(guó)香港和澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣省);
     (2)“香港”指中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū);
     (3)“人民幣”指中華人民共和國(guó)的法定貨幣;
     (4)“股份”指協(xié)議雙方現(xiàn)有的按其根據(jù)相關(guān)法律文件認(rèn)繳和實(shí)際投入的注冊(cè)資本數(shù)額占目標(biāo)公司注冊(cè)資本總額的比例所享有的公司的股東權(quán)益。
     一般而言，股份的表現(xiàn)形式可以是股票、股權(quán)份額等等。
     在本協(xié)議中，股份是以百分比來計(jì)算的;
     (6)“回購(gòu)價(jià)”指協(xié)議約定之轉(zhuǎn)讓價(jià);
     (7)“回購(gòu)?fù)瓿扇掌凇钡亩x指協(xié)議生效和履行完畢日期。
     (8) 本協(xié)議:指本協(xié)議主文、全部附件及協(xié)議雙方一致同意列為本協(xié)議附件之其他文件。
     1.2章、條、款、項(xiàng)及附件均分別指本協(xié)議的章、條、款、項(xiàng)及附件。
     1.3本協(xié)議中的標(biāo)題為方便而設(shè)，不應(yīng)影響對(duì)本協(xié)議的理解與解釋。
     第二章股權(quán)回購(gòu)
     2.0出讓方同意對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行股權(quán)投資，投資額為 萬元，占回購(gòu)方公司 %股權(quán)，于被協(xié)議簽訂后 日內(nèi)支付。
     相關(guān)投資入股手續(xù)依法辦理，但不得遲于30個(gè)工作日。
     2.1協(xié)議雙方同意如目標(biāo)公司在 個(gè)月內(nèi)未能在a股上市，則由股權(quán)回購(gòu)方向股權(quán)出讓方支付第2.2條中所規(guī)定之回購(gòu)金額作為對(duì)價(jià)，按照本協(xié)議第4章中規(guī)定的條件收購(gòu)回購(gòu)股份，回購(gòu)股份為 。
     2.2股權(quán)回購(gòu)方收購(gòu)股權(quán)的回購(gòu)價(jià)為: 萬元??
     2.3回購(gòu)價(jià)指回購(gòu)股份的購(gòu)買價(jià)，包括回購(gòu)股份所包含的各種股東權(quán)益。
     該等股東權(quán)益指依附于回購(gòu)股份的所有現(xiàn)時(shí)和潛在的權(quán)益，包括目標(biāo)公司所擁有的全部動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)、有形和無形資產(chǎn)的 %所代表之利益。
     2.4對(duì)于未披露債務(wù)(如果存在的話)，股權(quán)出讓方應(yīng)按照該等未披露債務(wù)數(shù)額的 %承擔(dān)償還責(zé)任。
     2.5 本協(xié)議簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，股權(quán)出讓方應(yīng)促使目標(biāo)公司向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交修改后的目標(biāo)公司的合同與章程，并向工商行政管理機(jī)關(guān)提交目標(biāo)公司股權(quán)變更所需的各項(xiàng)文件，完成股權(quán)變更手續(xù)。
     第三章 稅費(fèi)
     3.1本協(xié)議項(xiàng)下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓(回購(gòu))之稅費(fèi)，由協(xié)議雙方按照法律、法規(guī)之規(guī)定各自承擔(dān)。
     第四章股權(quán)回購(gòu)之先決條件
     4.1只有在目標(biāo)公司于出讓方投資額到帳后 ，股權(quán)回購(gòu)方才有義務(wù)按本協(xié)議約定履行回購(gòu)義務(wù)并支付回購(gòu)價(jià)款。
     (1)目標(biāo)公司已獲得出讓方的投資額 萬元。
     (2)目標(biāo)公司與出讓方依法辦理完畢相關(guān)投資入股事宜和全部法律手續(xù)。
     (3)出讓方成為目標(biāo)公司合法投資者和股東。
     (6) 股權(quán)出讓方已完成國(guó)家有關(guān)主管部門對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓所要求的變更手續(xù)和各種登記。
     4.2股權(quán)回購(gòu)方有權(quán)自行決定放棄第4.1條款中所提及的一切或任何先決條件。
     該等放棄的決定應(yīng)以書面形式完成。
     4.3倘若第4.1條款中有任何先決條件未能于本協(xié)議第4.1條所述限期內(nèi)實(shí)現(xiàn)而股權(quán)回購(gòu)方又不愿意放棄該先決條件，本協(xié)議即告自動(dòng)終止，各方于本協(xié)議項(xiàng)下之任何權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任即時(shí)失效，對(duì)各方不再具有拘束力，屆時(shí)股權(quán)出讓方不得依據(jù)本協(xié)議要求股權(quán)回購(gòu)方支付回購(gòu)價(jià)，并且股權(quán)出讓方應(yīng)于本協(xié)議終止后立即，但不應(yīng)遲于協(xié)議終止后十四(14)個(gè)工作日內(nèi)向股權(quán)回購(gòu)方全額退還股權(quán)回購(gòu)方按照本協(xié)議已經(jīng)向股權(quán)出讓方已經(jīng)支付的回購(gòu)價(jià)，并返還該筆款項(xiàng)同期產(chǎn)生的銀行利息。
     4.4根據(jù)第4.3條本協(xié)議自動(dòng)終止的，各方同意屆時(shí)將相互合作辦理各項(xiàng)必要手續(xù)，回購(gòu)股權(quán)應(yīng)無悖中國(guó)現(xiàn)行有效的法律規(guī)定。
     除本協(xié)議規(guī)定或雙方另有約定，股權(quán)回購(gòu)方不會(huì)就此項(xiàng)股權(quán)回購(gòu)向股權(quán)出讓方收取任何價(jià)款和費(fèi)用。
     4.5各方同意，在股權(quán)出讓方已進(jìn)行了合理的努力后，第4.1條先決條件仍然不能實(shí)現(xiàn)進(jìn)而導(dǎo)致本協(xié)議自動(dòng)終止的，不得視為回購(gòu)方違約。
     在此情況下，各方并均不得及/或不會(huì)相互追討損失賠償責(zé)任。
     第五章股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成日期
     5.1本協(xié)議經(jīng)簽署即生效，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓所要求的各種變更和登記等法律手續(xù)完成時(shí)，股權(quán)受讓方即取得轉(zhuǎn)讓股份的所有權(quán)。
     第六章董事任命及撤銷任命
     6.1股權(quán)受讓方有權(quán)于轉(zhuǎn)讓股份按照本協(xié)議約定過戶至股權(quán)受讓方之后，按照目標(biāo)公司章程之相應(yīng)規(guī)定委派董事進(jìn)入目標(biāo)公司董事會(huì)，并履行一切作為董事的職責(zé)與義務(wù)。
     第七章陳述和保證
     7.1本協(xié)議一方現(xiàn)向?qū)Ψ疥愂龊捅ＷC如下:
     (1)每一方陳述和保證的事項(xiàng)均真實(shí)、完成和準(zhǔn)確;
     (8)其已向另一方披露其擁有的與本協(xié)議擬訂的交易有關(guān)的任何政府部門的所有文件，并且其先前向它方提供的文件均不包含對(duì)重要事實(shí)的任何不真實(shí)陳述或忽略陳述而使該文件任何內(nèi)容存在任何不準(zhǔn)確的重要事實(shí)。
     7.2股權(quán)出讓方向股權(quán)受讓方作出如下進(jìn)一步的保證和承諾:
     (3)目標(biāo)公司于本協(xié)議簽署日及股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成日，均不欠付股權(quán)出讓方任何債務(wù)、利潤(rùn)或其他任何名義之金額。
     7.3股權(quán)出讓方就目標(biāo)公司的行為作出的承諾與保證真實(shí)、準(zhǔn)確，并且不存在足以誤導(dǎo)股權(quán)受讓方的重大遺漏。
     7.4除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議第7.1及7.2條的各項(xiàng)保證和承諾及第8章在完成股份轉(zhuǎn)讓后仍然有法律效力。
     7.5倘若在第4章所述先決條件全部滿足前有任何保證和承諾被確認(rèn)為不真實(shí)、誤導(dǎo)或不正確，或尚未完成，則股權(quán)受讓方可在收到前述通知或知道有關(guān)事件后14日內(nèi)給予股權(quán)出讓方書面通知，撤銷購(gòu)買“轉(zhuǎn)讓股份”而無須承擔(dān)任何法律責(zé)任。
     7.6股權(quán)出讓方承諾在第4章所述先決條件全部滿足前如出現(xiàn)任何嚴(yán)重違反保證或與保證嚴(yán)重相悖的事項(xiàng)，都應(yīng)及時(shí)書面通知股權(quán)受讓方。
     第八章違約責(zé)任
     8.1如發(fā)生以下任何一項(xiàng)事件則構(gòu)成該方在本協(xié)議項(xiàng)下之違約:
     (1)任何一方違反本協(xié)議的任何條款;
     (4)在本合同簽署之后的兩年內(nèi)，出現(xiàn)股權(quán)出讓方或股權(quán)出讓方現(xiàn)有股東從事與目標(biāo)公司同樣業(yè)務(wù)的情況。
     8.2如任何一方違約，對(duì)方有權(quán)要求即時(shí)終止本協(xié)議及/或要求其賠償因此而造成的損失。
     第九章保密
     9.1除非本協(xié)議另有約定，各方應(yīng)盡最大努力，對(duì)其因履行本協(xié)議而取得的所有有關(guān)對(duì)方的各種形式的任何商業(yè)信息、資料及/或文件內(nèi)容等保密，包括本協(xié)議的任何內(nèi)容及各方可能有的其他合作事項(xiàng)等。
     任何一方應(yīng)限制其雇員、代理人、供應(yīng)商等僅在為履行本協(xié)議義務(wù)所必需時(shí)方可獲得上述信息。
     9.2上述限制不適用于:
     (1)在披露時(shí)已成為公眾一般可取得的資料和信息;
     (2)并非因接收方的過錯(cuò)在披露后已成為公眾一般可取得的資料;
     (5)任何一方向其銀行和/或其他提供中小企業(yè)融資的機(jī)構(gòu)在進(jìn)行其正常業(yè)務(wù)的情況下所作出的披露。
     9.3雙方應(yīng)責(zé)成其各自董事、高級(jí)職員和其他雇員以及其關(guān)聯(lián)公司的董事，高級(jí)職員和其他雇員遵守本條所規(guī)定的保密義務(wù)。
     9.4本協(xié)議無論何等原因終止，本章規(guī)定均繼續(xù)保持其原有效力。
     第十章不可抗力
     10.1不可抗力指本協(xié)議雙方或一方無法控制、無法預(yù)見或雖然可以預(yù)見但無法避免且在本協(xié)議簽署之日后發(fā)生并使任何一方無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件。
     不可抗力包括但不限于罷工、員工騷亂、爆炸、火災(zāi)、洪水、地震、颶風(fēng)及/或其他自然災(zāi)害及戰(zhàn)爭(zhēng)、民眾騷亂、故意破壞、征收、沒收、政府主權(quán)行為、法律變化或未能取得政府對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的批準(zhǔn)或因政府的有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定和要求致使各方無法繼續(xù)合作，以及其他重大事件或突發(fā)事件的發(fā)生。
     10.2如果發(fā)生不可抗力事件，履行本協(xié)議受阻的一方應(yīng)以最便捷的方式毫無延誤地通知對(duì)方，并在不可抗力事件發(fā)生的十五(15)天內(nèi)向?qū)Ψ教峁┰撌录脑敿?xì)書面報(bào)告。
     受到不可抗力影響的一方應(yīng)當(dāng)采取所有合理行為消除不可抗力的影響及減少不可抗力對(duì)各方造成的損失。
     各方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件對(duì)履行本協(xié)議的影響，決定是否終止或推遲本協(xié)議書的履行，或部分或全部地免除受阻方在本協(xié)議中的義務(wù)。
     第十一章通知
    私募基金投資協(xié)議書篇三
     第一條 前言和釋義
     1.1 前言
     鑒于，
     2)為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨(dú)立運(yùn)用自身的專業(yè)知識(shí)和判斷力進(jìn)行投資行為，增進(jìn)各投資人的整體利益;本合同簽署各方達(dá)成一致條款如下文所述。
     1.2 釋義
     1.2.1 基金 契約型
     1.2.2 投資人 資金出資方
     1.2.3 投資管理人 資金運(yùn)作方
     1.2.4 投資行為 從事證券投資或其他投資
     1.2.5 結(jié)算年度 年度結(jié)算分紅
     第二條 基金的基本情況
     2.1 基金性質(zhì)本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對(duì)外投資的資產(chǎn)管理基金。
     2.2 類別本基金為契約型開放式基金。
     2.4 存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為[五]年，自收到第一筆投資資金開始，到第五年的12月31日為止。
     第三條 基金的管理
     3.1 投資人的出資
     3.1.1 投資人均需以現(xiàn)金[人民幣]的形式出資。出資包括：(1)投資人初次投資或再投資時(shí)的出資;(2)在每一結(jié)算年度結(jié)束后以分得的利潤(rùn)的再投資。
     3.1.2 人民幣壹拾萬元構(gòu)成一份出資。每個(gè)投資人最低出資三份(即30萬人民幣)
     3.2 基金的開戶所有投資人的出資均放入投資管理人的專項(xiàng)資金賬戶，該賬戶的具體信息為：戶名： 賬號(hào)： 本資金賬戶僅供本基金項(xiàng)下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時(shí)存放于本資金賬戶。
     3.3 管理權(quán)限投資管理人對(duì)賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進(jìn)行投資行為。對(duì)于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。投資人監(jiān)督權(quán)的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進(jìn)行投資行為。
     第四條 合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
     4.1 投資管理人：姓名： 身份證號(hào)： 住所： 出生年月： 聯(lián)系電話：
     4.2 投資管理人的權(quán)利與義務(wù)
     4.2.1 投資管理人對(duì)賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己意愿進(jìn)行投資行為。
     4.2.2 為擴(kuò)大基金規(guī)模，增加投資回報(bào)收益，投資管理人有權(quán)批準(zhǔn)吸收新的投資人加入基金。其他投資人不得阻撓。
     4.2.3 投資管理人有權(quán)單方面解除與任一投資人的協(xié)議。
     4.2.4 投資管理人有權(quán)依據(jù)本協(xié)議決定每個(gè)結(jié)算年度的分配方案。
     4.2.5 為基金的利益，投資管理人有權(quán)依法為基金融資。
     4.2.6 投資管理人有權(quán)為基金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)。
     4.2.7 投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金
     1.1 前言
     鑒于，
     2)為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨(dú)立運(yùn)用自身的專業(yè)知識(shí)和判斷力進(jìn)行投資行為，增進(jìn)各投資人的整體利益;本合同簽署各方達(dá)成一致條款如下文所述。
     1.2 釋義
     1.2.1 基金 契約型
     1.2.2 投資人 資金出資方
     1.2.3 投資管理人 資金運(yùn)作方
     1.2.4 投資行為 從事證券投資或其他投資
     1.2.5 結(jié)算年度 年度結(jié)算分紅
     第二條 基金的基本情況
     2.1 基金性質(zhì)本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對(duì)外投資的資產(chǎn)管理基金。
     2.2 類別本基金為契約型開放式基金。
     2.4 存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為[五]年，自收到第一筆投資資金開始，到第五年的12月31日為止。
     第三條 基金的管理
     3.1 投資人的出資
     3.1.1 投資人均需以現(xiàn)金[人民幣]的形式出資。出資包括：(1)投資人初次投資或再投資時(shí)的出資;(2)在每一結(jié)算年度結(jié)束后以分得的利潤(rùn)的再投資。
     3.1.2 人民幣壹拾萬元構(gòu)成一份出資。每個(gè)投資人最低出資三份(即30萬人民幣)
     3.2 基金的開戶所有投資人的出資均放入投資管理人的專項(xiàng)資金賬戶，該賬戶的具體信息為：戶名： 賬號(hào)： 本資金賬戶僅供本基金項(xiàng)下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時(shí)存放于本資金賬戶。
     3.3 管理權(quán)限投資管理人對(duì)賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進(jìn)行投資行為。對(duì)于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。投資人監(jiān)督權(quán)的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進(jìn)行投資行為。
     第四條 合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
     4.1 投資管理人：姓名： 身份證號(hào)： 住所： 出生年月： 聯(lián)系電話：
     4.2 投資管理人的權(quán)利與義務(wù)
     4.2.1 投資管理人對(duì)賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己意愿進(jìn)行投資行為。
     4.2.2 為擴(kuò)大基金規(guī)模，增加投資回報(bào)收益，投資管理人有權(quán)批準(zhǔn)吸收新的投資人加入基金。其他投資人不得阻撓。
     4.2.3 投資管理人有權(quán)單方面解除與任一投資人的協(xié)議。
     4.2.4 投資管理人有權(quán)依據(jù)本協(xié)議決定每個(gè)結(jié)算年度的分配方案。
     4.2.5 為基金的利益，投資管理人有權(quán)依法為基金融資。
     4.2.6 投資管理人有權(quán)為基金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)。
     4.2.7 投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金
     4.2.8 投資管理人需以自己所具有的專業(yè)知識(shí)與能力，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
     4.4.1 投資人有權(quán)分享基金的財(cái)產(chǎn)收益，并在基金清算后分配剩余財(cái)產(chǎn)。
     4.4.2 投資人有權(quán)在本合同第十條的情況下退出基金。
     4.4.3 投資人有權(quán)向投資管理人索取每一期的基金具體報(bào)告。
     4.4.4 投資人并不享有單方面解除合同的權(quán)利。
     4.4.5 投資人應(yīng)保證，其對(duì)于向基金投入的資金，有完全的權(quán)利進(jìn)行處分，且該等資金投入股票市場(chǎng)或本協(xié)議約定的其他投資領(lǐng)域并不會(huì)導(dǎo)致任何違法事由。
     第五條 對(duì)外投資
     5.1 投資范圍
     5.1.1 股票投資投資范圍包括國(guó)內(nèi)[外]依法上市的股票、[外匯]、[期貨]、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及其他金融工具。
     5.1.2 其他投資經(jīng)全體投資人一致同意，本基金還可進(jìn)行其他投資，如非上市公司直接股權(quán)投資、各種房地產(chǎn)投資。其他投資協(xié)議由投資人與投資管理人另行簽訂。
     5.2 投資目標(biāo)、理念、策略和限制等內(nèi)容。
     第六條 基金的融資投資管理人可根據(jù)投資需要進(jìn)行融資。具體的融資方法由投資管理人確定。包括吸收新投資人、借款。
     第七條 基金的費(fèi)用及稅收
     7.1 基金的費(fèi)用
     7.1.1 基金費(fèi)用的各類包括：
     (1)與基金相關(guān)的聘請(qǐng)律師費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)用或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)、人士之費(fèi)用;
     (2)基金的證券交易費(fèi)用; (3)基金的銀行轉(zhuǎn)賬費(fèi)用;
     (4)投資管理人因履行投資行為而發(fā)生之其他費(fèi)用。
     7.1.2 費(fèi)用的承擔(dān)基金費(fèi)用均由本基金項(xiàng)下的整體資產(chǎn)承擔(dān)。以基金項(xiàng)下資產(chǎn)凈值的 2% 年費(fèi)率計(jì)提。每一個(gè)月支付一次，由投資管理人自動(dòng)扣除。
     7.2 本合同中的各主體，應(yīng)按國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定履行納稅義務(wù)。
     第八條 基金的收益與分配
     8.1 基金的收益基金的收益以結(jié)算[年]度為單位時(shí)間計(jì)算，每個(gè)結(jié)算年度自1月1日起到12月31日止。第一個(gè)結(jié)算年度自首次開始對(duì)外投資日起到當(dāng)年12月31日止。
     8.2 收益的分配每個(gè)結(jié)算年度結(jié)束后的十日內(nèi)，投資管理人應(yīng)當(dāng)將決定本結(jié)算年度的分配方案。每個(gè)結(jié)算年度可分配收益的30%為投資管理人所有，收益的70%按投資比例分配給投資人。
     第九條 基金信息的批露投資管理人應(yīng)定期披露賬戶信息，向投資人匯報(bào)投資情況。每三個(gè)月應(yīng)編制一次賬戶的具體報(bào)告。
     第十條 本合同接受投資人數(shù)最多限制在五十人(包括五十人)以內(nèi)
     第十一條 退出機(jī)制投資人出資后，在基金存續(xù)期限界滿前，不得要求退回出資。本合同第十二條規(guī)定的情況除外。
     第十二條 基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
     11.1 基金合同的終止有下列情況的，本基金合同終止：
     (1)投資管理人決定終止;(2)全體投資人一致要求終止;
     (3)因行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或其他國(guó)家機(jī)關(guān)的法律行為，導(dǎo)致本基金難以正常運(yùn)營(yíng)。
     11.2 基金財(cái)產(chǎn)的清算
     11.2.1 基金財(cái)產(chǎn)的清算人由投資管理人擔(dān)任。
     11.2.2 清算人在基金合同終止后，開始進(jìn)行清算活動(dòng)。將基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)以后，出具清算報(bào)告，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
     第十三條 違約責(zé)任
     12.1 投資管理人與投資人違反本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
     12.2 投資管理人在進(jìn)行投資行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡到最大限度的注意義務(wù)，以保護(hù)投資人的合法權(quán)益。因投資行為造成基金資產(chǎn)損失的，投資管理人并不需要承擔(dān)違約責(zé)任。
     第十四條 本合同一式兩份符合法律效應(yīng)第十五條 爭(zhēng)議解決方法因本基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)當(dāng)向[合同簽訂地]的人民法院起訴。
     第十六條 其他事項(xiàng)
     特別提示：即使投資管理人已對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了揭示，但本協(xié)議仍可能存在未能揭示的風(fēng)險(xiǎn);投資管理人將在合理行為能力范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)及控制損失的發(fā)生，但并不保證損失情形一定不發(fā)生，本合同存在較大投資風(fēng)險(xiǎn)，僅適合具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者簽署，投資人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)加入本合同的投資風(fēng)險(xiǎn)，投資管理人不保證最低收益或合同本金不受損失。
     投資人(簽章) 投資管理人(簽章)
     法定代表人 負(fù)責(zé)人
     或授權(quán)代理人 或授權(quán)代理人
     簽約日期： 年 月 日
     簽約地點(diǎn)：
    私募基金投資協(xié)議書篇四
    為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。
    一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。
    除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。
    二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。
    三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。
    申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
    四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。
    五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。
    若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。
    六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。
    甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。
    七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
    八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。
    九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。
    由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
    十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。
    如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。
    十
    一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。
    甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消。
    乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。
    十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。
    ___________年___________月_________日。
    私募基金投資協(xié)議書篇五
    法定代表人：______。
    乙方(受托人)：______證券股份有限公司。
    法定代表人：______。
    鑒于：
    1、甲方為已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
    2、乙方作為國(guó)內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項(xiàng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項(xiàng)的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。
    3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。
    本協(xié)議內(nèi)容如下：
    一、前言。
    訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。
    (一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。
    (二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。
    若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議等方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
    (三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
    二、釋義。
    在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
    1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。
    2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。
    3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。
    4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
    5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu)。
    6、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    8、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    9、基金注冊(cè)登記賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
    10、基金交易賬戶：銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
    11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
    12、開放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
    13、t日：指交易、分紅、申購(gòu)、贖回等特定行為發(fā)生日。
    14、t+1日：t日后的第一個(gè)交易日。
    15、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。
    16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
    17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì)，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺(tái)賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。
    18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等。
    19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
    20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。
    22、期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
    23、監(jiān)控中心：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。
    24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。
    25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和。
    26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
    27、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。
    28、元：指人民幣元。
    29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
    30、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷售期間，基金委托人購(gòu)買基金份額的行為。
    31、申購(gòu)：指在基金開放日，基金委托人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。
    32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請(qǐng)賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。
    33、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。
    三、聲明與承諾。
    (一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
    (二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項(xiàng)下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。
    (三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。
    (四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。
    四、委托事項(xiàng)。
    經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。
    (一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
    (二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
    (三)注冊(cè)登記服務(wù)。
    (四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
    (五)估值核算服務(wù)。
    (六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報(bào)告、年度報(bào)告等基金信息披露報(bào)告，并配合甲方提供信息報(bào)送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時(shí)協(xié)助甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。
    五、甲方的權(quán)利和義務(wù)。
    (一)甲方的權(quán)利。
    1、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);。
    3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)。
    6、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。
    7、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利。
    (二)甲方的義務(wù)。
    7、甲方對(duì)于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
    8、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;。
    9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò);。
    10、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試;。
    12、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
    六、乙方的權(quán)利和義務(wù)。
    (一)乙方的權(quán)利。
    1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時(shí)調(diào)整包括但不限于注冊(cè)登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告、通知等義務(wù)。
    2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息。
    3、乙方就本協(xié)議項(xiàng)下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨(dú)占并排他的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利的所有權(quán)。
    4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時(shí)、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí)，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
    5、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。
    6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù)，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。
    8、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。
    (二)乙方的義務(wù)。
    1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù)。
    2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。
    4、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對(duì)服務(wù)結(jié)果。對(duì)于基金有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
    5、對(duì)于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù)。
    6、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對(duì)待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。
    7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。
    8、乙方提供注冊(cè)登記服務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊(cè)15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來?yè)p失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù)。
    9、乙方可以對(duì)甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納。
    10、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
    七、外包服務(wù)細(xì)則。
    (一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
    (二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
    (三)注冊(cè)登記服務(wù)。
    (四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
    (五)估值核算服務(wù)。
    (六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報(bào)告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對(duì)工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報(bào)告中凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)告等章節(jié)，并提供給基金托管人復(fù)核。相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
    八、差錯(cuò)的處理。
    甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
    1、查明錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定錯(cuò)誤的責(zé)任方;。
    2、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對(duì)因錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;。
    3、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;。
    4、根據(jù)錯(cuò)誤處理的方法，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正，并就錯(cuò)誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)。
    九、暫停服務(wù)的情形。
    (一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);。
    (二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);。
    (四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。
    十、特殊情況的處理。
    由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，對(duì)由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記等本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
    十一、保密條款。
    (三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，該等賠償責(zé)任以因此給對(duì)方造成的實(shí)際損失金額為限。
    十二、免責(zé)條款。
    (一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性，對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
    (二)乙方無義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并對(duì)其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
    (四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項(xiàng)中對(duì)其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任，除此之外其它一切客戶資金安全事項(xiàng)由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
    (五)對(duì)于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對(duì)基金和其他當(dāng)事人方的影響。
    (六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效和完整性，否則由此造成基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，與乙方無關(guān)。
    (七)乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對(duì)由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
    十三、違約責(zé)任。
    (一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。
    (二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。
    (三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。
    (四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r(shí)提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
    (五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。
    (六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分。
    十四、爭(zhēng)議處理。
    (一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國(guó)大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
    (二)本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，首先在爭(zhēng)議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
    (三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。
    十五、本協(xié)議的生效與修改。
    (一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。
    (二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。
    十六、本協(xié)議的終止。
    出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
    (一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。
    (三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;。
    (四)一方不再具備開展本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)資格的;。
    (五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
    十七、服務(wù)期限本協(xié)議。
    服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達(dá)對(duì)方，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
    十八、外包服務(wù)費(fèi)支付方式。
    甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計(jì)提方式及費(fèi)率計(jì)算的年費(fèi)用不足二萬元的，則按每年最低二萬元收取。
    乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：
    戶名：______證券股份有限公司。
    乙方賬號(hào)：______銀行______支行營(yíng)業(yè)室開戶銀行：______。
    十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。
    (一)本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。
    (二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。
    (三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。
    二十、其他事項(xiàng)。
    如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。
    (一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
    (二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
    甲方:______管理有限公司。
    法定代表人(或授權(quán)代表人)：_____________。
    簽訂日期：____年_____月_____日
    簽訂日期：____年_____月_____日
    私募基金投資協(xié)議書篇六
    執(zhí)行事務(wù)合伙人：________________。
    資金監(jiān)管人：________________。
    注冊(cè)住址：________________。
    法定代表人：________________。
    本協(xié)議項(xiàng)下的資金監(jiān)管人于________年________月________日經(jīng)批準(zhǔn)在成立，持有合法、有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并持有中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)金融許可證》，是我國(guó)的商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu)，具有承擔(dān)完全民事責(zé)任的能力。雙方書面授權(quán)簽字代表獲準(zhǔn)在本協(xié)議上簽字、蓋章。
    第二章協(xié)議的目的。
    為了建立規(guī)范的私募股權(quán)投資資金使用監(jiān)督機(jī)制和高效的資金運(yùn)作機(jī)制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人銀行進(jìn)行監(jiān)管。
    為明確委托人、銀行在資金監(jiān)管相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)委托人、監(jiān)管人雙方的合法權(quán)益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。
    依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，委托人對(duì)其資金有完全自由的處分權(quán)，保管人無權(quán)干涉。因此，對(duì)于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進(jìn)行的委托人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和變動(dòng)，監(jiān)管人無過錯(cuò)的，無須承擔(dān)由此引起的委托人資金損失和其他相關(guān)法律責(zé)任。監(jiān)管人有過錯(cuò)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任和其他相關(guān)法律責(zé)任。
    第三章定義與解釋。
    在本協(xié)議中除非文義另有明確說明，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
    有限合伙企業(yè)：指依據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立的有限合伙企業(yè)。
    委托人：________________。
    保管人：________________。
    有限合伙企業(yè)資金/委托人資金：指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現(xiàn)金出資及其投資所產(chǎn)生的現(xiàn)金收益。有限合伙人資金接收專用賬戶：指有限合伙企業(yè)在銀行______支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的有限合伙企業(yè)現(xiàn)金出資的銀行賬戶，賬號(hào)為。
    有限合伙企業(yè)資金專用賬戶：指監(jiān)管人以有限合伙企業(yè)的名義在監(jiān)管人的位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，戶名為。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動(dòng)，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的合伙人現(xiàn)金出資、支付有限合伙企業(yè)投資支出、收取合伙企業(yè)投資收益及投資變現(xiàn)收入、支付有限合伙企業(yè)分配資金及有限合伙企業(yè)費(fèi)用，均必須通過該賬戶進(jìn)行。
    有限合伙企業(yè)費(fèi)用：指根據(jù)本協(xié)議第九章確定的、由有限合伙企業(yè)所需承擔(dān)的管理費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)及其他應(yīng)支付的費(fèi)用。
    普通合伙人：指合伙企業(yè)中對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的合伙人。
    有限合伙人：指合伙企業(yè)中以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的合伙人。
    有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人：指有限合伙企業(yè)委托授權(quán)代表其對(duì)外執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的人員。
    有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)：指有限合伙企業(yè)中負(fù)責(zé)該有限合伙企業(yè)投資決策的機(jī)構(gòu);本協(xié)議簽訂后10日內(nèi)，委托人應(yīng)將投資決策委員會(huì)的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人;投資決策委員會(huì)的成員變化，委托人應(yīng)在10日內(nèi)書面通知保管人。
    有限合伙企業(yè)成立日：________________。
    有限合伙企業(yè)存續(xù)期：________年。
    監(jiān)管年度：指自有限合伙企業(yè)實(shí)際交付資金之日起有限合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)的各個(gè)年度。
    我國(guó)、中國(guó)：均指中華人民共和國(guó)。
    元：指人民幣_(tái)_______________元。
    日：指工作日。
    第四章監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
    根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管職責(zé)范圍，監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和核查。
    (一)監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權(quán)直接投資等。
    (二)有限合伙企業(yè)進(jìn)行非上市企業(yè)股權(quán)直接投資的，應(yīng)在向監(jiān)管人發(fā)送相應(yīng)劃款指令前3個(gè)工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應(yīng)與下列文件內(nèi)容一致：
    (2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)全體成員簽名的書面決議。
    (三)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務(wù)合伙人，有限合伙企業(yè)應(yīng)在收到書面通知后24小時(shí)內(nèi)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)，并以書面形式對(duì)監(jiān)管人發(fā)出回函進(jìn)行解釋和說明，并限期改正。
    一、監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)的報(bào)告監(jiān)管人應(yīng)按本協(xié)議的約定每6個(gè)月向委托人提交一次之前6個(gè)月資產(chǎn)監(jiān)管情況的書面報(bào)告。書面報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費(fèi)用計(jì)提等方面的情況。監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管報(bào)告完成當(dāng)日，加蓋公章后以直接送達(dá)或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。
    二、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對(duì)監(jiān)管人的監(jiān)督、核查根據(jù)本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)監(jiān)管人進(jìn)行監(jiān)督和核查：
    (一)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行監(jiān)管人的各項(xiàng)義務(wù)。
    (二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對(duì)不同的資金分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產(chǎn)名下的資金往來;對(duì)委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調(diào)配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。
    (四)建立、健全與資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
    (五)依照本協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督。
    (六)本協(xié)議約定的其他義務(wù)。監(jiān)管人有義務(wù)配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人依照本協(xié)議對(duì)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查。
    第六章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管。
    一、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管原則。
    監(jiān)管人應(yīng)安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產(chǎn)。
    有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨(dú)立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。監(jiān)管人未經(jīng)委托人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產(chǎn)。
    監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管事宜;建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
    除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責(zé)。
    監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對(duì)有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔(dān)合伙企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
    二、有限合伙企業(yè)資金相關(guān)賬戶的開設(shè)和管理。
    (一)合伙人資金接收專用賬戶的開設(shè)和管理。
    有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。
    合伙人資金接收專用賬戶的銀行預(yù)留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。
    (二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設(shè)和管理。
    委托人應(yīng)于有限合伙企業(yè)成立后3日內(nèi)，在監(jiān)管人指定的位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預(yù)留合伙企業(yè)個(gè)人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財(cái)務(wù)專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。
    有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設(shè)后3日內(nèi)，委托人和監(jiān)管人應(yīng)將合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)已有的全部資金轉(zhuǎn)至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應(yīng)在3日內(nèi)將資金全部轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶。
    在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應(yīng)根據(jù)委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動(dòng)，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產(chǎn)投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費(fèi)用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關(guān)費(fèi)用，均須通過該賬戶進(jìn)行。
    監(jiān)管專戶內(nèi)的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年%)計(jì)算。
    有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。
    本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國(guó)現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他相關(guān)規(guī)定。
    (三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設(shè)和管理。
    根據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時(shí)，對(duì)于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中暫時(shí)未進(jìn)行私募股權(quán)投資的資金，委托人將負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應(yīng)的投資產(chǎn)品賬戶，如集合資金信托計(jì)劃賬戶、銀行理財(cái)產(chǎn)品賬戶等，并負(fù)責(zé)管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關(guān)資料原件。委托人在開立任何賬戶時(shí)應(yīng)將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務(wù)的需要。
    三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應(yīng)全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設(shè)的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。
    有限合伙企業(yè)成立時(shí)，委托人應(yīng)將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前，委托人應(yīng)向監(jiān)管人發(fā)出托管資產(chǎn)移交通知書，通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額等信息。
    監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管資金到賬的當(dāng)日，并經(jīng)核對(duì)監(jiān)管專戶內(nèi)全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。
    四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)文件資料的保管與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應(yīng)將合同(復(fù)印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：
    (一)因合伙企業(yè)進(jìn)行私募股權(quán)投資而簽訂的重大合同。
    (二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托計(jì)劃、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等形成的相關(guān)合同等文件。
    第七章指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行。
    一、委托人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)。
    (一)委托人應(yīng)當(dāng)事先向監(jiān)管人發(fā)出書面通知(以下簡(jiǎn)稱授權(quán)通知)，載明委托人有權(quán)發(fā)送指令的人員(以下簡(jiǎn)稱指令發(fā)送人員)名單及各個(gè)人員的權(quán)限范圍，授權(quán)通知并應(yīng)說明委托人向監(jiān)管人發(fā)送指令時(shí)監(jiān)管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法。委托人應(yīng)向監(jiān)管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
    (二)委托人向監(jiān)管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由普通合伙人授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上普通合伙人單位授權(quán)書。監(jiān)管人在收到普通合伙人單位指定財(cái)務(wù)人員交付的授權(quán)通知書后應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)電話予以確認(rèn)。委托人發(fā)出指令后，以電話形式向監(jiān)管人確認(rèn);監(jiān)管人收到指令后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無誤后方可執(zhí)行。
    (三)委托人和監(jiān)管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露;該項(xiàng)保密義務(wù)，不因本協(xié)議終止而消失。
    二、指令的內(nèi)容指令由委托人在管理運(yùn)作監(jiān)管資產(chǎn)時(shí)向保管人發(fā)出，指令的主要內(nèi)容包括資金劃撥、付款指令、其他款項(xiàng)的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進(jìn)行的證券買賣指令。指令一式兩聯(lián)，委托人和監(jiān)管人各持一聯(lián)。委托人發(fā)給監(jiān)管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由，指令發(fā)送人員簽字并加蓋有限合伙企業(yè)和普通合伙人財(cái)務(wù)專用章。
    三、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序。
    (一)委托人應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表委托人用加密傳真的方式或其他雙方書面確認(rèn)的方式向監(jiān)管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，委托人不得否認(rèn)其效力。但如果委托人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知保管人，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或指令發(fā)送人員超權(quán)限發(fā)送的指令，委托人不承擔(dān)責(zé)任，由此造成的損失，監(jiān)管人應(yīng)予以賠償。
    (二)監(jiān)管人依照授權(quán)通知規(guī)定的方法對(duì)指令進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)指令有效后，對(duì)有效的指令應(yīng)在該指令規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
    四、委托人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序委托人的指令出現(xiàn)如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名稱或賬號(hào)錯(cuò)誤、劃款日期錯(cuò)誤等，視為委托人發(fā)送了錯(cuò)誤指令。監(jiān)管人在審核過程中發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯(cuò)誤指令的，應(yīng)暫緩執(zhí)行在24小時(shí)內(nèi)通知委托人對(duì)指令予以更正。監(jiān)管人在審核過程中未發(fā)現(xiàn)，但在事后發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯(cuò)誤指令的，也應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)通知委托人，并采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施。
    五、監(jiān)管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序監(jiān)管人依照法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的約定履行對(duì)委托人的監(jiān)督職能，若發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)出違反法律、法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的指令，或者發(fā)出劃款金額錯(cuò)誤的指令時(shí)，監(jiān)管人可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定暫緩或拒絕執(zhí)行該項(xiàng)委托人的指令，并及時(shí)以最快捷的方式通知委托人，雙方應(yīng)對(duì)指令是否違法、違規(guī)或違反本協(xié)議的情況進(jìn)行協(xié)商確認(rèn)，達(dá)不成一致意見而監(jiān)管人仍然拒絕執(zhí)行該指令的，監(jiān)管人有權(quán)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定向有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;委托人則有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式主張權(quán)利。
    六、監(jiān)管人未按照委托人指令執(zhí)行的處理程序監(jiān)管人錯(cuò)誤執(zhí)行或未及時(shí)執(zhí)行委托人發(fā)出的正確指令，監(jiān)管人應(yīng)在合理期限內(nèi)向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。監(jiān)管人未執(zhí)行委托人發(fā)出的違法、違規(guī)或錯(cuò)誤指令的，監(jiān)管人不承擔(dān)責(zé)任。
    七、被授權(quán)人的更換程序委托人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改等)，應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知監(jiān)管人;修改授僅通知的文件應(yīng)由委托人和普通合伙人同時(shí)加蓋公章并由普通合伙人授權(quán)代表簽署，若由普通合伙人授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上普通合伙人的授權(quán)書。委托人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給監(jiān)管人，同時(shí)電話通知監(jiān)管人，并得到監(jiān)管人電話確認(rèn)。委托人對(duì)授權(quán)通知內(nèi)容的修改自通知送達(dá)監(jiān)管人之時(shí)起生效。委托人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的書面文件原件送交監(jiān)管人。
    第八章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的估值以及會(huì)計(jì)憑證的保管。
    一、資產(chǎn)估值。
    (一)估值目的：有限合伙企業(yè)資產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映合伙企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)的公允價(jià)值。
    (二)估值日：本有限合伙企業(yè)資產(chǎn)按每半個(gè)會(huì)計(jì)年度進(jìn)行一次估值，估值日為每半個(gè)會(huì)計(jì)年度的最后一日。
    (三)估值對(duì)象：估值對(duì)象為本有限合伙企業(yè)依法擁有的集合資金信托計(jì)劃、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品以及對(duì)非上市企業(yè)股權(quán)的直接投資。
    (四)估值原則：本有限合伙企業(yè)的會(huì)計(jì)責(zé)任方為委托人。對(duì)于無法直接取得市場(chǎng)公允價(jià)值的資產(chǎn)，由委托人及時(shí)向監(jiān)管人提供相關(guān)計(jì)價(jià)依據(jù)，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。監(jiān)管人不對(duì)委托人提供資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
    (五)估值方法：
    (1)非上市企業(yè)的股權(quán)直接投資，按本有限合伙企業(yè)估值日所。
    10投資企業(yè)的當(dāng)日每股凈資產(chǎn)進(jìn)行估值。
    (2)集合資金信托計(jì)劃，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的集合資金信托計(jì)劃的當(dāng)日單位凈值進(jìn)行估值。
    (3)貨幣市場(chǎng)基金，單位價(jià)值按1.0000計(jì)算。
    申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，有限合伙企業(yè)資金劃出時(shí)以實(shí)際劃款額計(jì)人應(yīng)收款項(xiàng);實(shí)際收到基金公司的確認(rèn)憑證時(shí)，按確認(rèn)憑證的份額(數(shù)量)增加該基金的數(shù)量，同時(shí)沖回應(yīng)收款項(xiàng)。
    贖回基金份額時(shí)，贖回款未到賬時(shí)不減少基金份額，仍然以賬面份額數(shù)量計(jì)算當(dāng)日凈值;實(shí)際收到贖回款時(shí)按實(shí)際收到的金額計(jì)入現(xiàn)金資產(chǎn)，并同時(shí)按實(shí)際贖回的份額減少該基金數(shù)量。貨幣市場(chǎng)基金的待分配收益在估值日沒有轉(zhuǎn)為份額的，不計(jì)入凈值。貨幣市場(chǎng)基金的現(xiàn)金紅利于實(shí)際收到時(shí)計(jì)人合伙企業(yè)的現(xiàn)金資產(chǎn)，并在凈值計(jì)算中體現(xiàn)，在應(yīng)收未收時(shí)計(jì)算凈值不做應(yīng)收或計(jì)提處理。
    貨幣市場(chǎng)基金退回手續(xù)費(fèi)(轉(zhuǎn)份額)時(shí)，實(shí)際到賬日(收到有關(guān)憑證日)按實(shí)際收到的金額(份額)計(jì)人相應(yīng)資產(chǎn)庫(kù)存余額。
    (4)銀行理財(cái)產(chǎn)品，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的銀行理財(cái)產(chǎn)品的當(dāng)日價(jià)值進(jìn)行估值。(六)估值程序。有限合伙企業(yè)估值由委托人和監(jiān)管人共同配合進(jìn)行。委托人將本合伙企業(yè)估值日所投資資產(chǎn)的計(jì)價(jià)依據(jù)等資料及時(shí)傳真給監(jiān)管人，監(jiān)管人對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行形式核對(duì)后，與委托人一起對(duì)本合伙企業(yè)進(jìn)行估值。估值完成后，委托人將估值結(jié)果以書面形式傳真給保管人，監(jiān)管人復(fù)核無誤后簽章返回給委托人。估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
    二、日常賬簿管理與會(huì)計(jì)檔案保管。
    (一)日常賬簿管理：委托人與監(jiān)管人分別保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)記錄。按照資金實(shí)際的劃撥情況，監(jiān)管人向委托人出具資金調(diào)節(jié)表，委托人負(fù)責(zé)編制資金劃撥等會(huì)計(jì)憑證，并與監(jiān)管人進(jìn)行核對(duì)。
    (二)會(huì)計(jì)檔案保管：委托人和監(jiān)管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等。
    三、報(bào)表制作與復(fù)核委托人負(fù)責(zé)制作本有限合伙企業(yè)的相關(guān)報(bào)表，應(yīng)完整、真實(shí)地反映本合伙企業(yè)的資產(chǎn)運(yùn)作狀況，具體包括但不限于資產(chǎn)估值表、資產(chǎn)余額表、資產(chǎn)投資組合表、資產(chǎn)負(fù)債表、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表等。監(jiān)管人在收到委托人編制的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行復(fù)核。核對(duì)后發(fā)現(xiàn)委托|人編制的財(cái)務(wù)報(bào)表與監(jiān)管人編制的財(cái)務(wù)報(bào)表不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知委托人與其共同查找原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
    第九章有限合伙企業(yè)監(jiān)管費(fèi)等費(fèi)用。
    一、監(jiān)管人的監(jiān)管費(fèi)監(jiān)管人的監(jiān)管費(fèi)按會(huì)計(jì)年度每半年計(jì)提一次并支付，不足半年的按相應(yīng)比例計(jì)提。監(jiān)管人根據(jù)有限合伙企業(yè)劃款指令，于會(huì)計(jì)年度每半年初5個(gè)工作日內(nèi)，一次性計(jì)提萬元，并支付監(jiān)管人。
    二、其他費(fèi)用有限合伙企業(yè)存續(xù)期間合伙企業(yè)資產(chǎn)投資所發(fā)生的其他費(fèi)用，經(jīng)委托人和普通合伙人共同簽字確認(rèn)并發(fā)出指令后，監(jiān)管人應(yīng)向收款方付款。監(jiān)管人付款后，相應(yīng)款項(xiàng)作為交易成本直接扣除。
    第十章利潤(rùn)分配。
    (一)更換監(jiān)管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業(yè)可以更換監(jiān)管人：
    (1)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。
    (2)監(jiān)管人違反本協(xié)議規(guī)定，給合伙企業(yè)資產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失的。
    (3)委托人有充分理由認(rèn)為更換監(jiān)管人符合委托人的各合伙人的利益的。
    (二)監(jiān)管人更換的，原監(jiān)管人在新監(jiān)管人接任前仍應(yīng)履行監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)的職責(zé)。
    (三)監(jiān)管人更換的，在其職責(zé)終止時(shí)，其承繼人或者清算人應(yīng)當(dāng)妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，協(xié)助新監(jiān)管人接管受托事務(wù)。
    (四)監(jiān)管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)當(dāng)事人，并向新的監(jiān)管人辦理合伙企業(yè)資產(chǎn)和保管事務(wù)的移交手續(xù)。監(jiān)管人就報(bào)告中所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但監(jiān)管人有不正當(dāng)行為的除外。
    (五)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)嚴(yán)重違反本協(xié)議約定的，有權(quán)解除本協(xié)議。監(jiān)管人主動(dòng)解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)事前書面通知有限合伙企業(yè)，并妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，協(xié)助有限合伙企業(yè)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)交新監(jiān)管人。監(jiān)管人擅自解除本協(xié)議的，應(yīng)向委托人承擔(dān)違約責(zé)任，給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償委托人的損失。
    第十二章監(jiān)管人的禁止行為。
    (一)監(jiān)管人不得進(jìn)行法律、法規(guī)禁止的行為。
    (二)除本協(xié)議另有規(guī)定，監(jiān)管人不得為自身和任何第三人謀取利益。
    (三)。監(jiān)管人對(duì)委托人經(jīng)營(yíng)過程中任何尚未按法律、法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
    (四)委托人對(duì)監(jiān)管人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
    (五)除根據(jù)監(jiān)管人指令或本協(xié)議另有規(guī)定的，監(jiān)管人不得動(dòng)用或處分委托人資產(chǎn)。
    (六)監(jiān)管人在行政、財(cái)務(wù)方面應(yīng)與資產(chǎn)管理人互相獨(dú)立，保管人的高級(jí)管理人員不得由資產(chǎn)管理人的人員兼職，監(jiān)管人的工作人員亦不得在資產(chǎn)管理人單位兼職。
    第十三章違約責(zé)任及爭(zhēng)議的處理。
    (一)委托人、監(jiān)管人任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果雙方均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
    (二)在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協(xié)議或繼續(xù)履行本協(xié)議將會(huì)對(duì)雙方或一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。
    因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。
    當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行本協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給合伙企業(yè)資產(chǎn)及對(duì)方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。
    (三)本協(xié)議的訂立、解除和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律和法規(guī)，雙方的權(quán)益受中華人民共和國(guó)法律的保障。雙方履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方應(yīng)向仲裁委員會(huì)提起仲裁，仲裁地為。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
    爭(zhēng)議處理期問，委托人和保管人雙方應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
    第十四章通知。
    (一)除非另有明確約定，本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、批準(zhǔn)、要求、授權(quán)、指示或其他通信(以下統(tǒng)稱書面文件)均應(yīng)以書面形式通過直接當(dāng)面送達(dá)、加密傳真或郵政特快專遞(ems)的方式發(fā)送。書面文件發(fā)送方在文件發(fā)送后應(yīng)以電話方式向接收方確認(rèn)，接收方收到文件后應(yīng)簽字確認(rèn)并以回執(zhí)和電話方式通知發(fā)送方。
    (二)委托人、監(jiān)管人雙方的一切書面文件均應(yīng)發(fā)送至下列有關(guān)地址，直至一方向另一方送達(dá)書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)書面通知對(duì)方。
    地址：________________。
    郵編：________________。
    電話：________________。
    傳真：________________。
    收件人：________________。
    監(jiān)管人：________________。
    地址：________________。
    郵編：________________。
    電話：________________。
    傳真：________________。
    收件人：________________。
    第十五章協(xié)議的生效與變更、終止。
    (一)本協(xié)議自委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為年。
    (二)除法律、法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，本合同當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更，但對(duì)本協(xié)議的任何變更或修訂都應(yīng)以書面方式做出，并應(yīng)由委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽字，且加蓋雙方公章。
    (三)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
    (1)委托人解散、依法被撤銷。
    (2)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他保管人接管其基金管理權(quán)。
    第十六章其他事項(xiàng)。
    (一)本合同正本一式份，委托人、監(jiān)管人各持________份，每份均具同等法律效力。
    (二)本協(xié)議未盡事宜，應(yīng)由委托人、監(jiān)管人雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時(shí)可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
    委托人(蓋章)：________________。
    負(fù)責(zé)人(簽字)：________________。
    日期：________________
    保管人(蓋章)：________________。
    法定代表人(簽字)：________________。
    日期：________________
    私募基金投資協(xié)議書篇七
    法定代表人：____________。
    乙方(受托人)：____________證券股份有限公司。
    法定代表人：____________。
    鑒于：
    1、甲方為已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
    2、乙方作為國(guó)內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項(xiàng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項(xiàng)的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。
    3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。
    本協(xié)議內(nèi)容如下：
    一、前言。
    訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。
    (一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。
    (二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。
    若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議等方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
    (三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
    二、釋義。
    在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
    1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。
    2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。
    3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。
    4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
    5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu)。
    6、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    8、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    9、基金注冊(cè)登記賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
    10、基金交易賬戶：銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
    11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
    12、開放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
    13、______日：指交易、分紅、申購(gòu)、贖回等特定行為發(fā)生日。
    14、______+1日：______日后的第一個(gè)交易日。
    15、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。
    16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
    17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì)，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺(tái)賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。
    18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等。
    19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
    20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。
    21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。
    22、期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
    23、監(jiān)控中心：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。
    24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。
    25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和。
    26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
    27、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。
    28、____________元：指人民幣_(tái)___________元。
    29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
    30、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷售期間，基金委托人購(gòu)買基金份額的行為。
    31、申購(gòu)：指在基金開放日，基金委托人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。
    32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請(qǐng)賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。
    33、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。
    三、聲明與承諾。
    (一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
    (二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項(xiàng)下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。
    (三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。
    (四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。
    四、委托事項(xiàng)。
    經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。
    (一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
    (二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
    (三)注冊(cè)登記服務(wù)。
    (四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
    (五)估值核算服務(wù)。
    (六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報(bào)告、年度報(bào)告等基金信息披露報(bào)告，并配合甲方提供信息報(bào)送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時(shí)協(xié)助甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。
    五、甲方的權(quán)利和義務(wù)。
    (一)甲方的權(quán)利。
    1、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);。
    3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)。
    6、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。
    7、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利。
    (二)甲方的義務(wù)。
    7、甲方對(duì)于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
    8、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;。
    9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò);。
    10、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試;。
    12、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
    六、乙方的權(quán)利和義務(wù)。
    (一)乙方的權(quán)利。
    1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時(shí)調(diào)整包括但不限于注冊(cè)登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告、通知等義務(wù)。
    2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息。
    3、乙方就本協(xié)議項(xiàng)下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨(dú)占并排他的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利的所有權(quán)。
    4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時(shí)、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí)，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
    5、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。
    6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù)，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。
    8、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。
    (二)乙方的義務(wù)。
    1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù)。
    2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。
    4、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對(duì)服務(wù)結(jié)果。對(duì)于基金有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
    5、對(duì)于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù)。
    6、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對(duì)待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。
    7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。
    8、乙方提供注冊(cè)登記服務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊(cè)15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來?yè)p失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù)。
    9、乙方可以對(duì)甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納。
    10、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
    七、外包服務(wù)細(xì)則。
    (一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
    (二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
    (三)注冊(cè)登記服務(wù)。
    (四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
    (五)估值核算服務(wù)。
    (六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報(bào)告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對(duì)工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報(bào)告中凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)告等章節(jié)，并提供給基金托管人復(fù)核。相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
    八、差錯(cuò)的處理。
    甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
    1、查明錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定錯(cuò)誤的責(zé)任方;。
    2、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對(duì)因錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;。
    3、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;。
    4、根據(jù)錯(cuò)誤處理的方法，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正，并就錯(cuò)誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)。
    九、暫停服務(wù)的情形。
    (一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);。
    (二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);。
    (四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。
    十、特殊情況的處理。
    由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，對(duì)由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記等本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
    十一、保密條款。
    (三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，該等賠償責(zé)任以因此給對(duì)方造成的實(shí)際損失金額為限。
    十二、免責(zé)條款。
    (一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性，對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
    (二)乙方無義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并對(duì)其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
    (四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項(xiàng)中對(duì)其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任，除此之外其它一切客戶資金安全事項(xiàng)由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
    (五)對(duì)于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對(duì)基金和其他當(dāng)事人方的影響。
    (六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效和完整性，否則由此造成基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，與乙方無關(guān)。
    (七)乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對(duì)由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
    十三、違約責(zé)任。
    (一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。
    (二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。
    (三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。
    (四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r(shí)提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
    (五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。
    (六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分。
    十四、爭(zhēng)議處理。
    (一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國(guó)大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
    (二)本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，首先在爭(zhēng)議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
    (三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。
    十五、本協(xié)議的生效與修改。
    (一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。
    (二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。
    十六、本協(xié)議的終止。
    出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
    (一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。
    (三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;。
    (四)一方不再具備開展本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)資格的;。
    (五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
    十七、服務(wù)期限本協(xié)議。
    服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達(dá)對(duì)方，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
    十八、外包服務(wù)費(fèi)支付方式。
    甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計(jì)提方式及費(fèi)率計(jì)算的年費(fèi)用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。
    乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：
    戶名：____________證券股份有限公司。
    十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。
    (一)本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。
    (二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。
    (三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。
    二十、其他事項(xiàng)。
    如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。
    (一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
    (二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
    甲方:__________________管理有限公司。
    法定代表人(或授權(quán)代表人)：__________________。
    簽訂日期：__________________
    乙方:__________________證券股份有限公司。
    法定代表人(或授權(quán)代表人)：__________________。
    簽訂日期：__________________
    私募基金投資協(xié)議書篇八
    甲方：乙方：
    身份證號(hào)碼：注冊(cè)號(hào)：
    手機(jī)號(hào)碼：公司電話：
    通信地址：通信地址：
    電子郵箱:電子郵箱:
    甲乙雙方本著自愿、真誠(chéng)、互惠互利的原則，甲方將自有資產(chǎn)全權(quán)委托于乙方進(jìn)行投資管理。乙方可將甲方資產(chǎn)投資于期貨、股票等有價(jià)證券。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他有關(guān)資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，就委托資產(chǎn)管理事宜訂立本合同。
    甲方委托乙方為其進(jìn)行有償代理操作。
    開戶公司：________________________；
    戶名：____________________________；
    賬號(hào)：____________________________；
    起始金：__________________________（請(qǐng)使用中文大寫）。
    經(jīng)雙方協(xié)商約定在年月日到年月日期間按照以下條款規(guī)定對(duì)以上賬戶進(jìn)行有償代理操作。
    一、開戶：
    1、甲方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，甲方需在乙方指定的期貨公司、證券公司及托管銀行等金融機(jī)構(gòu)開立交易賬戶。
    2、起始資金量不得少于十萬元人民幣上不封頂，資金合法性由甲方保證。
    3、甲方有義務(wù)對(duì)自已的資金調(diào)撥密碼保密，賬戶資金安全由甲方開戶所在的證券公司、期貨公司及托管銀行等金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，由甲方疏忽泄密等原因造成資金損失乙方不負(fù)有任何責(zé)任。
    二、交易：
    1、開戶后甲方把賬戶的交易賬號(hào)和交易密碼告知乙方（不含資金調(diào)撥密碼，即從券商轉(zhuǎn)銀行和從銀行轉(zhuǎn)券商的資金密碼），由乙方進(jìn)行交易。未與乙方協(xié)商不得擅自更改交易密碼。
    2、乙方?jīng)]有資金調(diào)撥權(quán)。甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，但本協(xié)議執(zhí)行期間除為乙方提供利潤(rùn)分成外，甲方不得擅自出入金。
    3、乙方操作甲方賬戶期間，擁有完全獨(dú)立的下單買賣操作權(quán)，甲方不得再操作委托賬戶或委托第三方操作賬戶。
    4、甲方務(wù)必對(duì)乙方的交易情況（包括交易品種、買賣方向、持倉(cāng)比例等）及相關(guān)交易資料嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得透露給任何第三方。乙方務(wù)必對(duì)甲方的個(gè)人資料嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得透露給任何第三方。
    5、甲方有權(quán)在任意時(shí)間了解賬戶資產(chǎn)狀況。
    6、甲方不得對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)設(shè)定質(zhì)押。
    三、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任：
    任，雙方根據(jù)協(xié)議終止之日賬戶內(nèi)資產(chǎn)狀況依據(jù)利潤(rùn)分配條款進(jìn)行利潤(rùn)分配（不可抗拒因素的定義參照相關(guān)法律法規(guī)）。
    2、乙方承諾除不可抗拒因素外將協(xié)議期內(nèi)虧損控制在起始資金的25%以內(nèi)，超出部分由乙方承擔(dān)。當(dāng)協(xié)議期內(nèi)委托賬戶的虧損在起始資金25%以內(nèi)時(shí)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；協(xié)議期委托賬戶的賬面虧損達(dá)到起始資金25%以上時(shí)，甲方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議，對(duì)超出25％以外部分的虧損，乙方負(fù)責(zé)賠償。以此來保證甲方最大虧損在起始資金的25%。
    四、利潤(rùn)分配:
    乙方堅(jiān)持賠小賺大，持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，所以甲方資金可能有時(shí)會(huì)保持不變，有時(shí)會(huì)獲得較大收益，但也不排除短暫虧損可能。利潤(rùn)分配的具體事項(xiàng)如下：
    1、甲方起始資金整體獲利10%以下部分，乙方不參與利潤(rùn)分成；
    2、獲利10%到50%部分，乙方收取獲利部分的30%分成；
    3、獲利50%到100%部分，乙方收取獲利部分的40%分成;
    4、獲利100%以上部分，乙方收取獲利部分的80%分成。
    舉例：100萬資金,整體獲利150萬。其中起初獲利的10萬不參與分成，獲利10萬到50萬之間的40萬利潤(rùn)乙方收取30%即12萬分成，獲利50萬到100萬之間的50萬利潤(rùn)乙方收取40%即20萬分成，獲利100萬到150萬之間的50萬利潤(rùn)乙方收取80%即40萬分成。
    利潤(rùn)分配時(shí)點(diǎn)為每年的12月31日，5個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清。特殊情況甲乙雙方另行商議。
    五、協(xié)議的起始和終止：
    1、本協(xié)議在雙方簽字日起生效。
    2、本協(xié)議期滿后自動(dòng)終止。
    3、出現(xiàn)以下情況，自該情況發(fā)生之日起雙方有權(quán)提前終止本協(xié)議：
    （1）甲方擅自出入金；
    （2）甲方或第三方擅自操作賬戶買賣；
    （3）甲方擅自更改交易密碼;
    （4）甲方對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押；
    （5）甲方單方面強(qiáng)制提前終止協(xié)議；
    （6）除不可抗拒因素之外，賬戶總資金虧損超過25%；
    （7）非乙方原因賬戶無法正常登陸；
    （8）不可抗拒因素出現(xiàn)。
    出現(xiàn)上述情況（1）（2）（3）（4）（5）乙方有權(quán)終止本協(xié)議，此時(shí)若出現(xiàn)賬面虧損，不論虧損比例為多少，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任，且賬戶整體盈利的80%歸乙方所有，自協(xié)議終止日起5個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清；出現(xiàn)上述情況（6）甲方有權(quán)終止本協(xié)議；出現(xiàn)上述情況（7）（8）協(xié)議自動(dòng)終止，此時(shí)若出現(xiàn)賬面虧損，不論虧損比例為多少，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，賬戶盈利按照利潤(rùn)分配條款結(jié)算，自協(xié)議終止日起5個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清。
    本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
    甲方（簽字蓋章）：乙方（簽字蓋章）：
    年月日年月日
    私募基金投資協(xié)議書篇九
     (適用于一體化公司)
     甲方： (以下簡(jiǎn)稱甲方)
     住址：
     法定代表人：
     乙方： (以下簡(jiǎn)稱乙方)
     地址：
     法定代表人：
     ??(如不只兩方投資者，則文中需相應(yīng)改變)
     簡(jiǎn)述投資的目的。甲、乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則，經(jīng)友好協(xié)商，以合作形式，成立 公司，并達(dá)成如下協(xié)議：
     一、成立的公司名稱： (下稱公司)
     法定地址：
     二、公司注冊(cè)為法人，其組織形式為 公司。
     三、公司經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)、銷售禽畜，加工飼料等產(chǎn)品。
     四、注冊(cè)資金：公司的注冊(cè)資本為人民幣 萬元。其中甲方出資 萬元，占 %，乙方出資 萬元，占 %。出資方式：(現(xiàn)金、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等)。
     五、公司的經(jīng)營(yíng)模式與宗旨：公司以“公司+基地+客戶”、“產(chǎn)供銷一條龍”為經(jīng)營(yíng)模式，是溫氏集團(tuán)的成員企業(yè)，以“精誠(chéng)合作，齊創(chuàng)美滿生活”為宗旨，采用溫氏集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理辦法，帶動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民從事養(yǎng)殖業(yè)，走上共同富裕的道路，創(chuàng)造良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。
     六、公司成立股東會(huì)和董事會(huì)，股東會(huì)為公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，股東會(huì)閉會(huì)期間由董事會(huì)行使股東會(huì)的部分重大事宜。董事會(huì)由 人組成，甲方委派 人，乙方委派 人，董事長(zhǎng)由 方委派，為公司的法定代表人。
     七、財(cái)務(wù)管理
     1、公司的會(huì)計(jì)年度從每年一月一日至十二月三十一日止。
     2、公司的財(cái)務(wù)管理由溫氏集團(tuán)統(tǒng)一管理，并接受溫氏集團(tuán)財(cái)務(wù)部的指導(dǎo)和監(jiān)督。
     3、提取管理費(fèi)用:由于溫氏集團(tuán)負(fù)責(zé)公司的宏觀管理，因此，按溫氏集團(tuán)的管理規(guī)定，公司每月按公司銷售值 %計(jì)提管理費(fèi)，上繳溫氏集團(tuán)，由溫氏集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配使用。
     八、甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)：
     1、雙方按出資的比例分享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損。
     2、雙方須于簽訂協(xié)議書后 天內(nèi)將資金轉(zhuǎn)入公司的銀行帳戶，辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
     ??(雙方約定的其他具體權(quán)利義務(wù))
     九、公司的解散及清算
     1、如遇不可抗力因素，致使協(xié)議無法履行，或是由于公司連年虧損、無力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)股東會(huì)一致決議通過，可以解散公司。
     2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，也可解散公司。
     3、公司解散應(yīng)組成清算組，負(fù)責(zé)開展《公司法》規(guī)定的業(yè)務(wù)，并按雙方的投資比例分配剩余債權(quán)，分擔(dān)公司債務(wù)。
     十、其他約定：
     1、本協(xié)議書簽訂后，如國(guó)家法律法規(guī)和政策有變動(dòng)的，按變動(dòng)后的規(guī)定執(zhí)行。
     2、(雙方約定的其他具體事宜)
     十一、違約責(zé)任及糾紛解決辦法
     1、甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約的，按照本合同的約定承擔(dān)違約責(zé)任。本合同沒有約定的，按照有關(guān)法律法規(guī)履行。
     2、(雙方約定的其他違約責(zé)任)。
     3、雙方發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，向某某人民法院提起訴訟。
     十二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲、乙任何一方如需轉(zhuǎn)讓股權(quán)，須經(jīng)另一方同意。在同等條件下，另一方有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
     十三、本協(xié)議未盡之事宜，由甲乙雙方協(xié)商補(bǔ)充，作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
     十四、本協(xié)議一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，公司一份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
     甲方：
     地址：
     代表人(簽字)：
     乙方： 地址： 代表人(簽字)：二o一六年 日 月
     甲方：xxxx人民政府
     乙方：xxx有限公司
     甲乙雙方在友好協(xié)商基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，就乙方在甲方境內(nèi)投資xxxxxx項(xiàng)目事宜，經(jīng)協(xié)商達(dá)成如下一致，特訂立本協(xié)議書，以便雙方共同遵守。
     第一條 項(xiàng)目基本情況
     1、乙方在甲方境內(nèi)投資新建xxxxxx項(xiàng)目，新企業(yè)名稱暫定為xxxxx有限公司(以工商部門冠名為準(zhǔn))。
     2、項(xiàng)目總投資：xxx萬元人民幣，其中注冊(cè)資本xxx萬元。
     3、項(xiàng)目投資建設(shè)內(nèi)容：廠房、設(shè)備等。
     4、項(xiàng)目選址：xxx。
     5、項(xiàng)目擬用地面積：xxx畝(以實(shí)際丈量為準(zhǔn))。
     6、投資方式：乙方在甲方境內(nèi)xxxx建設(shè)。
     第二條 投資進(jìn)度
     乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后xxx日內(nèi)完成新企業(yè)注冊(cè)登記工作，xxx月內(nèi)建成投產(chǎn)，最終形成年產(chǎn)xxxx萬元以上規(guī)模的生產(chǎn)能力。
     第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
     1、積極營(yíng)造良好的.投資發(fā)展環(huán)境，依法保護(hù)乙方的合法生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。
     2、積極協(xié)助乙方辦理項(xiàng)目的報(bào)建報(bào)批手續(xù)。
     3、保證乙方的新企業(yè)享受《xxxx縣招商引資優(yōu)惠政策的若干規(guī)定》中的相關(guān)條款。
     4、若乙方不能按本協(xié)議書約定投資建設(shè)，甲方可采取相應(yīng)處理措施，取消給予乙方的優(yōu)惠政策，直到收回項(xiàng)目用地。
     第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)
     1、按本協(xié)議書約定履行投資義務(wù)。
     2、乙方新企業(yè)的建設(shè)應(yīng)符合協(xié)議約定。
     3、乙方負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的組織和實(shí)施，建設(shè)項(xiàng)目與上級(jí)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目一致。
     4、乙方在甲方的新企業(yè)注冊(cè)資本不少于xxxx萬元，竣工達(dá)產(chǎn)后年銷
     售收入不低于xxxx萬元，年實(shí)現(xiàn)稅收xxx萬元。
     5、乙方新企業(yè)享受甲方給予的招商引資相關(guān)優(yōu)惠政策。
     6、其他約定： 。
     第五條 其他約定
     1、新企業(yè)達(dá)產(chǎn)后年銷售收入不低于xxx萬元，畝均稅收不低于xxx萬元。
     2、新企業(yè)污染物必須按環(huán)保部門要求達(dá)標(biāo)排放，并按照《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》規(guī)定執(zhí)行環(huán)評(píng)審批，根據(jù)環(huán)?！叭瑫r(shí)”要求建設(shè)投產(chǎn)。
     第六條 違約責(zé)任
     甲、乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用的原則履行本協(xié)議，任何一方違約，違約方將賠償守約方的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失(法律明確規(guī)定的原因除外)。
     第七條 協(xié)議的變更或解除
     在協(xié)議的履行過程中，如發(fā)生需要變更或解除協(xié)議的情況，雙方協(xié)商是否變更或解除協(xié)議。
     第八條 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，所訂立的補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
     第九條 本協(xié)議一式五份，甲方肆份，乙方一份，自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。
     甲方(蓋章)： 乙方(蓋章)：
     代表(簽字)： 代表(簽字)：
     簽訂日期： 簽訂地點(diǎn)：
    私募基金投資協(xié)議書篇十
    一、前言。
    經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，甲方委托乙方銷售代理甲方管理的“aaa-______號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”)，本計(jì)劃的注冊(cè)登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定，本計(jì)劃具體的銷售代理業(yè)務(wù)將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銷售代理協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《銷售代理協(xié)議》)。為了進(jìn)一步明確雙方在本計(jì)劃代理業(yè)務(wù)中有關(guān)銷售服務(wù)代理費(fèi)用等具體事項(xiàng)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則簽訂本補(bǔ)充協(xié)議。
    二、協(xié)議當(dāng)事人。
    計(jì)劃管理人：aaa基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲方”)銷售代理人：cc證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“乙方”)。
    三、銷售服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。
    本資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售服務(wù)服務(wù)服務(wù)是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償?shù)幕顒?dòng)。以提供勞動(dòng)的形式滿足他人需要。58·廣告查看詳情費(fèi)按資產(chǎn)管理計(jì)劃初始資產(chǎn)本金的0.______%費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
    h=e______0.______%÷當(dāng)年天數(shù)。
    h為每日應(yīng)攤銷的銷售服務(wù)費(fèi)e為前一日的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值。
    四、銷售服務(wù)費(fèi)用的支付方式。
    五、咨詢、查詢、投訴安排。
    甲方設(shè)立客戶咨詢、查詢、投訴電話________________,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關(guān)事宜。
    六、信息披露。
    資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)年度報(bào)告，資產(chǎn)管理人在年度報(bào)告完成后及時(shí)將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到后15日內(nèi)復(fù)核其中的投資組合情況，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人將年度報(bào)告送交投資者。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立未滿3個(gè)月，不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。
    資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向投資投資理財(cái)投資指的是特定經(jīng)濟(jì)主體為在可預(yù)見的時(shí)期內(nèi)獲得收益或是資金增值而投放足夠數(shù)額資金的經(jīng)濟(jì)行為。58·廣告查看詳情者郵寄年度、季度報(bào)告、凈值報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本計(jì)劃的信息。投資者在合同簽署頁(yè)上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。
    2、傳真或電子郵件。
    如投資者留有傳真號(hào)、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報(bào)等方式將報(bào)告信息通知投資者。
    3、臨時(shí)報(bào)告。
    發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告并向投資者履行告知義務(wù)。
    (1)投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
    (2)調(diào)整投資政策。
    (3)涉及資產(chǎn)管理人、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。
    (4)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查。
    (5)資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、本計(jì)劃投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人及其托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。
    (6)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    資產(chǎn)管理人向投資者披露的報(bào)告，將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定根據(jù)客戶選擇通過以下至少一種方式進(jìn)行。
    七、處置預(yù)案和應(yīng)急安排。
    若資產(chǎn)管理人對(duì)客戶違約情況發(fā)生，甲方應(yīng)第一時(shí)間通知乙方，乙方需及時(shí)向客戶披露資產(chǎn)管理人違約信息，并成立處理小組，做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶財(cái)產(chǎn)追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期、資產(chǎn)管理人隱瞞重大管理誤差等會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃到期兌付產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)。
    八、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
    九、協(xié)議的效力。
    (一)本補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字后生效。
    (二)有下列情形之一的，本補(bǔ)充協(xié)議終止。
    (1)甲乙雙方協(xié)商同意后，簽訂書面終止協(xié)議后終止。(2)本資產(chǎn)管理合同終止。(3)《銷售代理協(xié)議》終止。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
    (三)本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》具有同等的法律效力，本補(bǔ)充協(xié)議中未明確的內(nèi)容，按照雙方簽訂的《銷售代理協(xié)議》執(zhí)行。本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》不一致者，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本補(bǔ)充協(xié)議中未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄。
    (四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份，上報(bào)主管部門備案一份，每份具有同等的法律效力。
    (本頁(yè)無正文，本頁(yè)為代銷協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議蓋章頁(yè))。
    甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc證券股份有限公司。
    私募基金投資協(xié)議書篇十一
    乙方：身份證號(hào)：
    甲乙雙方要根據(jù)《勞動(dòng)法》有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂本范本書。
    二、職責(zé)范圍：前臺(tái)桌面、會(huì)議室、經(jīng)理室、綜合辦公區(qū)、會(huì)計(jì)室及陳列的辦公設(shè)施。
    三、工作職責(zé)：
    1、服從工作安排，完成在指定時(shí)間內(nèi)的一切工作任務(wù)。
    2、保證責(zé)任范圍內(nèi)的清潔、干凈、無塵土。
    3、如遇特殊情況不能到崗需提前請(qǐng)假通知甲方，誤時(shí)時(shí)間扣除當(dāng)日工資或則日補(bǔ)班。4、在做經(jīng)理室工作時(shí)，不得擅自動(dòng)用經(jīng)理的物品、不得翻閱。5、損壞的物品，按原價(jià)賠償，從工資內(nèi)扣除。四、工作時(shí)間：
    每日工作_個(gè)小時(shí)，雙休。工作時(shí)間為：
    五、薪資：每日25日發(fā)薪。國(guó)家規(guī)定最低每小時(shí)_元。本公司支付每小時(shí)_元。六、保險(xiǎn)福利待遇：乙方自行購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)，乙方在為甲方工作期間發(fā)生的醫(yī)療費(fèi)用等均由乙方自己承擔(dān)。七、勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件：
    甲方提供乙方勞動(dòng)所用工具和勞動(dòng)保護(hù)工具，乙方為甲方提供勞動(dòng)。在工作期間盡職盡責(zé)。
    八、解除范本：
    甲乙雙方需解除本范本，提前兩天通知對(duì)方。
    本范本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，分別簽字、蓋章后生效。
    甲方（簽字）：
    年月日
    乙方（簽字）：
    年月日
    私募基金投資協(xié)議書篇十二
    甲方：
    住址：
    法人代表：
    身份證號(hào)：
    乙方：
    住址：
    法人代表：
    身份證號(hào)：
    甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則，就投融資項(xiàng)目結(jié)成長(zhǎng)期的共同發(fā)展聯(lián)盟，并在融資項(xiàng)目的合作上建立一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成以下共識(shí)：
    第一條、戰(zhàn)略合作關(guān)系的建立
    1、甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商，決定在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，共同利用自身的優(yōu)勢(shì)為用款項(xiàng)目提供全方位的金融服務(wù)，通過業(yè)務(wù)合作與創(chuàng)新，加強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，共同做大做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，共同為新型城鎮(zhèn)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求提供金融支持，實(shí)現(xiàn)企業(yè)項(xiàng)目與資金供求的強(qiáng)有力對(duì)接，全力支持地方經(jīng)濟(jì)平衡較快發(fā)展。
    2、甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關(guān)系確立之日。
    3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應(yīng)按項(xiàng)目要求提供相應(yīng)詳細(xì)資料，并對(duì)其資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
    第二條、合作事項(xiàng)
    1、甲方為乙方各地項(xiàng)目在中國(guó)大陸地區(qū)發(fā)行___________專項(xiàng)基金，并進(jìn)行融資渠道合作。
    2、甲方出任乙方的基金募資顧問（包括財(cái)務(wù)顧問、募資策劃等），在對(duì)乙方項(xiàng)目進(jìn)行充分的內(nèi)部評(píng)審?fù)ㄟ^的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)以及個(gè)人投資者客戶，協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務(wù)。
    第三條、雙方的責(zé)任和義務(wù)
    1、甲方的義務(wù)
    （1）向國(guó)內(nèi)項(xiàng)目投資者定向推薦乙方及乙方的項(xiàng)目。
    （2）為乙方及乙方的項(xiàng)目設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品并募集資金。
    （3）在乙方向甲方出具所推薦項(xiàng)目投資者的確認(rèn)函后，向甲方的目標(biāo)客戶提供項(xiàng)目的基本信息，協(xié)助甲方與項(xiàng)目投資者的聯(lián)系。
    （4）甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時(shí)通報(bào)投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署，投資款項(xiàng)的到位情況等。
    （5）按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。
    2、乙方的義務(wù)
    （1）乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限于乙方的基本資料(營(yíng)業(yè)執(zhí)照，企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼證，稅務(wù)登記證），業(yè)績(jī)等資料。
    （2）在本協(xié)議執(zhí)行過程中，乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。
    （3）乙方出具確認(rèn)函后，方可與甲方推薦的項(xiàng)目客戶進(jìn)行接觸。4）按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。
    （5）乙方應(yīng)按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。
    第四條、聲明與保證
    1、甲方的聲明與保證
    （1）甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權(quán)，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
    （2）甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。
    2、乙方的聲明與保證
    （1）乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權(quán)，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
    （2）乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。
    第五條、保密
    1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項(xiàng)目客戶公開的內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式向甲方另行出具說明。
    2、一方有義務(wù)對(duì)從另一方處獲得的項(xiàng)目關(guān)聯(lián)客戶的各種材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其它用途。
    3、甲方有權(quán)向項(xiàng)目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對(duì)外提供的除外）。
    第六條、聯(lián)系和協(xié)調(diào)
    1、甲乙雙方應(yīng)給予對(duì)方積極的支持、配合，并建立專門的協(xié)調(diào)部門或人員。
    2、甲乙雙方均有義務(wù)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)工作進(jìn)展情況，如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會(huì)直接或潛在損害對(duì)方的利益，發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時(shí)將情況及時(shí)通報(bào)對(duì)方。
    3、經(jīng)商定其他應(yīng)由對(duì)方完成的事項(xiàng)。
    1）甲乙雙方皆承認(rèn)對(duì)方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴，并有權(quán)在彼此互聯(lián)網(wǎng)站的顯著位置標(biāo)識(shí)合作方的旗幟徽標(biāo)鏈接或文字鏈接。
    2）甲乙雙方在有關(guān)金融等行業(yè)的各種展覽會(huì)上，互相幫助、共同宣傳，共同推進(jìn)雙方的品牌。
    4、對(duì)于有意購(gòu)買甲方發(fā)行的基金產(chǎn)品，同時(shí)未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質(zhì)客戶，乙方有權(quán)利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。
    第七條、其他約定
    1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時(shí)，不可以和其他相應(yīng)的合作伙伴進(jìn)行性質(zhì)相同的合作。
    2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前_____個(gè)月書面通知另一方；如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對(duì)違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利。
    3、如果一只項(xiàng)目基金發(fā)行成功后，乙方以后就該項(xiàng)目的再融資（包括但不限于貸款、信托融資、資管計(jì)劃、上市融資等）均由甲方優(yōu)先代理，并擔(dān)當(dāng)財(cái)務(wù)顧問。
    第八條、協(xié)議生效
    1、因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提請(qǐng)_____仲裁委員會(huì)按照該會(huì)現(xiàn)行簡(jiǎn)易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
    2、本協(xié)議自_____年_____月_____日起，由雙方簽署后生效。
    3、本協(xié)議書一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。本協(xié)議的附件，補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分，對(duì)甲乙雙方均有法律約束力。
    甲方：（簽章）
    地址：
    聯(lián)系方式：
    簽約日期：________年_______月_______日
    乙方：（簽章）
    地址：
    聯(lián)系方式：
    簽約日期：________年_______月_______日
    私募基金投資協(xié)議書篇十三
    甲方：（出資方）
    聯(lián)系方式：
    身份證號(hào)碼：
    乙方：（管理方）
    聯(lián)系方式：
    身份證號(hào)碼：
    甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達(dá)成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
    一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(chǎng)（股票、基金、期貨、風(fēng)投等），由乙方全權(quán)管理，在操作上具有完全獨(dú)立的決策和執(zhí)行空間。
    二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時(shí)間________截止時(shí)間________。
    三、甲方出資金額為________元人民幣。
    四、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)，甲方不必承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
    五、利益分配：甲方將獲取年利潤(rùn)收入____%。
    六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動(dòng)交易，資金從簽約日期起____年內(nèi)禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應(yīng)盡可能的不出金；如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實(shí)情況而再行商談，可作考慮。
    七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
    八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責(zé)任人應(yīng)互換身份證復(fù)印件和出示近照。
    甲方（簽字）：
    ______年___月___日
    乙方（簽字）：
    ______年___月___日
    私募基金投資協(xié)議書篇十四
    金斧子財(cái)富：
    股票型私募基金。
    fof以精選基金組合為投資對(duì)象，是基金中的基金mom私募基金。
    房地產(chǎn)私募基金。
    政府債券的發(fā)行主體是政府，它是指政府財(cái)政部門或其它代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的債券，主要包括國(guó)庫(kù)券和公債兩大類。一般國(guó)庫(kù)券是由財(cái)政部發(fā)行，用以平衡財(cái)政收支;公債是指為籌集建設(shè)資金而發(fā)行的一種債券。有時(shí)也將兩者統(tǒng)稱為公債。中央政府發(fā)行的稱中央政府債券(國(guó)家公債)，地方政府發(fā)行的稱地方政府債券(地方公債)。
    如需投資私募理財(cái)，了解更多私募信息，可預(yù)約金斧子理財(cái)師，【金斧子】持第三方基金銷售牌照，國(guó)際風(fēng)投紅杉資本和大型央企的招商局創(chuàng)投實(shí)力注資，致力于打造中國(guó)領(lǐng)先私募發(fā)行與服務(wù)平臺(tái)，提供陽(yáng)光私募、私募股權(quán)、固收產(chǎn)品、債券私募、海外配置等產(chǎn)品，方便的網(wǎng)上路演平臺(tái)，免費(fèi)預(yù)約理財(cái)師，用科技創(chuàng)新提升投資品質(zhì)！
    私募基金投資協(xié)議書篇十五
    本協(xié)議書由下列各方于________年____月____日簽署于____________(地點(diǎn))。
    甲方(原始發(fā)起人)：________________
    法定代表人：________________________
    地址：______________________________
    聯(lián)系電話：__________________________
    乙方(投資入股人)：________________
    法定代表人：________________________
    地址：______________________________
    聯(lián)系電話：__________________________
    本協(xié)議各方經(jīng)友好協(xié)商一致，特簽署本協(xié)議，以作共同遵照?qǐng)?zhí)行。
    第一條擬設(shè)公司
    一、甲方作為原始發(fā)起人(以下可簡(jiǎn)稱發(fā)起人)及乙方作為投資入股人(以下可簡(jiǎn)稱投資人)，同意與其他投資入股人(以下可簡(jiǎn)稱其他投資人)一起，設(shè)立一家有限責(zé)任公司。
    二、該有限責(zé)任公司名稱暫定為__________投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱目標(biāo)公司或投資)，注冊(cè)資本為人民幣_(tái)_____億元，由全體股東一次性實(shí)際認(rèn)繳。
    第二條認(rèn)繳出資
    三、甲方承諾，其將對(duì)目標(biāo)公司出資不少于人民幣_(tái)________萬元。
    四、乙方承諾，其將對(duì)目標(biāo)公司出資人民幣萬元(必須是人民幣_(tái)_____萬元的倍數(shù))。
    五、甲乙雙方同意，除雙方之外的其他投資入股人愿意對(duì)目標(biāo)公司出資的，無論投資人為誰(shuí)及認(rèn)繳數(shù)額為何(但必須是人民幣_(tái)_____萬元的倍數(shù))，雙方均表示接受，并按照本協(xié)議的約定與該等投資人一起進(jìn)行合作。
    第三條有效期間
    六、前條所稱的認(rèn)繳出資的承諾義務(wù)，乙方承諾在________年____月____日前出資到位，則上述認(rèn)繳出資的承諾義務(wù)，當(dāng)然有效。否則，自然失效。
    七、前條所稱的認(rèn)繳出資的承諾義務(wù)失效后，對(duì)目標(biāo)公司擬設(shè)立過程中所發(fā)生的費(fèi)用，均由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)，與乙方無關(guān)。
    第四條治理結(jié)構(gòu)
    八、目標(biāo)公司的股東會(huì)由發(fā)起人、投資人及其他投資人組成。鑒于發(fā)起人、投資人及其他投資人對(duì)目標(biāo)公司的出資必須為人民幣_(tái)_____萬元的倍數(shù)，因此，目標(biāo)公司的股東會(huì)的表決權(quán)以出資人民幣_(tái)_____萬元為一票，總計(jì)注冊(cè)資本人民幣_(tái)_____億元折算為______票。
    九、目標(biāo)公司的董事會(huì)由___名成員組成，由發(fā)起人推薦，并經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生。目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)層由董事會(huì)選擇聘任。
    十、公司對(duì)外投資須經(jīng)董事會(huì)成員過半數(shù)同意。
    第五條投資方式
    十一、目標(biāo)公司設(shè)立后，必須局限于下列領(lǐng)域進(jìn)行投資：
    (1)合作購(gòu)買土地設(shè)立房地產(chǎn)項(xiàng)目公司進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā);
    (2)收購(gòu)或增資取得房地產(chǎn)公司的股權(quán);
    (3)出借資金給房地產(chǎn)公司取得收益。
    十二、目標(biāo)公司按照前款第(1)、(2)項(xiàng)約定進(jìn)行投資的，對(duì)該等房地產(chǎn)公司的股權(quán)投資比例不超過該等公司股本總額的______%。
    十三、目標(biāo)公司按照第1款(1)、(2)項(xiàng)約定進(jìn)行投資的，必須確保委派專人進(jìn)入該等房地產(chǎn)公司的董事會(huì)，并對(duì)該等公司的重大事項(xiàng)具有一票否決權(quán)利。
    第六條分配模式
    十四、目標(biāo)公司每年的稅后凈利潤(rùn)按照國(guó)家規(guī)定最低標(biāo)準(zhǔn)提取法定盈余公積后，不再提取任意贏余公積和公益金，全部轉(zhuǎn)作未分配利潤(rùn)。上述提取的法定盈余公積，雖掛帳在目標(biāo)公司名下，但其權(quán)屬實(shí)際應(yīng)歸于甲方。
    十五、目標(biāo)公司承諾，除發(fā)起人外的乙方及其他投資人的年收益均為其投資(出資)數(shù)額的12%。甲方對(duì)此承擔(dān)連帶保證責(zé)任。若目標(biāo)公司當(dāng)年所產(chǎn)生的未分配利潤(rùn)足以支付上述承諾之年收益的，由目標(biāo)公司在相應(yīng)的所得稅匯算清繳后負(fù)責(zé)支付給乙方及其他投資人。若目標(biāo)公司當(dāng)年所產(chǎn)生的未分配利潤(rùn)不足以支付上述承諾之年收益的，則先由目標(biāo)公司以往來款的形式進(jìn)行預(yù)分配，屆時(shí)再以實(shí)際產(chǎn)生的未分配利潤(rùn)的形式進(jìn)行沖回調(diào)整。
    十六、投資人承諾，除發(fā)起人外的乙方及其他投資人的按照股權(quán)比例所應(yīng)分配所得的利潤(rùn)，超過上述______%年比例的，其超過部分由甲乙雙方按照三比例進(jìn)行分成。
    第七條退出機(jī)制
    十七、目標(biāo)公司設(shè)立滿________年后，乙方有權(quán)選擇退出目標(biāo)公司：
    (1)乙方可將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資人(股東);
    (2)經(jīng)股東會(huì)同意乙方可將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資人(股東)以外的第三人;
    (3)乙方可將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)，并與目標(biāo)公司具體協(xié)商償付的時(shí)間;
    (4)其他法律法規(guī)允許的任何形式。
    十八、乙方選擇退出目標(biāo)公司的，其收益計(jì)算至乙方?jīng)Q定退出之日。退出之日未屆滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度的，自該年度所得稅匯算清繳后支付當(dāng)年的收益。
    第八條附則
    十九、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
    二十、根據(jù)本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定須甲乙雙方簽署有關(guān)的目標(biāo)公司章程及其他公司設(shè)立文件的，甲乙雙方須積極予以配合。
    二十一、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章后生效。
    甲方(蓋章)：________乙方(蓋章)：________
    代理人(簽字)：________代理人(簽字)：________
    ________年____月____日________年____月____日
    私募基金投資協(xié)議書篇十六
    甲方：
    注冊(cè)地址：
    辦公地址：
    法定代表人：
    聯(lián)系人：
    聯(lián)系方式：
    傳真：
    乙方：
    注冊(cè)地址：
    辦公地址：
    法定代表人：
    聯(lián)系人：
    聯(lián)系方式：
    傳真：
    甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項(xiàng)簽訂本協(xié)議。
    (一)甲方的權(quán)利和義務(wù)
    1、甲方的權(quán)利：
    (1)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理
    基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
    (2)負(fù)責(zé)組織基金的銷售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。
    (3)要求乙方嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時(shí)間對(duì)乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)因乙方的過錯(cuò)而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
    (4)根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時(shí)委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個(gè)基金產(chǎn)品。
    (5)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時(shí)間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，但必須及時(shí)向乙方及基金投資者說明理由。
    (6)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。
    2、甲方的義務(wù)：
    (1)向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
    (2)甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷售工作。
    (3)向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡(jiǎn)況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。
    (4)按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，及時(shí)足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。
    (5)對(duì)乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
    (6)甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)
    議中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。
    (7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。
    (8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
    (二)乙方的權(quán)利和義務(wù)
    1、乙方的權(quán)利：
    (1)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
    (2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定乙方的銷售策略、銷售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。
    (3)對(duì)因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
    (4)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，足額取得代理銷售費(fèi)用。
    (5)在與甲方合作銷售基金產(chǎn)品的同時(shí)，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產(chǎn)品。
    (6)對(duì)因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯(cuò)而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
    (7)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。
    2、乙方的義務(wù)：
    (1)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人的職責(zé)。
    受甲方對(duì)乙方的代理銷售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的合理監(jiān)督。
    (3)乙方應(yīng)該嚴(yán)格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費(fèi)用。
    (4)采取有效手段，確保按時(shí)、足額辦理基金代理銷售的資金交收。
    (5)對(duì)甲方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或相關(guān)證券交易所另有要求的除外。
    (6)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
    (7)根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識(shí)別等反洗錢義務(wù)。
    (8)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過乙方認(rèn)購(gòu)基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。
    (9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對(duì)基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解。
    (10)對(duì)因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯(cuò)而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。 (11)乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對(duì)甲方的代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷售基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷售行為的一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財(cái)產(chǎn)或甲方損失時(shí)，乙方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對(duì)乙方的銷售行為承擔(dān)責(zé)任。
    (12)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
    (一)市場(chǎng)推廣和銷售
    1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理，加大對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)提示，嚴(yán)格遵循銷售適用性原則。
    2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開展培訓(xùn)工作。
    3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時(shí)間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說明;甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。
    4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(甲方、乙方的網(wǎng)站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。
    5、根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行的客戶推介時(shí)向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。
    6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：
    (1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
    (2)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
    (3)詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機(jī)構(gòu);
    (6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;
    (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
    (二)代理銷售業(yè)務(wù)安排
    1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號(hào)的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)基金合同/合伙
    協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個(gè)工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。
    2、資金交收
    (2)乙方應(yīng)以書面形式向甲方指定一個(gè)基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應(yīng)及時(shí)向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。
    3、客戶服務(wù)
    (1)甲乙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。
    (三)業(yè)務(wù)資料的保管
    1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。
    2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時(shí)提供必要的相關(guān)資料給甲方。
    據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。
    4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門規(guī)定的年限。
    (一)代理銷售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷售的基金份額對(duì)應(yīng)的本金金額為基數(shù)，年銷售費(fèi)用費(fèi)率(以下簡(jiǎn)稱年銷售費(fèi)率)按以下方式計(jì)算：
    1、投資期限為1個(gè)月的年銷售費(fèi)率為：
    年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
    2、投資期限為3個(gè)月的年銷售費(fèi)率為：
    年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
    3、投資期限為6個(gè)月的年銷售費(fèi)率為：
    年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
    4、投資期限為9個(gè)月的銷售費(fèi)用費(fèi)率為：
    年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
    5、投資期限為12個(gè)月的銷售費(fèi)用費(fèi)率為：
    年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
    6、投資期限為18個(gè)月的年銷售費(fèi)率為：
    年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
    注：年化發(fā)行成本為15.5%;
    預(yù)期年化凈收益參照各基金募集說明書計(jì)算。
    (二)甲方應(yīng)在該基金成立后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具銷售服務(wù)確認(rèn)書(格式見附件)，以確認(rèn)乙方銷售該基金的情況，乙方應(yīng)在收到次日予以確認(rèn)。雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在基金成立后10個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付銷售費(fèi)用。
    乙方基金銷售費(fèi)用結(jié)算賬戶：
    賬戶戶名：
    銀行帳號(hào)：
    開戶銀行：
    雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無條件和無保留。
    (一)雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議。
    (二)雙方對(duì)本協(xié)議的訂立和履行不會(huì)損害任何第三方的合法權(quán)益。
    (三)不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。
    (一)代理銷售協(xié)議的修改
    本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場(chǎng)發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
    (二)代理銷售協(xié)議的解除
    1、發(fā)生下列情形時(shí)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議：
    (1)乙方違反國(guó)家法律、法規(guī)，被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷基金代理銷售業(yè)務(wù)資格;
    2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正的乙方有權(quán)解除本協(xié)議。
    (三)解除本協(xié)議的程序和要求
    1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前三個(gè)月向另一方發(fā)出書面通知，并說明解除原因。
    2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù)范圍內(nèi)，誠(chéng)信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。
    3、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就具體的基金簽署補(bǔ)充協(xié)議的，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至相應(yīng)的基金清算后。
    (四)代理銷售協(xié)議的終止
    1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動(dòng)終止：
    (1)乙方不再具備基金代理銷售業(yè)務(wù)資格;
    (2)甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其管理的基金;
    (3)乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷售機(jī)構(gòu)接管基金的代理銷售業(yè)務(wù);
    (4)甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商一致同意終止;
    (5)其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng)。
    2、協(xié)議終止的后果
    (2)協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。
    (3)本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)。
    (一)保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。
    雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。
    (三)本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會(huì)影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
    由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。
    (二)本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
    (三)如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。
    (四)在涉及第三方的爭(zhēng)議中，甲乙雙方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾淖C據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。
    本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
    九條、通知
    (一)各方同意，各方的聯(lián)絡(luò)及通訊方法以各方的下列相關(guān)信息為準(zhǔn)：
    (二)通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：
    1、專人送達(dá):：通知方取得的被通知方簽收單所示日;
    2、掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國(guó)內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第5日;
    3、傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日;
    4、特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。
    任何一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。
    (一)本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為 年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。
    (二)對(duì)于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補(bǔ)充協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)充協(xié)議)進(jìn)行約定。本協(xié)議項(xiàng)下的補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力;補(bǔ)充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
    (三)經(jīng)雙方確認(rèn)的往來信函、傳真、電子郵件等，將作為本合同的組成部分，具有合同的效力。
    甲方：乙方：
    (公章) (公章)
    法定代表人(簽字或蓋章) 法定代表人(簽字或蓋章)
    (或授權(quán)代表) (或授權(quán)代表)
    簽訂地： 簽訂地：
    簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
    私募基金投資協(xié)議書篇十七
    甲方因__________項(xiàng)目的需要，委托乙方擔(dān)任融資顧問單位，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商達(dá)成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。
    第一條 、雙方同意借款主體定為_______________公司。
    一、 乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。
    二、 甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進(jìn)，應(yīng)積極配合乙方。
    第二條 、乙方責(zé)任
    一、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項(xiàng)目融資工作;
    二、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目協(xié)助設(shè)計(jì)融資方案;
    三、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目提供融資顧問工作及推薦融資銀行。
    第三條 、融資時(shí)間安排
    本合同簽訂后的_____個(gè)工作日內(nèi)雙方需完成融資__________萬元人民幣(實(shí)際按銀行融資金額為準(zhǔn))，若甲方后續(xù)還需要融資的，甲方應(yīng)提前通知乙方，給予乙方合理的時(shí)間予以安排，其余條款按本合同執(zhí)行。
    第四條 、費(fèi)用支付
    甲方應(yīng)按本合同委托融資總金額的_____%向乙方支付融資顧問費(fèi)。本合同簽訂之日起 個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問費(fèi)總金總額的_____%作為前期費(fèi)用(即本次委托融資總金額×_____×_____%= _____萬元人民幣)。與融資銀行簽訂借款合同的_____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的_____%融資顧問費(fèi)用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達(dá)到本合同委托融資的金額的，按實(shí)際借款的金額向乙方支付顧問費(fèi)。如果乙方?jīng)]有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費(fèi)用。
    第五條 、融資過程中產(chǎn)生的包括但不限于物業(yè)評(píng)估費(fèi)、會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)。
    第六條 、甲方必須真實(shí)地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數(shù)據(jù)的完整性，準(zhǔn)確性和真實(shí)性。
    第七條 、未經(jīng)雙方書面同意任何一方不得將有關(guān)文件、數(shù)據(jù)、信息透露給任何第三方;
    第八條 、乙方無故終止本合同，前期費(fèi)用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計(jì)劃，前期費(fèi)用不予退還。
    第九條 、因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商;協(xié)商不成的，提請(qǐng)_____仲裁委員會(huì)按照該會(huì)現(xiàn)行簡(jiǎn)易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
    第十條 、本協(xié)議一式_____份，雙方簽字蓋章之日起生效。
    私募基金投資協(xié)議書篇十八
    乙方(投資人)：_____________________
    為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。
    一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。
    二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。
    三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
    四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。
    五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。
    六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。
    七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
    八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。
    九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
    十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。
    乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。
    十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。
    甲方：_________________
    ___________年___________月_________日
    乙方：_________________
    ___________年___________月_________日
    私募基金投資協(xié)議書篇十九
    甲方：乙方：
    地址：地址：
    電話：電話：
    身份證號(hào)碼：郵箱：
    郵箱：
    1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券賬戶，戶名：帳號(hào)：初始資金經(jīng)過雙方協(xié)商一致，約定從到為委托期間進(jìn)行股票投資，投資方向全部為股票，權(quán)證，風(fēng)險(xiǎn)控制范圍為，賬戶為有償服務(wù)。
    2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè)，信譽(yù)好的個(gè)人，機(jī)構(gòu)，認(rèn)可投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎，對(duì)于確定的風(fēng)險(xiǎn)范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽(yù)好的證券公司開立證券賬戶，能夠提供交易和行情系統(tǒng)。
    3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當(dāng)合法，中途追加資金另行計(jì)算。
    4、甲方有義務(wù)對(duì)自己的資金密碼保密，股票賬戶的資金安全由甲方所開立賬戶的證券公司負(fù)責(zé)。
    5、乙方有獨(dú)立的下單操作權(quán)，甲方不能隨便更改賬戶里面的所有操作項(xiàng)目，不得隨意調(diào)撥委托投資資金（委托資金外部分不包括在內(nèi)），否則視甲方違約，對(duì)此產(chǎn)生的一切損失乙方概不負(fù)責(zé)，甲方且必須支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用1%做為時(shí)間補(bǔ)償。
    6、對(duì)于賬戶中的資金，只有甲方有權(quán)支取，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現(xiàn)合同條款中的自動(dòng)解約事項(xiàng)。
    7、甲方必須將賬戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權(quán)查看賬戶一次。
    8、甲方不得將賬戶中的操作信息提供給他人。
    9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理賬戶的獨(dú)立性，客觀性，公平性。
    10、收益分配模式甲方可選擇如下：
    1、固定類：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%將不收取費(fèi)用
    2、浮動(dòng)類：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在10%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。
    當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在10%20%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。
    當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在20%30%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。
    當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在30%以上時(shí)，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。
    注：收益都是賬戶原始投入資金的總收益，發(fā)生約定風(fēng)險(xiǎn)以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補(bǔ)其風(fēng)險(xiǎn)約定差價(jià)部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤(rùn)，每半年收益超過10%以上結(jié)算一次，甲方需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將分配利潤(rùn)存入乙方指定銀行賬戶內(nèi)。
    11、由于不可抗力的原因?qū)е碌奶潛p，乙方將不負(fù)責(zé)，參考證監(jiān)會(huì)的說明。
    12、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，若發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行，并本著本等友好協(xié)商的原則，在無法協(xié)商解決的情況下，雙方依據(jù)《民法典》，證券法》通過當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐俨脠?zhí)行。
    甲方：乙方：
    簽字蓋章簽字蓋章
    日期：日期：
    私募基金投資協(xié)議書篇二十
    為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。
    一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。
    二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。
    三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
    四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。
    五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。
    六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。
    七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
    八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。
    九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
    十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。
    乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。
    十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。
    甲方：_________________。
    乙方：_________________。
    ___________年___月___日。
    私募基金投資協(xié)議書篇二十一
    甲方：________________(轉(zhuǎn)讓方)
    地址：________________
    法定代表人：________________
    聯(lián)系電話：________________
    乙方：________________(受讓方)
    地址：________________
    法定代表人：________________
    聯(lián)系電話：________________
    鑒于：________控投資管理(北京)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)擬于________年________月________日發(fā)行“________二號(hào)私募基金”(具體名稱以產(chǎn)品備案證書為準(zhǔn))(以下簡(jiǎn)稱“基金”)，基金總規(guī)模。甲方與乙方于年月日簽訂《基金份額代持協(xié)議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬份，經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，雙方就該《基金合同》項(xiàng)下基金份額及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的轉(zhuǎn)讓，達(dá)成協(xié)議如下：
    1、甲方作為原《基金合同》項(xiàng)下的受益人的全權(quán)代理人，轉(zhuǎn)讓《基金合同》項(xiàng)下全部基金份額及對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)([]份基金份額)(以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓標(biāo)的”)予乙方，乙方同意接受該等轉(zhuǎn)讓。
    2、甲方應(yīng)自本協(xié)議簽署之日起的7個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補(bǔ)充協(xié)議等)交付乙方。
    3、甲方的保證：
    (1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認(rèn)購(gòu)私募基金份額的權(quán)利能力和行為能力。
    (2)甲方保證，簽署、履行本協(xié)議不會(huì)違反對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)基金份額及對(duì)應(yīng)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。
    4、乙方的保證：
    (1)乙方保證，因受讓《基金合同》項(xiàng)下受益人的權(quán)利、義務(wù)所支付的對(duì)價(jià)是乙方的合法財(cái)產(chǎn)。
    (2)乙方保證，其簽署本協(xié)議不會(huì)損害其債權(quán)人的權(quán)益。
    (3)乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不會(huì)違反對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對(duì)其或其財(cái)產(chǎn)有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排。
    (4)乙方保證其本身符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件。
    (5)乙方保證，自本協(xié)議簽字之日起，不就其在本協(xié)議項(xiàng)下的`權(quán)利義務(wù)(包括但不限于在本協(xié)議簽字日之前收取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)基金收益的權(quán)利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。
    6、乙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議前，已詳細(xì)閱讀基金的相關(guān)文件及其他相關(guān)資料,已對(duì)基金可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及持有基金份額后的所有權(quán)利、義務(wù)有了充分、全面的了解。
    7、乙方通過受讓《基金合同》項(xiàng)下受益人的權(quán)利、義務(wù)加入基金。
    8、乙方應(yīng)就受讓本協(xié)議第1條約定之轉(zhuǎn)讓標(biāo)的向甲方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款人民幣(大寫)，元人民幣(小寫)。乙方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議簽署之日起日內(nèi)付清全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款，支付至甲方指定的如下賬戶：
    賬戶名稱：
    開戶銀行：
    銀行賬號(hào)：
    9、轉(zhuǎn)讓本協(xié)議第1條約定之轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人繳納基金份額及對(duì)應(yīng)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)元，由承擔(dān)。
    10、甲方和乙方確認(rèn)：基金管理人在本協(xié)議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項(xiàng)下的基金份額持有人無權(quán)對(duì)該等財(cái)產(chǎn)主張任何權(quán)利或要求。本協(xié)議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項(xiàng)下的基金份額受益人所有。
    11、本協(xié)議經(jīng)雙方簽字后生效。
    12、凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在________進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
    13、本協(xié)議壹式肆份，甲方乙方各執(zhí)壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。
    甲方：________________(簽字)
    乙方：________________(簽字)
    簽署日期：________年________月________日
    簽署地點(diǎn)：________________