總結(jié)是對一段時(shí)間內(nèi)的工作、學(xué)習(xí)、生活等方面的總體回顧和歸納。在寫總結(jié)時(shí)，要注意突出亮點(diǎn)和重點(diǎn)，突出自己的觀點(diǎn)和發(fā)現(xiàn)。小編為大家搜集了一些相關(guān)的總結(jié)范文，希望能夠幫助大家寫出更好的總結(jié)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇一
反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高信用社信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)反洗錢工作及的相關(guān)制度和規(guī)定及中國人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，我信用聯(lián)社通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我區(qū)農(nóng)村信用社二〇一四年反洗錢工作總結(jié)如下：
一、精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。
我聯(lián)社為了做好反洗錢工作，成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小。
組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)全轄區(qū)信用社的反洗錢工作。同時(shí)，各社也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，并確定了職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，從而構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。
“了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面知識的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，三是通過與其他銀行及公安部門的合作，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。對反洗錢一線工作人員說明當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢與任務(wù)的同時(shí)，了解反洗錢的操作技術(shù)與方法。四是認(rèn)真選配工作人員。聯(lián)社要求，各社應(yīng)注意將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識的安排到反洗錢工作崗位上來。各社均按要求認(rèn)真選配人員，逐步充實(shí)反洗錢工作崗位。
三、從嚴(yán)把關(guān)加強(qiáng)對大額和可疑支付交易的監(jiān)測。
開戶手續(xù)。在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。今年以來，我聯(lián)社轄區(qū)內(nèi)沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。
四、下一步工作打算：
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識，充分認(rèn)識反洗錢的重要性和必要性。
(二)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。
和制度。
(三)加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高。
要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇二
接行總部關(guān)于中國人民銀行關(guān)于專項(xiàng)檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知的文件精神后,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認(rèn)真的自查工作,現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:。
一.組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況.
我支行指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作,對支行日常業(yè)務(wù)往來情況進(jìn)行專門的檢查,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報(bào)告.
支行一線員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉,能夠較清楚的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)別界限,對可疑交易的識別能力正在逐步提高,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性.
三.客戶盡職調(diào)查情況.
對于存款人開戶,我行按照人行關(guān)于銀行賬戶管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性,確認(rèn)無誤后才予以開立結(jié)算賬戶.對個(gè)人賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件,確認(rèn)無誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶.
四.大額和可疑交易報(bào)告情況.
對于大額和可疑交易,我行能夠按照規(guī)定及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級管理機(jī)構(gòu)報(bào)告.
五.賬戶資料及交易記錄保存情況。
我支行能嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對相關(guān)資料均能報(bào)存至少5年以上.并確保此類資料的完整.
(1).金融單位與實(shí)名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無法達(dá)到共享,使金融單位在對客戶調(diào)查時(shí),尤其在當(dāng)前科技條件下無法對客戶證件100%的鑒別準(zhǔn)確.建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生.
(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報(bào)流程,以提高工作效率,加快對洗錢犯罪的打擊速度.
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇三
在__年一季度中，我社反洗錢工作緊緊圍繞人行反洗錢工作要求及工作重心，認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，充分認(rèn)識到反洗錢工作的重要性，根據(jù)“一法四令”等相關(guān)法律法規(guī)和行的各項(xiàng)規(guī)章制度，在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時(shí)，繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認(rèn)識，日常工作中，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢識別水平?，F(xiàn)將__年一季度反洗錢工作情況總結(jié)如下：
一、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。
在社主任領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，結(jié)合我行實(shí)際，成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組，由主任許正為組長，趙龍龍、代定軍為成員，對反洗錢工作進(jìn)行了系統(tǒng)安排，做到了行動有安排，安排有落實(shí)，將反洗錢工作落到了實(shí)處。
我社仍將反洗錢“一法四令”等法律法規(guī)作為反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組開展集中培訓(xùn)等形式的反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，力圖使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會反洗錢的精神意義和宗旨。
三、搭建有風(fēng)險(xiǎn)等級劃分平臺,建立人工分析識別機(jī)制。
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分是金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別義務(wù)的重要內(nèi)容，它對有效防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)具有非常重要的作用。隨著我行cbus系統(tǒng)的上線，反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行升級和完善，不僅增加了風(fēng)險(xiǎn)等級劃分模塊，而且建立可疑交易主動分析識別報(bào)送機(jī)制，加強(qiáng)人工判別，對人工判定為可疑交易但系統(tǒng)未能識別的，使用反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行新增上報(bào)，這不僅提高了反洗錢可疑交易上報(bào)的準(zhǔn)確率，更為做好反洗錢系統(tǒng)建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
反洗錢工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工作，為保證此項(xiàng)工作正常有序開展，我社將繼續(xù)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)，確保我行反洗錢工作的順利開展。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇四
一年來，我以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持公正執(zhí)法，認(rèn)真履行職責(zé)。按照院黨組的要求，立足本崗，兢兢業(yè)業(yè)，踏實(shí)工作，較好的完成了本職工作?，F(xiàn)將一年來的工作情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法水平
一年來，我始終對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，切實(shí)加強(qiáng)自己的品德修養(yǎng)和黨性鍛煉，增強(qiáng)政治敏銳性和鑒別力，自覺學(xué)習(xí)黨的十八大精神和“三個(gè)代表”重要思想，積極參加共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育。在檢察工作中堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守檢察官的職業(yè)道德，要求干警做到的，自己首先做到，要求干警不做的，自己堅(jiān)決不做，時(shí)時(shí)刻刻用共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自己的言行。并結(jié)合當(dāng)前在檢察系統(tǒng)開展的“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”的活動，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，牢固樹立了公正執(zhí)法，文明辦案，全心全意為人民服務(wù)的思想。在努力學(xué)習(xí)政治理論的同時(shí)，我也緊抓業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)，結(jié)合瀆檢科工作實(shí)際需要，我學(xué)習(xí)了《xxxxxxx》及高檢院、高法有關(guān)國家工作人員瀆職犯罪案例及相關(guān)司法解釋，在學(xué)習(xí)中我注意始終堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)踐的優(yōu)良學(xué)風(fēng)，注意理論學(xué)習(xí)著眼于解決現(xiàn)實(shí)問題，注意實(shí)踐工作中遇到的問題聯(lián)系所學(xué)理論，盡量避免失誤。在學(xué)習(xí)理論的同時(shí)，我也注意從實(shí)踐中學(xué)習(xí)，向身邊的每一個(gè)人學(xué)習(xí)，從身邊每一件事中學(xué)習(xí)。一年里，領(lǐng)導(dǎo)和同志們教了我很多做人做事的道理，學(xué)到了很多書本上學(xué)不到的東西。
二、清廉從檢，搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)
我深刻地體會到，檢察官肩負(fù)著法律監(jiān)督職責(zé)，又處在反腐倡廉的第一線，搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)尤為重要。一年來，我認(rèn)真履行與院里簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，切實(shí)加強(qiáng)自身的廉潔自律意識和紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)，并且自己做出表率，在辦案和履行職責(zé)中，能認(rèn)真按照廉政責(zé)任狀的要求，遵守檢察人員辦案紀(jì)律及政法委的有關(guān)禁令，自覺抑制不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象的侵襲，不辦人情案，不接受案件當(dāng)事人的吃請和禮品，做到公正執(zhí)法，一身正氣，維護(hù)了法律的尊嚴(yán)。教育干警自覺地用黨紀(jì)法規(guī)嚴(yán)格要求和規(guī)范自己、制約自己，使自己的言行與有關(guān)廉政準(zhǔn)則的要求相符，與所從事的事業(yè)要求相符，以提高干警的廉政意識。
三、盡心盡責(zé)、踏實(shí)肯干，努力完成好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作
在工作中，我按照院里檢察工作的總體目標(biāo)和工作思路，找準(zhǔn)自己位置，當(dāng)好科長的助手和參謀。協(xié)助科長抓好科內(nèi)的各項(xiàng)檢察工作。只要院黨組決定的事就要堅(jiān)決執(zhí)行，做到令行禁止，時(shí)時(shí)處處牢記自己是一名人民的檢察官，帶頭遵守院里的各項(xiàng)規(guī)章制度，發(fā)揮表率作用，并教育全科同志增強(qiáng)集體榮譽(yù)感，使全科同志在思想上和行動上與院黨組保持一致。使全科在科長的領(lǐng)導(dǎo)下擰成一股繩，形成合力。工作中，身先士卒，率先垂范，識大體，顧大局，出滿勤，干滿點(diǎn)，和同志們一道加班加點(diǎn)從沒有怨言。辦案中，始終堅(jiān)持依法辦案，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)辦案規(guī)定，及時(shí)發(fā)放兩個(gè)須知。在協(xié)助科長完成科內(nèi)工作的同時(shí)，積極查找案源，努力辦案。對調(diào)查的每一件線索都做到認(rèn)真負(fù)責(zé)，瀆檢工作干擾大，阻力大，風(fēng)險(xiǎn)大，不同于反貪。春節(jié)剛過，我就和科里的同志們一起排查案件線索，投入了緊張的工作中。在調(diào)查某房管局人員涉嫌濫用職權(quán)的線索時(shí)，為了不給發(fā)案單位造成影響，我們利用周六、周日的公休日在檔案室查閱了近1000份房屋檔案，而后，又查詢了銀行、拆遷辦等相關(guān)單位的檔案,經(jīng)過大家的努力，最后一舉立案1件3人，取得了開門紅，受到了市院的表揚(yáng)。截至目前，我科已立案2件5人，已經(jīng)提前完成了全年的辦案指標(biāo)。
總的來說，一年來我問心無愧。因?yàn)槲矣X得自己過的很充實(shí)，我做了自己該做的事。但這只是自己的開頭，以后的路將會更長、更艱巨。不管以后遇到什么困難，我都會努力克服，并繼續(xù)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞的精神，為檢察事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，為天津大發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。
以上是我一年來的總結(jié)，如有不妥請指正。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇五
為規(guī)范人民幣支付交易報(bào)告行為，防范利用銀行支付結(jié)算進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動，我們要認(rèn)真學(xué)好《中華人民共和國中國人民銀行法》和《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》以及《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)法律、辦法規(guī)定，嚴(yán)格履行職責(zé)，切實(shí)做好反洗錢工作：
2、嚴(yán)格堅(jiān)持人民幣大額交易審批登記制度，建立完整的大額支付交易檔案;。
6、嚴(yán)格按規(guī)定期限和要求報(bào)送相關(guān)信息資料。
由于反洗錢有關(guān)的資料及相關(guān)信息基本上都是以電子信息形式存儲，紙質(zhì)材料不夠齊全，我們還要加強(qiáng)這方面的工作力度。而且由于反洗錢還是一項(xiàng)較為陌生的工作，我們基層從業(yè)人員對反洗錢工作還缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇六
為了預(yù)防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護(hù)正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下：
一、20__年?duì)I業(yè)部完成的主要工作。
(一)內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。
(二)營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
(三)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：
設(shè)立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。
設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。
(四)大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。
(五)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況：
(1)在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別。
在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過"居民身份證閱讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢網(wǎng)"核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。
(2)客戶相關(guān)信息資料變更。
我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。
(3)客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。
(5)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分。
根據(jù)公司20__年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分核查工作。
2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：
營業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。
(六)宣傳培訓(xùn)開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。
1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。
2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。
3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識。
4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。
5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢犯罪、維護(hù)金融秩序"的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報(bào)。
6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，dvd滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及l(fā)ed屏播放反洗錢標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認(rèn)識。
7、3月15日、10月30日、__月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識了洗錢活動的危害性和進(jìn)行反洗錢活動的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。
(七)相關(guān)資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。
(八)法定備案資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時(shí)的報(bào)送反洗錢工作的法定備案資料。
(九)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與;加強(qiáng)對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
(十)每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識別;每周對新開戶的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時(shí)、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報(bào)告。
(十一)其他需向合規(guī)部報(bào)送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報(bào)送營業(yè)部上一個(gè)月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)。
1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。
2、對于營業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。
4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇七
反洗黑錢工作是一項(xiàng)國家重要的經(jīng)濟(jì)工作，以下由文書幫小編推薦反洗錢工作總結(jié)閱讀。
分行反洗錢合格辦公室：
2012年上半年，我分行的反洗錢培訓(xùn)等工作得到了惠州當(dāng)?shù)厝嗣胥y行反洗錢處的大力支持，在廣州分行合規(guī)部和分行各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)2011年在反洗錢培訓(xùn)工作中累積的各項(xiàng)寶貴經(jīng)驗(yàn)，并在2012年度持續(xù)完善本網(wǎng)點(diǎn)反洗錢培訓(xùn)工作，腳踏實(shí)地、勤奮進(jìn)取，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)打擊洗錢活動?，F(xiàn)將2012上半年反洗錢培訓(xùn)工作匯報(bào)如下：
二是夯實(shí)理論基矗我行統(tǒng)一征訂了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢實(shí)用手冊》、《金融機(jī)構(gòu)如何識別、分析和報(bào)告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調(diào)查實(shí)用手冊》等書，并對“一法四規(guī)”進(jìn)行了匯編印刷，全行員工人手一冊。
一是制度先行，出臺了《xx銀行反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分實(shí)施細(xì)則(試行)》、《xx反洗錢工作考核辦法(試行)》、《關(guān)于規(guī)范核驗(yàn)客戶身份證件的通知》、轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別制度執(zhí)行有關(guān)問題的通知》的通知。
二是執(zhí)行至上。如認(rèn)真落實(shí)人行xx號文件,重新印制了.《個(gè)人開戶申請書》與《個(gè)人客戶基本信息修改申請書》，加了職業(yè)、身份證有效期、國籍等要素，并對必填項(xiàng)作了星花標(biāo)注;不斷進(jìn)行客戶身份持續(xù)識別與客戶信息補(bǔ)錄工作;賬戶年檢工作中對賬戶資料過期的賬戶，限制其賬戶使用;對公賬戶開戶時(shí)，對法人或負(fù)責(zé)人的身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查后，并將核查結(jié)果打印在身份證復(fù)印的背面;認(rèn)真做好大額交易及可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送工作，人工甄別后，可疑上報(bào)數(shù)量較同期明顯減少;認(rèn)真做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作等。
一是定點(diǎn)宣傳。2010年我行分別在夷陵廣場與步行街等地進(jìn)行了7次大的反洗錢宣傳，其中xx支行在解放路時(shí)代廣場開展的打擊洗錢宣傳活動，刊登在了2010年8月13日《xx日報(bào)》周末版上，對提高社會的反洗錢認(rèn)識起到了一定的作用。
二是全面宣傳。各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過懸掛橫幅，張貼標(biāo)語、宣傳圖片，擺放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。據(jù)統(tǒng)計(jì)，宣傳活動共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料7500多份，各網(wǎng)點(diǎn)門前懸掛《反洗錢法》宣傳橫幅25幅，營造了浩大的反洗錢宣傳聲勢，在一定程度上增強(qiáng)了市民對反洗錢認(rèn)識。
反洗錢工作，是打擊一切涉毒、私運(yùn)及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高銀行信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)金融秩序的快速健康發(fā)展的保證;根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求及上級行的文件精神，我支行通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我支行2011年上半年的反洗錢工作總結(jié)如下：
一、認(rèn)識執(zhí)行上級行專業(yè)部門下發(fā)的文件，按規(guī)定做好大額交易有可疑交易的報(bào)送及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)的處理。
根據(jù)市分行要求做好網(wǎng)點(diǎn)反洗錢日常工作，網(wǎng)點(diǎn)反洗錢操作員每天負(fù)責(zé)在反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)中對系統(tǒng)每天下發(fā)的大額可疑數(shù)據(jù)進(jìn)行甄別補(bǔ)錄，及時(shí)處理系統(tǒng)數(shù)據(jù)避免逾期數(shù)據(jù)的產(chǎn)生;按要求上報(bào)反洗錢工作月報(bào)及反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)督報(bào)表;對于市分行下發(fā)的反洗錢工作及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的調(diào)研，網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)實(shí)際操作提出相關(guān)建議，如：
1、現(xiàn)系統(tǒng)交易補(bǔ)錄中每天均有大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，在這此數(shù)據(jù)中大部份為數(shù)據(jù)生成日網(wǎng)點(diǎn)9939跨行通用截留實(shí)時(shí)借記發(fā)報(bào)(即本票、匯票入帳)，而跨行系統(tǒng)投產(chǎn)前(2010年9月)9939交易對應(yīng)的交易為9382，在投產(chǎn)前交易補(bǔ)錄中就沒有這類大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，建議對系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化，回復(fù)投產(chǎn)前操作狀態(tài)。
2、對可疑甄別數(shù)據(jù)建議可以數(shù)據(jù)導(dǎo)出，以方便重點(diǎn)可疑上報(bào)的數(shù)據(jù)采集。對于監(jiān)控系統(tǒng)無法采集的數(shù)據(jù)專門制定辦法解決，如個(gè)人客戶大額現(xiàn)金匯款因系統(tǒng)原因無法自動采集數(shù)據(jù)，需要由網(wǎng)點(diǎn)操作人員手工錄入系統(tǒng)的'這一通知，為此值班經(jīng)理特意特意制定了金融機(jī)構(gòu)一次性交易登記簿，對于1萬元以上的交易進(jìn)行登記備查，同時(shí)對于金額在20萬元(含)以上的交易留存憑證復(fù)印件，以便反洗錢操作員及時(shí)無誤的錄入系統(tǒng)。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高網(wǎng)點(diǎn)的每位員工對反洗錢工作的認(rèn)識。 為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。
一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。首先，充分認(rèn)識到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮基層支行 “了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。
三是通過與其他銀行及公安部門的合作，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。對反洗錢一線工作人員說明當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢與任務(wù)的同時(shí)，了解反洗錢的操作技術(shù)與方法。
四是認(rèn)真選配反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的操作人員，通常都是由值班經(jīng)理擔(dān)任此角色，因?yàn)橹蛋嘟?jīng)理通常對整個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行情況都比較了解，且業(yè)務(wù)比較精通熟悉。
三、從嚴(yán)把關(guān)加強(qiáng)對大額和可疑支付交易的監(jiān)測。
在單位開立結(jié)算賬戶時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查各類證件及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對并登記。對于開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示有效身份證件進(jìn)行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進(jìn)行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。
在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。堅(jiān)持每天對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求個(gè)人或單位客戶對需要提現(xiàn)20萬元以上的款項(xiàng)進(jìn)行提前一天預(yù)約登記;嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇八
今年是《反洗錢法》頒布五周年，我公司在履行反洗錢法定義和人民銀行反洗錢工作職責(zé)時(shí)，充分利用培訓(xùn)和集中宣傳與日常宣傳相結(jié)合等形式，現(xiàn)總結(jié)如下：
一、日常工作中宣傳。
必須提供加蓋單位公章或委托授權(quán)書的書面說明，并報(bào)經(jīng)上級公司批復(fù)。
二、外部宣傳。
我公司在日常工作時(shí)柜臺上擺放有《反洗錢法》宣傳資料，充分發(fā)揮了面廣、輻射力強(qiáng)的優(yōu)勢，營造宣傳氛圍，擴(kuò)大宣傳范圍，延伸定傳觸角，廣泛宣傳反洗錢的重要性和法律政策規(guī)定及有關(guān)知識。在今后的工作中我公司將繼續(xù)加大宣傳力度，在工作中杜絕洗錢現(xiàn)象。反洗錢工作是一項(xiàng)長期而系統(tǒng)的工作，需要大力宣傳學(xué)習(xí)，我公司今后擬定對內(nèi)認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)反洗錢法律法規(guī)，提高員工認(rèn)識，提升員工反洗錢工作能力，依法履行反洗錢義務(wù);對外做好反洗錢宣傳及解釋工作，爭取客戶的理解和支持。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇九
中國農(nóng)業(yè)銀行的規(guī)章制度還是比較全面的，它具體規(guī)定職員的操作規(guī)范及行為守則，在今天日益激烈的同行業(yè)競爭中，農(nóng)行深知只有優(yōu)質(zhì)的服務(wù)才能贏得市場，所以它要求他的員工每天要有晨會及晚會，加上必要的例會，讓員工能夠在一起提高業(yè)務(wù)水平，大家互幫互學(xué)，共同面對工作中的問題。同時(shí)他要求員工要禮貌待客，微笑服務(wù)，并設(shè)立了強(qiáng)大的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，時(shí)刻監(jiān)督自己的員工要遵守農(nóng)行規(guī)定，按章辦事。
其次給我留下比較深的印象的是現(xiàn)代銀行在人民的日常生活中扮演的角色，現(xiàn)代銀行已不僅僅局限于儲蓄及放貸，恰恰相反，現(xiàn)代銀行的服務(wù)觸角觸及人民生活的方方面面，交保險(xiǎn)，充話費(fèi)，交罰單，買基金，炒股票，外匯，理財(cái)。。。。。。夸大一點(diǎn)就是“只有你想不到的，沒有銀行辦不到的”。
后來，由于中國基金市場紅火異常，一大批新基民涌入市場，我開始在柜面向客戶解釋我所了解的基金的基本知識，并提示客戶基金有風(fēng)險(xiǎn)，入市要謹(jǐn)慎。隨后我開始向客戶推銷農(nóng)行托賣的基金，取得了不小的業(yè)績。共賣出基金42萬元。在這過程中，我對基金也有了更深層次的了解。什么是基金，買基金有什么好處呢?通俗地說，證券投資基金是通過匯集眾多投資者資金，交給銀行保管，由專業(yè)的基金管理公司負(fù)責(zé)投資于股票和債券等證券，以實(shí)現(xiàn)保值增值目的的一種投資工具。買基金最大的好處是借專家智慧參與股票和債券市場投資，降低了個(gè)人直接投資股票和債券風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到使個(gè)人資產(chǎn)增值的目的，最后實(shí)現(xiàn)您關(guān)于退休、子女教育等理財(cái)目標(biāo)。簡單地說，基金就是幫人買賣股票、債券等的一種投資品種，風(fēng)險(xiǎn)和收益介于股票和債券之間。如果私下里運(yùn)作的，就叫私募基金;如果公開在社會上募集資金，由正規(guī)的基金公司來管理的就是公募基金。這里面又分為兩種，一種是封閉式基金，募集完錢后規(guī)模不變，你可以把它想象成股票，一般可以按照基金凈值打折買賣;另一種就是開放式基金，這是基金中的主流，你可以按照基金凈值在銀行等機(jī)構(gòu)隨時(shí)買賣。按照收益和風(fēng)險(xiǎn)從高到低排列，大體可以分為股票基金、債券基金和貨幣基金等。股票基金主要投資股票，它又可以細(xì)分為成長型基金、指數(shù)型基金和收益型基金等，三者的收益和風(fēng)險(xiǎn)水平也是從高到低排列。債券基金投資債券，收益很穩(wěn)定，但不高;而貨幣基金投資于到期日不超過一年的債券和央行票據(jù)等，收益更為穩(wěn)定，可比定期存款略微高些，但幾乎不存在虧錢的可能性。
其間，我還閱讀了大量農(nóng)行內(nèi)部文件，知道了現(xiàn)在金融犯罪很嚴(yán)重，銀行擔(dān)負(fù)起越來越重的反洗錢重任，銀行要重視防范假的匯票等等，既不能得罪客戶又要確保不被欺騙蒙蔽。我還了解到轉(zhuǎn)賬電話，對公結(jié)算，銀鑒比對，電匯等等一系列銀行業(yè)務(wù)。
在農(nóng)行的一個(gè)月我學(xué)到了很多在書本上學(xué)不到的東西，我對中國的銀行系統(tǒng)有了一個(gè)粗略的了解，也發(fā)現(xiàn)了其中的一些弊端。
1.人情大于制度。可能是受中國兩千年封建制度的影響，雖然銀行業(yè)的制度是比較完善的，但真正能做到的卻很少，從我看到的文件,我知道這一直是農(nóng)行的一個(gè)軟肋。今年新疆某支行內(nèi)勤主任，利用其職權(quán)，屢次指示自己的下屬職員方便其挪用資金，盜竊高達(dá)1000多萬的資金購買彩票，最終鋃鐺入獄，其下屬也因?yàn)^職包庇縱容罪，判刑的判刑，下崗的下崗。其實(shí)這件事完全可以避免，就是他的下屬職員不愿意去揭發(fā)他，不敢違逆他的指示，捱不過面子，最終導(dǎo)致了這起案件。
2.監(jiān)管不力。雖然農(nóng)行在每個(gè)營業(yè)部都安裝了大量監(jiān)控?cái)z像頭，并說會每天派人查看，但真正做到的分行很少。農(nóng)行規(guī)定在柜員每天接送現(xiàn)金箱時(shí)必須攜帶自衛(wèi)武器，可就我所見到的和從農(nóng)行抽查的結(jié)果來看，能做到的極少。另外，農(nóng)行規(guī)定在給柜員機(jī)加裝現(xiàn)金時(shí)必須關(guān)好聯(lián)動門，并打開自動報(bào)警系統(tǒng)。可我在農(nóng)行的一個(gè)月，每天都幫忙加裝不少于三十萬的現(xiàn)金，也沒見一次有人按章執(zhí)行，而且我敢肯定這絕不是個(gè)例。今年4月14日，河北邯鄲市農(nóng)業(yè)銀行金庫發(fā)生一起特大盜竊案，被盜現(xiàn)金人民幣近5100萬元。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，系該行現(xiàn)金管理中心管庫員任曉峰、馬向景所為。分析此案，一是盜竊現(xiàn)金數(shù)額巨大。把五千多萬元的現(xiàn)金卷走，無異于搬走銀行的一個(gè)金庫。二是盜竊犯罪手段簡單。犯罪嫌疑人幾乎沒有受到任何限制，更不用說采取什么高科技手段，便將大量現(xiàn)金盜走，足以見得，農(nóng)行的管理還是比較松散的。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十
為全面推進(jìn)反洗錢工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動，純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高信用社信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展，使社會公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實(shí)反洗錢工作的社會基礎(chǔ)，根據(jù)區(qū)聯(lián)社要求，我社于20_年10月24日—31日開展了“金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳周”活動，通過采取一系列行之有效的舉措，確保了此項(xiàng)活動扎實(shí)有效開展，取得了較好的成效。
為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。
1.深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。我們注重了全體人員的學(xué)習(xí)，并每季進(jìn)行集中學(xué)習(xí)一次有關(guān)反洗錢知識，提高了對反洗錢工作的認(rèn)識。
2.有組織地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先，聯(lián)社充分認(rèn)識到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)“了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，通過與公安部門的合作，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。
一是精心構(gòu)建完善的組織體系。對活動的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排，并成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動領(lǐng)導(dǎo)小組。接通知后，迅速成立了以主任為組長，全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與此同時(shí)，還積極爭取地方政府對反洗錢工作的支持，全面加強(qiáng)與公安、其他金融機(jī)構(gòu)等部門反洗錢工作的溝通、協(xié)調(diào)和配合，增進(jìn)共識，形成合力。
三、周密實(shí)施，做到了宣傳活動形式與內(nèi)容統(tǒng)一。
一是在所轄網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢宣傳周活動橫幅和張貼標(biāo)語。主要向社會公眾宣傳反洗錢知識，通過此次宣傳活動，使不知道什么是“洗錢”的社會公眾對反洗錢有了進(jìn)一步的認(rèn)識，更使他們認(rèn)識了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。
律法規(guī)，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動。
四是通過對各類客戶在信用社開立帳戶的審查，大額和可疑資金的及時(shí)報(bào)告，組織職工了解和掌握反洗錢的操作程序，掌握可疑資金的識別和分析，加強(qiáng)柜面宣傳，熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)及各級人行的有關(guān)規(guī)定，提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動，使本次“金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳周”活動取得了實(shí)效并獲得了圓滿成功。
總之，通過反先錢洗錢活動的宣傳，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國的政治、經(jīng)濟(jì)和社會安全，也威脅國際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。舉辦這次“反洗錢知識宣傳周”活動開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距人民銀行的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作和一些民眾對此項(xiàng)工作認(rèn)識不夠、使命感不強(qiáng)，公眾在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不積極配合反洗錢工作等。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十一
自開展反洗錢工作以來，__銀行在人民銀行和行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持、幫助下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)法律規(guī)定和__銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度，在培訓(xùn)和宣傳相結(jié)合的同時(shí)不斷提升__銀行員工對反洗錢工作的認(rèn)識，切實(shí)履行反洗錢業(yè)務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢工作水平。
一、精心構(gòu)建完善領(lǐng)導(dǎo)組織體系，為做好反洗錢工作奠定基礎(chǔ)。
為切實(shí)保證反洗錢各項(xiàng)工作順利開展，成立了以行長為組長，主管行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)全行的反洗錢工作，還指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，確定職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，各支行相應(yīng)成立了由支行行長為組長的反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。根據(jù)人行的工作要求，結(jié)合__銀行的實(shí)際情況，制定了反洗錢內(nèi)控制度，為更好地完成反洗錢工作提供了組織保障。
二、整章建制，健全和完善內(nèi)控機(jī)制，為反洗錢工作提。
供制度支持。
建立健全反洗錢的相關(guān)制度，一是制定并下發(fā)了《__銀。
行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作安排》《__銀行反洗錢業(yè)務(wù)制度匯編》。二是進(jìn)一步明確各分支行內(nèi)部各環(huán)節(jié)的工作流程，從一線臨柜人員發(fā)現(xiàn)、分析、報(bào)告可疑支付交易，到領(lǐng)導(dǎo)審核，再到分支行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組向上級行有關(guān)部門報(bào)告，都要明確時(shí)間限制和工作責(zé)任，層層落實(shí)第一責(zé)任人負(fù)責(zé)制，最大限度地提高反洗錢工作效率。三是要按照內(nèi)控優(yōu)先的原則，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)和落實(shí)，嚴(yán)格按照“業(yè)務(wù)創(chuàng)新，科技支撐”的有關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制制度的優(yōu)先制定原則，將反洗錢工作系統(tǒng)化、制度化、可控化、規(guī)范化。
三、嚴(yán)格培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，為反洗錢工作順利開展提供。
人員保障。
為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識和順利開展，__銀行從以下。
幾方面著手進(jìn)行：
1、深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。提高管理人員特別。
是分支行會計(jì)主管的覺悟和反洗錢知識的積累，為反洗錢工作的順利開展，做好準(zhǔn)備。
2、建立了支行反洗錢培訓(xùn)登記簿專門用于登記反洗錢。
受培訓(xùn)人員近600人次。
3、認(rèn)真選配工作人員。在工作中，要求分支行將一些。
文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉反洗錢法等方面知識的機(jī)構(gòu)人員安排到反洗錢工作崗位上來，從事反洗錢報(bào)告工作。
四、制定嚴(yán)格措施確?？蛻羯矸葑R別制度和客戶身份資。
料和交易記錄保存制度的落實(shí)。
(一)建立事后監(jiān)督審核制度，未進(jìn)行核查的按嚴(yán)重差。
錯(cuò)處理。在開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進(jìn)行核查，并登記其身份證件的姓名和號碼進(jìn)行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，都進(jìn)行客戶身份識別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。對于單位和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的有關(guān)信息、審批手續(xù)及開戶申請等進(jìn)行一戶一檔保管，并保證賬戶管理資料的完整性和合規(guī)性。
(二)認(rèn)真執(zhí)行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定》，以。
“了解你的客戶”原則開立各類銀行結(jié)算賬戶。一是嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定對單位賬戶進(jìn)行年檢，近幾年對公賬戶年檢率均達(dá)到80%以上，對未通過賬戶年檢的賬戶堅(jiān)決進(jìn)行清理。
二是積極維護(hù)賬戶系統(tǒng)信息，使賬戶系統(tǒng)信息達(dá)到準(zhǔn)確、真實(shí)。
(三)結(jié)合人民銀行20__年12月下發(fā)的《中國人民銀行關(guān)于開展全國存量個(gè)人人民幣銀行存款賬戶相關(guān)身份信息真實(shí)性核實(shí)工作的指導(dǎo)意見》銀發(fā)[20__]254號文件的要求，結(jié)合反洗錢工作，認(rèn)真核實(shí)存款人姓名、身份證件號碼、照片等有關(guān)內(nèi)容，按照內(nèi)緊外松、先易后難、先內(nèi)后外的方式，以法規(guī)制度為依據(jù)，對虛假銀行賬戶、假名銀行賬戶、匿名銀行賬戶及存款人身份不明銀行賬戶進(jìn)行處理，在合規(guī)、合法、合理的基礎(chǔ)上，切實(shí)履行相應(yīng)的反洗錢義務(wù)。
五、認(rèn)真履職，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑支付交易的報(bào)告制度。
在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。各支行堅(jiān)持每天都對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額。
對大額和可疑支付交易的報(bào)送工作，指定專人負(fù)責(zé)。對于發(fā)現(xiàn)的可疑支付交易都及時(shí)上報(bào)上級分行。近三年來，通過中國人民銀行反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)共上報(bào)大額交易76萬余筆,金額9370億元;可疑交易76萬余筆,金額4270億元。
通過以上舉措，使__銀行反洗錢工作在內(nèi)部控制、客。
戶身份識別、大額和可疑交易報(bào)告、交易記錄保存、反洗錢。
宣傳培訓(xùn)等方面取得了可喜進(jìn)步，有效保障了__銀行合規(guī)、有序、健康發(fā)展。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十二
“洗錢”是指將犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為。作為銀行的一線柜員，必須要把好柜面關(guān)，遏制洗錢犯罪活動，為反洗錢工作貢獻(xiàn)力量，以下是我的心得體會：
第一、審核并記錄客戶信息，防范假名賬戶或虛假賬戶。
依照工行柜面業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定，客戶在開立銀行賬戶時(shí)，必須出示其相關(guān)身份證件，柜員則必須核對客戶身份信息。先烈東鄰近廣州最大的服裝批發(fā)市場，流動人口多;同時(shí)，附近還有較多的軍事單位，人員構(gòu)成較為復(fù)雜，身份證件種類也較多。以身份證件為例，除了居民身份證外，還有護(hù)照、臨時(shí)身份證、士兵證、軍官證，這也為客戶的身份識別增加了難度。因而，在掌握識別身份證的同時(shí)，還必須掌握識別其他證件的能力，以防范違法分子利用假名賬戶進(jìn)行洗錢活動。依照工行柜面業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定，柜員在辦理代理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，除核對代理人及被代理人身份證件外，還必須電話通知被代理人，確認(rèn)其代理關(guān)系是否屬實(shí)，以此防范違法分子利用客戶遺失的身份證件開立虛假賬戶進(jìn)行洗錢活動。
在業(yè)務(wù)辦理過程中，如果客戶的個(gè)人信息不完證，還應(yīng)當(dāng)通過詢問客戶，以補(bǔ)錄客戶的個(gè)人信息，如職業(yè)、行業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、證件有效期等9項(xiàng)記錄，對客戶的個(gè)人信息進(jìn)行記錄登記，以防止虛擬賬戶的開立。
第二、關(guān)注大額和可疑支付交易，記錄并按時(shí)報(bào)送。
依照工行柜面業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定，客戶在進(jìn)行大額交易時(shí)，必須核對身份信息并登記紀(jì)錄。匯款類業(yè)務(wù)，客戶必須出示身份證，如果現(xiàn)金匯款超過一萬元，還必須留存身份證明復(fù)印件;現(xiàn)金取款超過5萬元的，一般需要進(jìn)行預(yù)約處理，現(xiàn)金取款超過20萬元的，必須要進(jìn)行客戶身份摘錄，并于當(dāng)日營業(yè)結(jié)束后相關(guān)信息輸入人行的反洗錢電子檔案;轉(zhuǎn)賬超過20萬元的，還應(yīng)通知網(wǎng)點(diǎn)的客戶經(jīng)理;對于外幣及結(jié)售匯交易，轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)必須限于個(gè)人及直系親屬賬戶，且當(dāng)天結(jié)售匯的額度不能超過5000美元。
《中華人民共和國中國人民銀行法》及《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》明確規(guī)定，銀行有配合公檢法等部門進(jìn)行反洗錢工作的義務(wù)。在依法合規(guī)的條件下，柜員應(yīng)積極配合公檢法部門的反洗錢工作，不能因?yàn)樯姘缚蛻襞c銀行或個(gè)人存在利益關(guān)系，而從中進(jìn)行阻撓，或消極應(yīng)對，應(yīng)及時(shí)盡快的提供涉案客戶的賬戶信息及其他信息，對賬戶進(jìn)行凍結(jié)或扣收，以協(xié)助反洗錢部門打擊洗錢的犯罪活動。
工學(xué)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)操作，不斷學(xué)習(xí)，為反洗錢工作出份力。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十三
今年以來，安誠保險(xiǎn)__分公司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)，成為保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)的堅(jiān)定支持者、實(shí)踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下：
一、20__年上半年合規(guī)工作回顧。
上半年，我們__安誠保險(xiǎn)始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營，堅(jiān)持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)增長”落實(shí)到具體工作中，將合規(guī)工作目標(biāo)進(jìn)一步具體化，年初，我們確立了“13333”總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實(shí)行一票否決。
1、分公司及下屬機(jī)構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況;。
為了加強(qiáng)對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，在公司主要負(fù)責(zé)人變動后，我們及時(shí)對分公司合規(guī)與反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行更新(安保蘇發(fā)[20__]81號)，為加強(qiáng)對合規(guī)工作常態(tài)化管理，更好地落實(shí)公司合規(guī)政策，有效防范和降低公司經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，分公司各部門和各機(jī)構(gòu)設(shè)立了專(兼)職合規(guī)管理員，履行相應(yīng)的工作職責(zé)，我司今年3月印發(fā)了《關(guān)于明確合規(guī)管理員及工作職責(zé)的通知》〔安保蘇發(fā)[20__]40號〕，使合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)、工作機(jī)制更趨完善。
2、合規(guī)制度建設(shè);。
合規(guī)制度建設(shè)是整個(gè)合規(guī)工作的重要組織部分，我們在堅(jiān)定執(zhí)行保監(jiān)會、總公司合規(guī)制度的前提下，與時(shí)俱進(jìn)，有所創(chuàng)新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領(lǐng)導(dǎo)人員時(shí)刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》，結(jié)合我司實(shí)際，制定了《安誠保險(xiǎn)__分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕23號;為認(rèn)真貫徹落實(shí)__保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)20__年__保險(xiǎn)業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕89號)和總公司下發(fā)的《20__年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》(安保發(fā)〔20__〕105號)的文件要求，制定《__分公司20__年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》安保蘇發(fā)〔20__〕67號;根據(jù)__保監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職資格管理的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕123號)和《20__版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識，了解相關(guān)法規(guī)知識，制定了《擬任高管人員保險(xiǎn)法規(guī)培訓(xùn)和測試管理辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕34號，這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進(jìn)，促進(jìn)了我司合規(guī)工作的有序運(yùn)行。
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況;。
風(fēng)險(xiǎn)管控是整個(gè)合規(guī)工作的重要一環(huán)，今年以來，我司不斷強(qiáng)化對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，根據(jù)保監(jiān)發(fā)【20__】1號《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場的通知》，為規(guī)范承保流程，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，我司發(fā)出《關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實(shí)性要求的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》(安蘇承預(yù)警函【20__】6號)，要求各級承保中心在出單過程中，真實(shí)錄入各項(xiàng)信息。1、業(yè)務(wù)來源必須如實(shí)錄入，嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)。2、嚴(yán)格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定，如實(shí)收集客戶各類信息資料，真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí)，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí)，分公司將對機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé)，并給予重處。為了管控高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)，我司出臺《關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)的承保通知》(安蘇承預(yù)警函【20__】7號)，根據(jù)分公司20__年兩核會議針對高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo)，以及近期各級機(jī)構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)簽報(bào)，全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時(shí)分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化，為進(jìn)一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險(xiǎn)，我司對高風(fēng)險(xiǎn)車型界定，并作出高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求。
我司高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險(xiǎn)聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)情況進(jìn)行評價(jià)打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機(jī)構(gòu)均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。
4、合規(guī)檢查、督促、指導(dǎo)情況;。
合規(guī)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為了促進(jìn)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項(xiàng)治理實(shí)施方案工作要求，一是全面推進(jìn)“小金庫”專項(xiàng)治理工作，要求各機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作，注重總結(jié)專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)，建立健全長效機(jī)制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段，、整改落實(shí)、機(jī)制建設(shè)和總結(jié)驗(yàn)收5個(gè)階段。這項(xiàng)工作仍在進(jìn)行中，我們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫”,堅(jiān)決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內(nèi)合規(guī)檢查的重頭戲，根據(jù)保監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕107號)和《安誠財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(安保發(fā)〔20__〕365號)的文件精神，__分公司于20__年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕1號)，傳達(dá)了總公司關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于開展中介業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的通知》(安保蘇發(fā)〔20__〕13號)的文件，要求各機(jī)構(gòu)在2月24日前進(jìn)行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作，重點(diǎn)檢查與中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)等方面不合法、不真實(shí)、不透明的合作關(guān)系，著重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚(yáng)州四家公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場結(jié)果結(jié)合各機(jī)構(gòu)自查情況，分公司及時(shí)向總公司報(bào)送了自查報(bào)告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。
根據(jù)保監(jiān)會及總公司《關(guān)于開展第二次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查工作的通知》精神，我司認(rèn)真開展財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進(jìn)自查工作，我司在總公司文件的基礎(chǔ)上，制定了分公司《第二次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查實(shí)施方案》(安保蘇發(fā)〔20__〕48號印發(fā))，方案進(jìn)一步明確了工作目標(biāo)、整體要求、組織保障、自查內(nèi)容、自查范圍、自查時(shí)間安排、自查報(bào)告的內(nèi)容要求和報(bào)送時(shí)間。4月18日，我司又及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了總公司《關(guān)于開展第二次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查工作的補(bǔ)充通知》(安保發(fā)〔20__〕57號文)。將總公司的要求第一時(shí)間傳達(dá)宣導(dǎo)到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。
5、合規(guī)培訓(xùn)開展情況。
上半年，我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個(gè)層面進(jìn)行，一是通過總公司oa合規(guī)專欄進(jìn)行宣導(dǎo)?？偣緊a合規(guī)專欄不時(shí)有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示，我們及時(shí)通過晨會、工作例會進(jìn)行宣導(dǎo)，變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學(xué)習(xí)培訓(xùn)。凡是總公司安排的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們都認(rèn)真組織，做好記錄，提出要求，加強(qiáng)互動。三是財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)進(jìn)行各類合規(guī)培訓(xùn)，如理賠上，按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺上線工作的統(tǒng)一部署及要求，新車險(xiǎn)理賠系統(tǒng)已于20__年6月29日正式上線運(yùn)作。為了更好的集中管理，根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺上線工作的計(jì)劃和要求，于20__年6月13日，對全省理賠查勘車進(jìn)行了gps系統(tǒng)的安裝，并與新車險(xiǎn)理賠系統(tǒng)進(jìn)行了綁定。于20__年6月20日對理賠查勘手機(jī)的使用進(jìn)行了嚴(yán)格細(xì)致的系統(tǒng)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了總公司對于查勘手機(jī)使用的規(guī)定，并根據(jù)__分公司的實(shí)際情況，制定了合理的查勘手機(jī)管理規(guī)定，與查勘員簽訂了書面的協(xié)議，以規(guī)范查勘手機(jī)的使用。
6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;。
合規(guī)管理是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)管理實(shí)踐來看仍在以下隱憂：
全員合規(guī)意識仍有待于進(jìn)一步提高。雖然，從保監(jiān)會70號文件出臺后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實(shí)際經(jīng)營工作中，仍有一些員工期望通過打“擦邊球”、“走捷徑”來增加既得利益。
行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當(dāng)前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)給付早已突破了監(jiān)管設(shè)定的上限，使得保險(xiǎn)業(yè)競爭更趨復(fù)雜多變，也使我們堅(jiān)守合規(guī)變得更加困難。
在總公司及南京人行的正確指導(dǎo)下，我司反洗錢工作有了新的進(jìn)展，現(xiàn)將上半年我司反洗錢工作總結(jié)如下：
1、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。
為了做好反洗錢工作，我司成立了以分公司楊全良總經(jīng)理為組長，分管總劉浩為副組長，各機(jī)構(gòu)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，明確分公司計(jì)財(cái)部具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，在計(jì)劃財(cái)務(wù)部設(shè)立反洗錢主管一名，設(shè)立反洗錢崗負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，自上而下構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系,一旦相關(guān)崗位的人員發(fā)生變動，我司都及時(shí)予以調(diào)整補(bǔ)充，為履行好反洗錢職能提供了強(qiáng)有力的組織保證，只有組織推動，這項(xiàng)工作才能取得實(shí)效。
2、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況。
上半年，我們反洗錢工作突出制度先行，做到有章可循，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總公司及人總行關(guān)于反洗錢工作的一系列文件，堅(jiān)持按照《__分公司反洗錢內(nèi)部控制制度》、《反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法實(shí)施細(xì)則》(安保蘇發(fā)[20__]73號)、《反洗錢管理辦法》(安保蘇發(fā)[20__]80號)等內(nèi)部控制制度要求，明確了各部門的反洗錢工作職責(zé)，規(guī)定了客戶身份識別、大額及可疑交易上報(bào)等具體做法，制定了客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)等，有力促進(jìn)了反洗錢工作的規(guī)范運(yùn)作，為公司開展反洗錢工作提供了可靠依據(jù)。
總體來講，我司在承保、財(cái)務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立了識別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財(cái)務(wù)的“反洗錢篩選系統(tǒng)”，承保上“反洗錢客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢工作的風(fēng)險(xiǎn)起到了有效作用。
在反洗錢工作中，我們堅(jiān)持按照總公司及南京人行的要求，認(rèn)真做好反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，做到定期不定期進(jìn)行反洗錢審計(jì)，確保規(guī)定動作不走樣。
20__年5月9日，我司向總公司報(bào)送了《關(guān)于反洗錢工作內(nèi)部檢查的報(bào)告》，一是精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報(bào)送及相關(guān)情況。總之，我司反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作是在人行和總公司正確指導(dǎo)下有序、有力運(yùn)行的。
20__年10-11月是反洗錢宣傳月，分公司與秦淮支公司聯(lián)合舉辦宣傳活動，并在秦淮支公司營業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設(shè)立咨詢臺的方式，向客戶做反洗錢宣傳。
公司圍繞反洗錢法律法規(guī)的實(shí)施，結(jié)合工作實(shí)際，通過組織員工學(xué)習(xí)總公司oa、合規(guī)專欄中有關(guān)反洗錢工作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng)，邀請總公司相關(guān)專家到公司講授反洗錢知識;積極組織反洗錢工作條線人員參加總公司視屏培訓(xùn)，利用司務(wù)會、晨會等形式進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)的宣導(dǎo)，使每個(gè)員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強(qiáng)員工執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)的自覺性。
20__年元月17日，總公司法律合規(guī)部胡蘇來我司對我司反洗錢工作進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，提出了反洗錢工作的具體要求。4月14日，總公司進(jìn)行了20__年反洗錢專題培訓(xùn)，我司反洗錢條線所有人員參加了視屏培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，我司受訓(xùn)人員的反洗錢工作能力得到有效提高。
20__年5月6日，我司派員參加了20__年__省反洗錢工作會，我司認(rèn)真作了傳達(dá)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)是宣導(dǎo)南京人行劉興亞副行長所做的工作報(bào)告。
5、配合監(jiān)管情況。
為進(jìn)一步滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)對反洗錢工作的要求，提高公司員工反洗錢工作能力，增強(qiáng)反洗錢工作的有效性，我司20__年4月18日出臺印發(fā)了《關(guān)于明確反洗錢工作人員及工作職責(zé)的通知》(安保蘇發(fā)[20__]53號)，重新公布各部門和各機(jī)構(gòu)專(兼)職反洗錢工作人員名單，對專(兼)職反洗錢工作人員須履行的工作職責(zé)進(jìn)行進(jìn)一步明確和規(guī)范。
今年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見表”懇請他們對我司各機(jī)構(gòu)包括反洗錢工作內(nèi)容在內(nèi)的合規(guī)工作進(jìn)行評價(jià)，從各保協(xié)反饋情況來年，他們都對我司合規(guī)工作進(jìn)行積極評價(jià)，無違規(guī)被處罰的情況。
6月24日，南京人行反洗錢處王海濤科長、吳正德副科長來我司進(jìn)行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪，檢查期間為20__年1月至20__年5月，分管總劉浩陪同檢查，并作了反洗錢工作的專題匯報(bào)。
此次監(jiān)管走訪通過聽匯報(bào)、看臺賬、進(jìn)系統(tǒng)詳細(xì)了解我司履行反洗錢義務(wù)情況，并對我司反洗錢工作效能與質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場評估，重點(diǎn)對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進(jìn)行檢查，他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定，同時(shí)也對反洗錢工作中存在的問題進(jìn)行反饋，提出了有針對性的整改意見。
6、保密義務(wù)履行情況。
我司在開展反洗錢工作中，注意履行保密義務(wù)，從系統(tǒng)設(shè)計(jì)、工作職責(zé)都強(qiáng)調(diào)對客戶資料和交易信息的保密工作，在實(shí)際操作中，也是將履行保密義務(wù)作為考核工作質(zhì)量，評估反洗錢工作的重要內(nèi)容，可以說，我司已將履行保密義務(wù)貫穿到反洗錢工作的全過程。
7、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況。
a、客戶身份識別情況。
我司內(nèi)審針對客戶身份識別情況項(xiàng)目，采取分地區(qū)、保費(fèi)金額分區(qū)間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式，對20__年度全省范圍內(nèi)已承保交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)的個(gè)人客戶與企業(yè)客戶抽樣檢查，共抽樣客戶24個(gè)，其中個(gè)人客戶與企業(yè)客戶各12個(gè)。抽樣保費(fèi)來源均為現(xiàn)金或銀行存款，其中個(gè)人客戶6個(gè)發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶7個(gè)發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險(xiǎn)人賬戶。
b、客戶等級劃分及客戶身份檔案保管。
20__年度__全省客戶數(shù)量是54142個(gè)，其中對私客戶數(shù)量是42292個(gè)，對公客戶數(shù)量是11850個(gè)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級劃分全部屬于常規(guī)客戶。
對私客戶基本信息主要依據(jù)是個(gè)人身份證件，對公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機(jī)構(gòu)代碼證書，各家中支公司都完整留存其影印件或復(fù)印件裝訂存檔。全部做到嚴(yán)格保密客戶信息及交易內(nèi)容，從未發(fā)生過泄漏現(xiàn)象。
同時(shí)，我司及時(shí)向人行報(bào)送《非現(xiàn)場監(jiān)管》報(bào)表及總公司反洗錢相關(guān)報(bào)表。
1、反洗錢各項(xiàng)協(xié)調(diào)機(jī)制的合力尚未真正形成。如部門、機(jī)構(gòu)間的聯(lián)席會議召集次數(shù)偏少;基層機(jī)構(gòu)掌握的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)很有限，真正有價(jià)值、能與公安機(jī)關(guān)情報(bào)會商的線索或向公安機(jī)關(guān)移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動效應(yīng)。
2、對反洗錢工作的認(rèn)識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢內(nèi)部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。
三、下半年合規(guī)管理工作計(jì)劃。
下半年，我們依然要堅(jiān)持“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”，合規(guī)是我司各項(xiàng)工作的生命線，堅(jiān)持中介業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)真實(shí)合規(guī)、內(nèi)控管理合規(guī)。凡是總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)合規(guī)檢查行動，我們都要不折不扣的參與，高效高質(zhì)的做好規(guī)定動作。
1、開展自查自糾，加強(qiáng)合規(guī)檢查。適時(shí)進(jìn)行各項(xiàng)合規(guī)檢查，同時(shí)，加大合規(guī)專項(xiàng)稽查力度，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責(zé)工作制度化、常態(tài)化。
2、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、增強(qiáng)合規(guī)意識。加強(qiáng)“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導(dǎo)，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工經(jīng)營理念，努力將合規(guī)經(jīng)營工作細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位之中，形成以“合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求”為基礎(chǔ)，結(jié)合監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會及總公司的相關(guān)要求，定期組織相關(guān)培訓(xùn)及考核，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)常化、深入化。
3、強(qiáng)化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步強(qiáng)化職能部門管理和服務(wù)，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，完善梳理內(nèi)控制度。，努力打造“合規(guī)無小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長效機(jī)制。
總之，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡性，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠(yuǎn)，上半年，我們將繼續(xù)按照總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，扎實(shí)做好合規(guī)的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，為促進(jìn)我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十四
工 作 匯 報(bào)
2011年，在縣委和上級院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我院認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十七屆六中全會、中央新疆工作座談會、自治區(qū)第八次黨代會以及十三次全疆檢察工作會議精神。緊緊圍繞分院和縣委的工作部署，以維護(hù)社會穩(wěn)定大局為中心，以深入開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“ 熱愛偉大祖國、建設(shè)美好家園”主題教育以及檢察系統(tǒng)開展的“發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)、堅(jiān)定信念、執(zhí)法為民”主題實(shí)踐活動和“維護(hù)人民群眾合法權(quán)益、解決反映強(qiáng)烈突出問題”專項(xiàng)檢查活動為契機(jī)，立足檢察職能，積極推進(jìn)“反恐嚴(yán)打斗爭、社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”四項(xiàng)重點(diǎn)工作，不斷強(qiáng)化法律監(jiān)督、強(qiáng)化高素質(zhì)隊(duì)伍建設(shè)，各項(xiàng)檢察工作取得了新進(jìn)展和新成效。
(一)認(rèn)真履行批捕、起訴等職責(zé)，全力維護(hù)社會和諧穩(wěn)定 截止11月底，共受理公安機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕案件xx件xx人，經(jīng)審查，批準(zhǔn)逮捕xx件xx人。共受理公安機(jī)關(guān)和本院自偵部門移送審查起訴的各類案件xx件xx人，經(jīng)審查，提起公訴xx件xx人。
1 策。截止11月底，依法決定不批準(zhǔn)逮捕xx件xx人、不起訴xx件xx人。
(二)深入查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪，積極促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)
依法嚴(yán)肅查辦職務(wù)犯罪。截止11月底，共受理自偵案件線索xx件xx人，其中貪污賄賂案件xx件xx人，瀆職侵權(quán)案件xx件xx人。立案查處貪污賄賂案件xx件xx人；立案查處瀆職侵權(quán)犯罪案件xx件xx人，為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失xx萬元。
努力提高辦案質(zhì)量和效果。規(guī)范偵查活動，加強(qiáng)辦案監(jiān) 督管理，落實(shí)辦案安全防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行逮捕職務(wù)犯罪嫌 疑人報(bào)上一級檢察院審查決定制度，完善落實(shí)訊問職務(wù)犯罪 嫌疑人全程同步錄音錄像、“一案三卡”等制度。嚴(yán)把立案、逮捕、起訴質(zhì)量關(guān)，起訴率、有罪判決率進(jìn)一步提高。
2 制與廉政”欄目宣讀《新疆維吾爾自治區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪工作條例》、《廉政準(zhǔn)則》等宣傳材料；協(xié)助自治區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制《預(yù)防職務(wù)犯罪、促進(jìn)跨越發(fā)展》宣傳材料，并發(fā)放xx本；對我縣新任鄉(xiāng)科級領(lǐng)導(dǎo)干部舉辦法制講座兩場。三是積極開展個(gè)案預(yù)防和行業(yè)預(yù)防工作。截至11月底，對自偵部門辦理的xx起職務(wù)犯罪案件開展個(gè)案預(yù)防，發(fā)出檢察建議xx份，開展職務(wù)犯罪案例分析xx次。與xx個(gè)單位xx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)場建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)系點(diǎn)；在國稅、農(nóng)發(fā)行等單位開展法制講座xx場。通過開展一系列的預(yù)防職務(wù)犯罪工作，從而加強(qiáng)了xxx縣反腐倡廉建設(shè)工作，收到了良好的社會效果。
(三)強(qiáng)化對訴訟活動的法律監(jiān)督，努力維護(hù)社會公平正義
加強(qiáng)立案監(jiān)督和偵查監(jiān)督。對立案偵查活動的監(jiān)督，做到既防止打擊不力，又注重保障人權(quán)。截止11月底，對應(yīng)當(dāng)立案而不立案的，督促偵查機(jī)關(guān)立案xx件；對不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，發(fā)出糾正違法通知書xx份。對應(yīng)當(dāng)逮捕而未提請逮捕、應(yīng)當(dāng)起訴而未移送起訴的，決定追加逮捕xx人、追加起訴xx人。對偵查活動中的違法情況提出監(jiān)督糾正意見xx份；對重大疑難案件提前介入xx起；改變公安機(jī)關(guān)定性的xx件。
3 院提出再審檢察建議xx件。終止審查xx件。對正確的裁判，做好申訴人的服判息訴工作。
加強(qiáng)刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動監(jiān)督。依法維護(hù)刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅性，保障被監(jiān)管人合法權(quán)益。落實(shí)《檢察機(jī)關(guān)清理糾正檢察環(huán)節(jié)超期羈押工作方案》，開展集中核查清理超期羈押專項(xiàng)檢察活動。檢察干警駐所檢察不少于22天，每月對看守所進(jìn)行安全大檢查一次。截止11月底，向看守所、法院發(fā)出檢察建議xx份；辦理罪犯又犯罪案件x件x人。同時(shí)，我們也加強(qiáng)了社區(qū)矯正監(jiān)督工作，對各社區(qū)內(nèi)的“五類”人員進(jìn)行集中摸底清理，以便及時(shí)掌握執(zhí)行人員的執(zhí)行情況，防止出現(xiàn)脫管、漏管現(xiàn)象。
（四）依法妥善解決群眾合理訴求，控告申訴工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)
狠抓控告申訴檢察工作，建立健全檢察長接待日、下訪巡訪、聯(lián)合接訪等制度，認(rèn)真落實(shí)首辦責(zé)任制和案件分流制度，截止11月底，辦理群眾信訪xx件次。其中來訪xx件、來信xx件；檢察長接待xx件；檢察長批辦xx件，刑事申訴案xx件xx人。來信、來訪的案件能當(dāng)場答復(fù)的及時(shí)當(dāng)場答復(fù)，不能當(dāng)場答復(fù)的，經(jīng)辦理進(jìn)一步核實(shí)，對核實(shí)的結(jié)果也及時(shí)的反饋給了當(dāng)事人，均做到了件件有答復(fù)，件件有反饋，件件有回音。
加強(qiáng)和規(guī)范派駐基層檢察室建設(shè)，努力推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)延伸法律監(jiān)督觸角，加大檢力下沉工作力度，下半年我們在xx鎮(zhèn)和xx鄉(xiāng)設(shè)置兩個(gè)試點(diǎn)檢察室，目前檢察室工作正在有序開展。
(五)加強(qiáng)檢察隊(duì)伍建設(shè)，保障嚴(yán)格公正文明執(zhí)法。
4 隊(duì)伍建設(shè)是做好檢察工作的根本保證。今年我院從班子建設(shè)、理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、作風(fēng)建設(shè)等方面多管齊下，檢察隊(duì)伍整體素質(zhì)有了新提高，檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象有了明顯改觀，干警精神面貌有了很大轉(zhuǎn)變。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，增強(qiáng)班子的凝聚力和向心力。隊(duì)伍建設(shè)的核心是抓好班子建設(shè)。我院加強(qiáng)班子建設(shè)主要以提高素質(zhì)、改進(jìn)作風(fēng)和增強(qiáng)團(tuán)結(jié)為重點(diǎn)，一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。堅(jiān)持黨組中心組學(xué)習(xí)制度,通過多種形式深入學(xué)習(xí)鄧小平理論、黨的十七屆六中全會、中央新疆工作座談會、自治區(qū)第八次黨代會以及十三次全疆檢察工作會議精神，堅(jiān)持用正確的理論指導(dǎo)檢察工作實(shí)踐。二是堅(jiān)持民主集中制原則。班子成員間既分工明確又團(tuán)結(jié)協(xié)作，大事集體討論決定，小事及時(shí)溝通，在工作中互相理解、互相支持，互相尊重，充分發(fā)揮整體作用，班子的凝聚力、向心力和戰(zhàn)斗力進(jìn)一步增強(qiáng)，真正起到了領(lǐng)導(dǎo)核心作用。三是重視黨的工作建設(shè)。將黨建工作列入黨組工作的議事日程，嚴(yán)格組織生活制度，狠抓黨員的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。今年我院被地區(qū)評為“社會綜合治理先進(jìn)單位”、“模范職工之家”。被縣委、機(jī)關(guān)工委評為“先進(jìn)基層黨組織”等榮譽(yù)。
加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育，增強(qiáng)干警廉潔自律意識。院黨組根據(jù)檢察工作面臨的新情況、新特點(diǎn)，認(rèn)真采取有效措施，加大廉政教育力度。針對干警中存在的熱點(diǎn)問題，利用上黨課、開座談會、民主生活會等形式，進(jìn)行現(xiàn)實(shí)思想教育，并針對反映出的實(shí)際情況，拿出解決問題的具體措施。院黨組還認(rèn)真研究制定《黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任制分解意見》，5 將領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)和工作任務(wù)分解落實(shí)到黨組班子成員和各科室領(lǐng)導(dǎo)，一級抓一級，齊抓共管，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落到實(shí)處。我們還兩次組織干警到xx監(jiān)獄進(jìn)行警示教育，通過警示教育，加強(qiáng)了干警的廉潔自律意識。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強(qiáng)干警業(yè)務(wù)水平和執(zhí)法能力。按照年初制定的培訓(xùn)計(jì)劃，積極組織干警參加上級院和本院組織的培訓(xùn)。積極開展各類崗位大練兵和觀摩庭活動xx次。今年，我院有xx名干警到省外參加培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)達(dá)xx天。有xx名干警到自治區(qū)參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)達(dá)xx天。有xx名干警參加分院組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)達(dá)xx天；通過遠(yuǎn)程教育培訓(xùn)達(dá)到xx余人次；還自行組織干警對計(jì)算機(jī)和雙語進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)。通過加強(qiáng)對干警的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷優(yōu)化我院檢察隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，為各項(xiàng)工作順利開展打下了良好的基礎(chǔ)。
6 “檢察開放日”、知識競賽、演講比賽、捐款獻(xiàn)愛心等系列活動。我院還成立籃球、乒乓球隊(duì)，參加了分院舉行“公正杯”籃球、乒乓球比賽，并取得了較好的成績。同時(shí)，在“七〃一”前夕，參加了分院舉辦“黨在我心中”紅歌比賽，以積極進(jìn)取的精神面貌推動主題教育實(shí)踐活動的深入開展。
通過開展各類主題教育，不斷強(qiáng)化對干警的執(zhí)法思想、執(zhí)法觀念、職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律教育，使隊(duì)伍的整體素質(zhì)有了進(jìn)一步提高，隊(duì)伍整體面貌有了新的改觀。
（六）加強(qiáng)檢務(wù)保障，積極推進(jìn)各項(xiàng)檢察工作的全面發(fā)展。 檢務(wù)保障工作繼續(xù)以強(qiáng)化“為辦案服務(wù)、為干警服務(wù)”的服務(wù)意識，以提高服務(wù)水平和工作效率為著力點(diǎn)，緊緊圍繞檢察工作重點(diǎn)，切實(shí)增強(qiáng)工作主動性和預(yù)見性，突出抓好信息、調(diào)研，督辦等重點(diǎn)工作，發(fā)揮好參謀助手作用。
加強(qiáng)制度建設(shè)，增強(qiáng)干警工作積極性。在完善各項(xiàng)工作制度的基礎(chǔ)上，注重抓落實(shí)，強(qiáng)調(diào)動態(tài)管理，加大對干警德、能、勤、績的考核和獎(jiǎng)勵(lì)力度，促進(jìn)了各項(xiàng)檢察工作的規(guī)范化發(fā)展。重新修訂完善了值班制度、考勤制度、信息撰寫?yīng)剳偷戎贫?，用制度約束人，規(guī)范各項(xiàng)檢察工作，責(zé)、權(quán)、利分明。充分調(diào)動了廣大干警的工作積極性與主動性。
加強(qiáng)干警撰寫信息、調(diào)研工作。截止到11月底，共編巴楚檢察院檢察信息xx期，其中，被分院采用xx期。在新聞報(bào)刊上發(fā)表各類宣傳稿件xx篇，其中在省級報(bào)刊上發(fā)表xx篇，地區(qū)級報(bào)刊發(fā)表xx篇。發(fā)表調(diào)研文章xx篇。
強(qiáng)化信息化建設(shè)，服務(wù)檢察工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。加強(qiáng)信息化基礎(chǔ)建設(shè)，完成了對原局域網(wǎng)系統(tǒng)的升級改造，實(shí)現(xiàn)了協(xié)同辦公。同步錄音錄像工作運(yùn)行良好，有效服務(wù)了偵查辦案。
7 同時(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化信息化建設(shè)硬件配備，完成了三級網(wǎng)、視頻會議系統(tǒng)的運(yùn)行暢通，促進(jìn)工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。
同時(shí)統(tǒng)計(jì)、檔案、保密、機(jī)要、通訊、車輛檢修、衛(wèi)生等后勤工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。
（七）工作中的不足和下步工作打算
我們雖然取得了一些成績，但與人民的要求相比，與檢察工作的要求相比，還存在不少問題和不足：一是法律監(jiān)督職能需要進(jìn)一步發(fā)揮，監(jiān)督意識需要進(jìn)一步增強(qiáng);二是少數(shù)檢察人員宗旨意識淡薄，工作作風(fēng)需要進(jìn)一步改進(jìn)。三是檢察隊(duì)伍整體素質(zhì)發(fā)展不平衡，還有待于進(jìn)一步提高。對這些問題，我們將繼續(xù)采取積極有效措施，認(rèn)真加以解決。
在今后的工作中，我們將結(jié)合工作實(shí)際，切實(shí)從以下幾個(gè)方面努力：一是繼續(xù)保持 “嚴(yán)打”高壓態(tài)勢，堅(jiān)決打擊各種敵對勢力的犯罪活動。二是深入推進(jìn)“反恐嚴(yán)打斗爭、社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”四項(xiàng)重點(diǎn)工作。三是努力提高隊(duì)伍素質(zhì)，鼓勵(lì)干警通過不同途徑、不同方式、不同渠道提升自身素質(zhì)。四是努力提高辦案質(zhì)量。切實(shí)將規(guī)范執(zhí)法作為檢察工作的生命線，追求執(zhí)法的法律效果、政治效果與社會效果的統(tǒng)一。
巴楚縣人民檢察院 2011年11月25日
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十五
__銀行_(下稱“我行”)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及內(nèi)審部成員于__年__月__日嚴(yán)格按照《__銀行__年反洗錢工作檢查方案》對我行__年度反洗錢工作進(jìn)行檢查。檢查情況如下：
一、執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況。
(一)反洗錢機(jī)構(gòu)建設(shè)情況我行成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長，副行長任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，指定內(nèi)審部為我行反洗錢工作主管部門，并由具有法律職業(yè)資格證人員擔(dān)任反洗錢專員，負(fù)責(zé)日常反洗錢工作，現(xiàn)內(nèi)審部人數(shù)為4人。我行在各部門(分支機(jī)構(gòu))各設(shè)一名兼職合規(guī)員，合規(guī)員職責(zé)主要為及時(shí)向部門(分支機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)人及內(nèi)審部報(bào)告合規(guī)報(bào)告、定期或不定期進(jìn)行合規(guī)檢查、定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)、定期收集、撰寫合規(guī)文章等。截至報(bào)告之日沒有發(fā)生合規(guī)專員調(diào)整沒有備案的情況。我行對自身金融產(chǎn)品如存款業(yè)務(wù)、保管箱業(yè)務(wù)等均要求客戶在申辦業(yè)務(wù)時(shí)對客戶進(jìn)行身份聯(lián)網(wǎng)核查從而降低客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
(二)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策執(zhí)行情況。
我行基本能按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，平衡洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制與經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展兩項(xiàng)目標(biāo)之間的關(guān)系，沒有造成反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制措施被弱化或反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策缺乏應(yīng)有執(zhí)行力的情況。
管理及反洗錢內(nèi)控工作操作規(guī)程》等制度，制度中涵蓋了反洗錢考核、崗位職責(zé)、操作程序等規(guī)定，對反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生的，我行均有及時(shí)修改完善反洗錢內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程，例如對新的機(jī)構(gòu)信用代碼證在反洗錢領(lǐng)域的運(yùn)用，我行在《__銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及反洗錢內(nèi)控工作操作規(guī)程》中新增“機(jī)構(gòu)信用代碼在反洗錢領(lǐng)域的運(yùn)用”一章，對有關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。
(四)客戶身份識別情況。
本行各業(yè)務(wù)部門均能夠按照要求進(jìn)行客戶身份識別，在為客戶辦理規(guī)定的業(yè)務(wù)時(shí)，對個(gè)人銀行結(jié)算賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件，并聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)無誤后予以開立賬戶。對于公戶開戶，認(rèn)真檢查客戶的開戶資料，包括法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等資料的真實(shí)性和有效性(并對法人代表、經(jīng)辦人身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn))，確認(rèn)無誤后才予以開立結(jié)算賬戶。
我行在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問的，均重新識別客戶身份。
我行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級認(rèn)定小組根據(jù)我行制定的標(biāo)準(zhǔn)劃分客戶或賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級，定期審核本行保存的客戶基本信息，對風(fēng)險(xiǎn)等級較高客戶或者賬戶的審核嚴(yán)于對風(fēng)險(xiǎn)等級較低客戶或者賬戶的審核。對風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶或者賬戶，要求至少每半年進(jìn)行一次審核。
(五)大額交易和可疑交易報(bào)告情況。
合客戶和交易背景情況對交易內(nèi)容進(jìn)行初級甑別和報(bào)送，再由內(nèi)審部專人負(fù)責(zé)二次分析、甑別并將結(jié)果按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定及時(shí)有效地向中國人民銀行報(bào)送報(bào)送反洗錢報(bào)表、大額和可疑交易報(bào)告。__年，我行共上報(bào)大額__宗，共__筆，交易金額__萬元;上報(bào)可疑交易__宗，共__筆，交易金額__萬元。通過對大額和可疑交易的報(bào)送，有效預(yù)防和打擊洗錢等違法犯罪案件，更好地履行金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。
(六)客戶身份資料和交易記錄保存情況。
我行設(shè)立開銷戶登記簿對開銷戶資料均完整地進(jìn)行保存，對交易記錄亦按規(guī)定進(jìn)行保存。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》中第十五條明確規(guī)定了“金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密;非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供?！币虼宋倚袑σ婪男蟹聪村X職責(zé)或義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、可疑交易報(bào)告等工作信息嚴(yán)格予以保密，沒有發(fā)現(xiàn)對外泄密情況。
我行結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，不定期對一線員工進(jìn)行了客戶識別及大額可疑交易報(bào)告方面的培訓(xùn)，自開業(yè)以來共開展培訓(xùn)__次，加強(qiáng)對薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的培訓(xùn)，以利于反洗錢工作順利開展。同時(shí)督促營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)報(bào)送大額報(bào)告和可疑報(bào)告，以便快速、及時(shí)分析掌握客戶信息的真實(shí)性、完整性，以利于反洗錢工作深入開展。
在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)播放反洗錢宣傳標(biāo)語、擺放反洗錢宣傳小冊及接受客戶舉報(bào)、咨詢外，還在我行服務(wù)區(qū)域多處繁榮地段懸掛自制反洗錢標(biāo)語橫幅，利用公眾休息日在我行門口擺設(shè)咨詢臺，發(fā)放反洗錢知識宣傳單，接受公眾對反洗錢疑問的咨詢，深入服務(wù)區(qū)域周邊的社區(qū)、工廠、商業(yè)區(qū)進(jìn)行反洗錢宣傳。通過反洗錢宣傳活動，能提高我行反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)我行的反洗錢意識及履行反洗錢義務(wù)的自覺性;加強(qiáng)我行與外部的聯(lián)系溝通，為進(jìn)一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境;增強(qiáng)社會公眾的反洗錢意識，使社會公眾能意識到洗錢的危害性及懂得反洗錢是每個(gè)公民應(yīng)盡的義務(wù)及責(zé)任，形成全社會共同參與反洗錢、打擊洗錢犯罪的良好社會氛圍。
(八)監(jiān)管要求執(zhí)行情況。
我行按要求按時(shí)報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表及報(bào)告、機(jī)構(gòu)信用代碼運(yùn)用情況表及反洗錢動態(tài)信息。我行今年尚未接到執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求配合開展反洗錢調(diào)查以及協(xié)助涉嫌洗錢案件的偵查工作。
一是個(gè)別客戶進(jìn)行大額現(xiàn)金支取時(shí)經(jīng)辦人員沒有在《大額現(xiàn)金支取登記簿》上登記提現(xiàn)人姓名及身份證件號碼;二是公戶開銷戶檔案資料中存在客戶證件復(fù)印件沒有雙人復(fù)核、印鑒卡登記不齊，缺乏啟用日期或經(jīng)辦人員簽章等情況;三是《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分評定表》中部分欠缺初分人簽章、要素不齊等情況;四是客戶交易記錄傳票存在客戶現(xiàn)金繳款單留存兩份而錯(cuò)誤收回的一份沒有加蓋作廢章且第二、三聯(lián)沒有收回附上，客戶詢證函無法定代表人或委托代理人簽章等情況。
付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，加大反洗錢培訓(xùn)和宣傳力度。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十六
2006年，我院在市委和上級院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在市人大、政協(xié)的有效監(jiān)督和社會各界的大力支持下，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”主題，不斷深化“立檢為公、執(zhí)法為民”的思想，把強(qiáng)化偵查審判監(jiān)督、預(yù)防和打擊職務(wù)犯罪、為經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展服務(wù)作為檢察工作重點(diǎn)，深入開展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動和“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動；把“銳意改革，科學(xué)管理，科技強(qiáng)檢，素質(zhì)興院”作為整體工作思路，不斷深化檢察改革，創(chuàng)新工作管理機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)了班子建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)和信息化建設(shè)。全院干警上下一心，開拓進(jìn)取，奮力拼搏，各項(xiàng)檢察工作取得了顯著成效，呈現(xiàn)了良好發(fā)展態(tài)勢。
一、主要工作完成情況——反瀆職侵權(quán)檢察工作，以開展嚴(yán)肅查辦國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)侵犯人權(quán)犯罪專項(xiàng)活動為主要內(nèi)容，把工作重點(diǎn)放在開辟案源上，加大了對司法和行政執(zhí)法人員犯罪案件的偵破力度，依法查處瀆職侵權(quán)案件。共受理各類案件6件，其中：涉嫌濫用職權(quán)案件2件，涉嫌玩忽職守案件3件，涉嫌徇私舞弊案件1件；立案查處玩忽職守案件3件，濫用職權(quán)案件1件；偵查終結(jié)并移送起訴4件，轉(zhuǎn)出1件，初查終結(jié)不予立案1件；為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失4萬余元。——監(jiān)所檢察工作，重點(diǎn)是提高刑罰執(zhí)行監(jiān)督能力，強(qiáng)化對緩刑監(jiān)外執(zhí)行的法律監(jiān)督。對在押人犯進(jìn)行法制宣傳教育4次，與在押人犯談話96人次。自實(shí)行《關(guān)于防止發(fā)生超期羈押案件的管理辦法》以來，無超期羈押案件發(fā)生?！殑?wù)犯罪預(yù)防工作，從調(diào)查研究和整章建制入手，深入開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作。在個(gè)案預(yù)防上，認(rèn)真落實(shí)上級對大要案實(shí)施“五個(gè)一”要求，做到了一案一分析、一案一建議，一案一整頓、一案一教育、一案一回訪。積極深入金融部門、**、**等企事業(yè)單位進(jìn)行調(diào)查研究，幫助整章建制、堵塞漏洞，開展法制宣傳教育12次，受教育面達(dá)1500余人次。同時(shí)，到國稅、地稅、衛(wèi)生以及國有企業(yè)等單位開展預(yù)防職務(wù)犯罪座談，并抓住全市的民心熱點(diǎn)工程展開預(yù)防職務(wù)犯罪工作，重點(diǎn)在**供水改造工程質(zhì)量監(jiān)督上展開了一系列的預(yù)防工作?！ず图o(jì)檢監(jiān)察工作，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省委、綏化市委和安達(dá)市委關(guān)于開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動的指示精神，按照院黨組的要求，把教育活動作為全院黨的建設(shè)的中心任務(wù)，作為各項(xiàng)工作的重中之重來抓，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，精心籌劃部署，在創(chuàng)新上下功夫，在結(jié)合上做文章，在突破中求發(fā)展，創(chuàng)造性地開展工作，確保教育活動取得實(shí)效，達(dá)到了預(yù)期的目的。同時(shí)，按照院里的安排，組織全院干警進(jìn)行了“**”知識培訓(xùn)，使檢察干警在公務(wù)活動中注意培養(yǎng)樹立自身的形象，展示出個(gè)人的品行修養(yǎng)，不斷提高整體素質(zhì)。
——辦公后勤保障工作，注意把握重點(diǎn)，挖掘工作“亮點(diǎn)”，不斷強(qiáng)化以人為本的工作理念，努力拓展服務(wù)職能，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和裝備建設(shè)。年初以來，按照院黨組的安排部署，積極做好院內(nèi)大、小會議室和干警辦公室的門窗、墻面、地面以及樓內(nèi)走廊、衛(wèi)生間全面修繕各階段的基礎(chǔ)工作，做到井然有序，保證了我院辦公環(huán)境的全面改觀，使干警享受到了現(xiàn)代辦公環(huán)境的溫馨。同時(shí)，加大了對值班值宿的檢查力度，加強(qiáng)了衛(wèi)生、行政、財(cái)務(wù)、車輛和槍支的管理，服務(wù)和管理水平明顯提高，為檢察工作的全面發(fā)展提供了強(qiáng)有力的后勤保障。
——科技強(qiáng)檢工作，為了把我院的信息化建設(shè)規(guī)劃做
實(shí)，我們著眼于檢察工作的發(fā)展方向，在網(wǎng)上查閱相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，到軟件開發(fā)和硬件建設(shè)比較先進(jìn)的檢察院進(jìn)行實(shí)地考察，掌握第一手材料，經(jīng)過反復(fù)推敲和論證，擬定了我院《信息化建設(shè)整體規(guī)劃》方案，為更好地發(fā)揮信息化作用打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二、具體做法
1、服務(wù)大局的執(zhí)法理念已成為檢察工作的第一要?jiǎng)?wù)。
年初以來，我們認(rèn)真貫徹市委工作會議精神，緊緊圍繞市委提出**的總體要求開展執(zhí)法活動，把服務(wù)大局理念作為檢察工作的第一要?jiǎng)?wù)。一是積極開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)行教育活動，在活動中堅(jiān)持做到“五個(gè)貫穿始終”即：把思想教育貫穿始終、把提高黨員素質(zhì)貫穿始終、把聯(lián)系檢察實(shí)際貫穿始終、把解決問題貫穿始終、把學(xué)習(xí)和工作相促進(jìn)貫穿始終，在院黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，各科室積極配合，全院干警積極參與，確保了教育活動在我院扎實(shí)有效地開展；二是以深化“強(qiáng)化法律監(jiān)督、維護(hù)公平正義”教育活動為契機(jī)，積極開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動，按照綏化市院里的安排部署，在開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動中我院開展了“十個(gè)一”系列活動。通過系列活動的開展，統(tǒng)一了干警的執(zhí)法思想，規(guī)范了干警的執(zhí)法行為，使全院干警的素質(zhì)明顯提升，公正執(zhí)法的能力和水平明顯加大，人民群眾的滿意率明顯提高，真正為我市構(gòu)建和諧社會提供了優(yōu)良的法制環(huán)境；三是積極開展扶貧解困活動，為黨和政府分憂解難。今年，我們繼續(xù)深入開展“一幫一”扶貧解困工程，并重點(diǎn)抓了對貧困村的包扶工作。春耕時(shí)，我們?yōu)槿蚊矜?zhèn)裕民村的特困戶解決了所需的種子、化肥。同時(shí)，為所包扶的第*中學(xué)的貧困學(xué)生送去了班子成員全體捐贈的4000.00元錢，該學(xué)校有10名貧困生得到過資助，已畢業(yè)的3名貧困生均以優(yōu)異的成績升入我市重點(diǎn)高中。
2、強(qiáng)化法律監(jiān)督的力度不斷加大，監(jiān)督效果明顯增強(qiáng)。
今年以來，我院緊緊圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”工作主題，結(jié)合開展的“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動，把人民群眾反映的司法人員和行政執(zhí)法人員違法犯罪行為作為監(jiān)督的重點(diǎn)，樹立“大監(jiān)督”意識，對辦案程序進(jìn)行規(guī)范，對監(jiān)督途徑進(jìn)行探索，對監(jiān)督手段進(jìn)行強(qiáng)化，堅(jiān)持“三個(gè)注重”，即注重查擺、注重整改、注重實(shí)效，積極發(fā)揮檢察監(jiān)督職能作用，做到快捕快訴，在保證案件質(zhì)量的前提下，縮短辦案時(shí)限，捕、訴準(zhǔn)確率均達(dá)百分之百，辦理的案件無一超時(shí)限，無一出差錯(cuò)。在立案偵查監(jiān)督方面，偵監(jiān)科經(jīng)常深入到法醫(yī)鑒定所、醫(yī)院、各派出所、公安局法制科等單位，查閱卷宗和檔案，主動尋找立案線索，確保立案監(jiān)督收到較好效果，通知公安機(jī)關(guān)立案4件，已全部立案。在審判監(jiān)督方面，公訴科積極探索有效的監(jiān)督方法，重點(diǎn)對有罪判無罪、無罪判有罪、輕罪重判、重罪輕判進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)，切實(shí)轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，增強(qiáng)責(zé)任意識，注重對犯罪嫌疑人的權(quán)益保護(hù)，繼續(xù)把引導(dǎo)偵查取證工作作為重點(diǎn)，加強(qiáng)了與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)合作，堅(jiān)持執(zhí)行《引導(dǎo)偵查取證制度》、《引導(dǎo)偵查取證聯(lián)席會議制度》等相關(guān)制度，適時(shí)介入公安機(jī)關(guān)偵查的重大、疑難、復(fù)雜案件，使一些久拖不決的案件得以順利訴訟，取得了良好的社會效果和法律效果。全年共防錯(cuò)訴3件6人。在刑罰執(zhí)行監(jiān)督方面，監(jiān)所科按照上級要求，全面試行監(jiān)所檢察工作“四個(gè)流程”，繼續(xù)抓好減刑、假釋、保外就醫(yī)專項(xiàng)檢察工作，對監(jiān)外執(zhí)行的緩刑罪犯實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化管理，達(dá)到了有效的檢察監(jiān)督。民行檢察工作在加大提請民事行政案件抗訴工作力度的同時(shí)，繼續(xù)探索采用檢察建議方式審結(jié)國有資產(chǎn)流失案件的方法和途徑，共審結(jié)國有資產(chǎn)流失案件2件。
3、預(yù)防職務(wù)犯罪工作取得了重點(diǎn)突破。
4、科技強(qiáng)檢的軟硬件建設(shè)和應(yīng)用水平又上新臺階。認(rèn)真總結(jié)上半年工作，在省、市院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，取得了一定的成績，但還有一定差距。一是通過開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動，發(fā)現(xiàn)個(gè)別干警的思想認(rèn)識還需進(jìn)一步提高，黨員作用發(fā)揮的不好，工作中存在畏難情緒，敬業(yè)意識、競爭意識不強(qiáng)。二是管理不科學(xué)，主要表現(xiàn)是檢察業(yè)務(wù)管理還沒有擺脫行政管理模式。三是經(jīng)費(fèi)緊缺仍是制約檢察工作發(fā)展的重要癥結(jié)，制約了檢察事業(yè)的快速發(fā)展。
三、下步工作打算
下半年，我們要繼續(xù)堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”主題，深入開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動，切實(shí)加強(qiáng)班子和隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新工作管理機(jī)制，努力提高干警的整體素質(zhì)，為全面建設(shè)小康社會，縱深推進(jìn)安達(dá)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
一是要加強(qiáng)班子和隊(duì)伍建設(shè)。要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹四中全會精神，自覺實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，強(qiáng)化班子的思想建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，勇于探索，奮力開拓，繼續(xù)開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)行教育和“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”活動，努力實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作的整體突破。要加強(qiáng)隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)，對干警的綜合素質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理，建立激勵(lì)機(jī)制，通過“學(xué)、幫、帶”，使一些辦案能手和業(yè)務(wù)骨干脫穎而出，為提高執(zhí)法水平和辦案質(zhì)量提供人才保障。
二是要加大打擊職務(wù)犯罪力度。要繼續(xù)把查辦職務(wù)犯罪的重點(diǎn)放在查辦市場監(jiān)管領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)調(diào)控領(lǐng)域以及行政執(zhí)法部門發(fā)生的貪污、賄賂等職務(wù)犯罪案件上來，嚴(yán)肅查處借國有企業(yè)改革之機(jī)貪污、挪用、私分國有資產(chǎn)的犯罪案件，國家機(jī)關(guān)工作人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)，給國家和人民生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失的犯罪案件。特別是要針對當(dāng)前人民群眾反映強(qiáng)烈的執(zhí)法和司法不公問題，繼續(xù)把查辦行政執(zhí)法人員和司法人員貪贓枉法、徇私舞弊、濫用職權(quán)的犯罪案件，以及國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的“侵權(quán)”犯罪案件放到突出位置，抓出更大的成效。
三是要強(qiáng)化刑事訴訟監(jiān)督力度。要繼續(xù)把人民群眾反映的司法人員和行政執(zhí)法人員違法犯罪行為作為監(jiān)督的重點(diǎn)，強(qiáng)化刑事訴訟監(jiān)督力度，充分發(fā)揮檢察建議的作用，加大監(jiān)督工作的力度。在加強(qiáng)立案監(jiān)督、審判監(jiān)督的同時(shí)，利用網(wǎng)絡(luò)化管理加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，對減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的要重點(diǎn)監(jiān)督。同時(shí)，我們還要強(qiáng)化案件質(zhì)量意識，狠抓辦案質(zhì)量，以實(shí)現(xiàn)由苛求案件數(shù)量型向講究案件質(zhì)量型的轉(zhuǎn)變，切實(shí)維護(hù)司法公正。
四是要深入開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動。要按照立檢為公、執(zhí)法為民和構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，認(rèn)真貫徹高檢院“加大工作力度，提高執(zhí)法水平和辦案質(zhì)量”的檢察工作總體部署，以加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)法行為為主要內(nèi)容，集中整改執(zhí)法中存在的突出問題，做到全員參與搞整改，始終強(qiáng)調(diào)抓落實(shí)，突出重點(diǎn)，標(biāo)本兼治，深入研究摸索執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)、隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)和管理科學(xué)化建設(shè)的方法途徑，全面加強(qiáng)檢察業(yè)務(wù)工作的規(guī)范化建設(shè)，進(jìn)而使全院的隊(duì)伍素質(zhì)進(jìn)一步提升，執(zhí)法規(guī)范化程度進(jìn)一步提升，公正執(zhí)法的能力和水平進(jìn)一步提升，人民群眾的滿意率進(jìn)一步提升，服務(wù)大局的效果進(jìn)一步提升，為我市構(gòu)建和諧社會提供優(yōu)良的法制環(huán)境。
五是要深入開展預(yù)防職務(wù)犯罪二期工程。要按照上級院的部署，不斷拓寬預(yù)防職務(wù)犯罪工作的渠道，積極構(gòu)建全市預(yù)防工作大格局。在教育、機(jī)關(guān)工委所屬等單位開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，切實(shí)搞好網(wǎng)絡(luò)單位的對《條例》的學(xué)習(xí)和落實(shí)工作。同時(shí)，要繼續(xù)抓好工程建設(shè)中的內(nèi)部防范機(jī)制和廉政承諾保證書履行的監(jiān)督工作。大要案的個(gè)案預(yù)防率達(dá)到60%以上。
六是要牢固樹立“檢察工作服從服務(wù)于第一要?jiǎng)?wù)”的工作理念。要把“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”作為為大局服務(wù)的首要任務(wù)來抓，積極探求具有我院自己特色的服務(wù)思路、服務(wù)措施、服務(wù)方式和服務(wù)效果的新路子。要認(rèn)真落實(shí)中央和上級院關(guān)于維護(hù)穩(wěn)定的各項(xiàng)工作部署和要求，堅(jiān)持把“嚴(yán)打”作為維護(hù)社會穩(wěn)定的長期方針，毫不動搖地貫徹到批捕、起訴工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，從重從快打擊刑事犯罪活動，確保政治安定、社會穩(wěn)定，為縱深推進(jìn)我市目標(biāo)，打造實(shí)力*、活力*、小康*做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十七
年初以來，我院在縣委和上級院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照省院下達(dá)的年度工作目標(biāo)，緊緊圍繞目標(biāo)管理和績效考核工作，以深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動、服務(wù)年活動和集中治理司法領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)活動為契機(jī)，全面推進(jìn)了各項(xiàng)檢察工作的深入開展，隊(duì)伍素質(zhì)、執(zhí)法觀念、工作作風(fēng)及職能的發(fā)揮，均取得了明顯成效。
一、2009年工作回顧
(一那一世小說網(wǎng) http://)、各項(xiàng)檢察業(yè)務(wù)工作有了新的進(jìn)展
１、刑事檢察工作。在刑事檢察工作中，我院始終堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，認(rèn)真履行了檢察職責(zé)，為維護(hù)社會穩(wěn)定做出了不懈的努力。截止6月30日統(tǒng)計(jì)，共受理提請逮捕案件37件52人，其中批捕35件50人，不捕2件2人；受理審查起訴案件33件57人，起訴25件47人，不訴1件1人，退回2件3人，轉(zhuǎn)出5件6人。在辦案中我們做到：一是堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法。為了體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性，在執(zhí)法中我們突出一個(gè)“嚴(yán)”字。今年4月26日，我院受理犯罪嫌疑人牛某涉嫌挪用資金一案，在審查逮捕環(huán)節(jié)牛某之妻張某拒不承認(rèn)窩藏，為此，我們對公安機(jī)關(guān)進(jìn)行詳細(xì)引導(dǎo)取證。查獲了牛某在逃期間張向其妻提供錢物的證據(jù)，并重新訊問了已被刑拘的牛某，以鐵的證據(jù)批準(zhǔn)逮捕了張某。二是堅(jiān)持提前介入，突出一個(gè)“快”字。在辦案中做到，凡是到手的案件立即閱卷，盡量縮短辦案時(shí)限。對周四、周五受理的疑難復(fù)雜案件，堅(jiān)持做到雙休日不休，進(jìn)行詳細(xì)核查，絕不在批捕環(huán)節(jié)上貽誤戰(zhàn)機(jī)，從快批捕。三是確保辦案質(zhì)量，突出一個(gè)“準(zhǔn)”字。我院查辦每起案件，不管遇到多大麻煩，碰到什么樣的問題，都要把案件每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)情節(jié)上搞準(zhǔn)核實(shí)，不枉不縱。如我們在審查公安機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人劉某介紹婦女賣淫一案中，經(jīng)辦案人員細(xì)心審查發(fā)現(xiàn)，介紹婦女賣淫罪中的介紹是在賣淫者與嫖客之間進(jìn)行引見、溝通、撮合使賣淫嫖娼活動得以實(shí)現(xiàn)的行為。而本案犯罪嫌疑人劉某把被害人介紹到音樂茶座，不是在賣淫者和嫖客之間起到溝通、引見、撮合作用，于是我們對犯罪嫌疑人劉某作出不捕決定，從而防止一起錯(cuò)案發(fā)生，有效地維護(hù)了法律的尊嚴(yán)。
工作中。我們重配合不忘監(jiān)督，重質(zhì)量體現(xiàn)公平正義。我們與公安、法院密切配合，充分履行職能，嚴(yán)厲打擊各種刑事犯罪活動，為維護(hù)我縣的社會安寧和政治穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)，確保一方安寧。對公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，我們嚴(yán)把受案關(guān)，為快辦快結(jié)打好基礎(chǔ)。受案后不壓不拖，快審、快查、快結(jié)、快訴。上半年審查起訴工作在人手少，案件比去年增加1/3的情況下，達(dá)到了大小案件均能在訴訟時(shí)限內(nèi)辦結(jié)的目標(biāo)。在案件質(zhì)量上，嚴(yán)查細(xì)審，做到每案不留死角，達(dá)到事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、引法適當(dāng)，保證了案件質(zhì)量。在與公安、法院密切配合的同時(shí)，我們注重強(qiáng)化法律監(jiān)督職能。在偵查監(jiān)督中，來真的，動實(shí)的，不走過場，注重實(shí)效。上半年我院共書面糾正違法1件1人，改變定性1件2人，建議撤案3件3人。
魯?shù)皆汉?，拒不承認(rèn)貪污的犯罪事實(shí)，此時(shí)，抓獲張某成了突破此案的關(guān)鍵，但張某在魯被傳喚后立即藏匿，我們與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合，動用技偵手段，鎖定張某方位后，將其抓獲，現(xiàn)此案已移送起訴。
３、反瀆工作。偵結(jié)盜伐林木案（原案）5人，徇私舞弊不移交刑事案件案3人，超額完成全年任務(wù)指標(biāo)。院黨組一直高度重視反瀆工作，并以此做為強(qiáng)化法律監(jiān)督，護(hù)公平正義的重要途徑之一，院領(lǐng)導(dǎo)從人員到后勤保障，始終全力以赴支持反瀆局辦案。檢察長和主管檢察長經(jīng)常與瀆檢局干警共同學(xué)習(xí)高檢院的有關(guān)新規(guī)定、新解釋、新精神，研究瀆職犯罪的新特點(diǎn)、新趨勢，探索查辦瀆職案件的新措施、新方法，不斷提高查辦案件能力和水平。在查辦××縣閣山林場3名行政執(zhí)法人員涉嫌徇私舞弊不移交刑事案件案時(shí)，嫌疑人的主管部門領(lǐng)導(dǎo)感到涉案人員較多，影響面較大，就動用了各種社會關(guān)系，說情施壓。院領(lǐng)導(dǎo)明確表態(tài)一定要把案件辦到底，使干警們辦案中充滿信心，鼓足了干勁，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)和干警們共同努力，此案成功告破，現(xiàn)已全部有罪判決。
4、民行工作。共受理各類民行案件12件
劍鼎 斗醫(yī) 龍符 步步生蓮 一劍驚仙 重生之官道 http://，其中提請市院抗訴4件，（已支持3件）督促起訴3件，執(zhí)行監(jiān)督4件，提出檢察建議1件，息訴1件，在辦理抗訴案件中注重維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，注重社會效果，使提請抗訴案件準(zhǔn)確，息訴案件當(dāng)事人心服口服。并積極開展了“服務(wù)企業(yè)”工作，為企業(yè)送法律上門，共為企業(yè)上法制課1次，街頭法律宣傳3次，幫助企業(yè)整章建制，維護(hù)了企業(yè)合法權(quán)益。
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5、控申工作。年初以來，共受理各類線索13件，接待來訪22人次，開展舉報(bào)宣傳周活動1次，來信來訪均得到了妥善處理。院領(lǐng)導(dǎo)高度重視信訪工作,強(qiáng)化辦案質(zhì)量,落實(shí)信訪責(zé)任，采取具體措施,立足長遠(yuǎn)抓穩(wěn)控，杜絕越級訪。工作中始終堅(jiān)持有理推定的理念，始終牢記群眾利益無小事，把執(zhí)法為民落實(shí)到控申接待工作中去。對于來訪的每一人，都做到了以禮相迎、熱情接待、傾心聆聽、耐心解答、妥善處理。不僅院內(nèi)的各科室建立了信訪接待處理機(jī)制，還與易發(fā)生信訪案件的有關(guān)單位及信訪部門建立了信訪接待聯(lián)系機(jī)制。使信訪不流于形式、不走過場、不應(yīng)付了事，真正解決群眾上訪問題。使群眾理順情緒，化解怨氣，有效防止矛盾激化，使上訪人明白法律及適用，以達(dá)到使當(dāng)事人息訴罷訪的目的。
6、監(jiān)所檢察工作。保持常年駐所不少于2人，平均駐所104天，節(jié)假日駐所12天，發(fā)檢察建議4份，口頭建議6次，發(fā)糾正違法通知書4份。參加安全大檢查6次，召開聯(lián)席會議3次，與在押人員談話26次，給在押人員上法制課2次，審查各種法律文書170余份。我們把清理和糾正超期羈押工作作為監(jiān)督監(jiān)管工作的重點(diǎn)。建立了在押人員訴訟檔案，實(shí)行跟蹤監(jiān)督。做到了職責(zé)明確、責(zé)任到人，工作到位。每天對辦案時(shí)限進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，對即將到期的案件，發(fā)書面催辦通知書，有時(shí)直接到辦案單位現(xiàn)場督辦，講清超期的責(zé)任和后果，強(qiáng)化了執(zhí)法的時(shí)限性，監(jiān)督有理、有效確保了監(jiān)管場所安全。
7、預(yù)防職務(wù)犯罪工作
在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中我院將防范關(guān)口前移，變被動預(yù)防為主動預(yù)防，案后防范為事前防范，取得了良好的社會效果。今年初，先后與糧食、醫(yī)藥、教育、金融等部門建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作網(wǎng)絡(luò)，簽定了《職務(wù)犯罪預(yù)防工作協(xié)作責(zé)任書》，堅(jiān)持每季召集相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)召開座談會，交流工作經(jīng)驗(yàn)。幫助發(fā)案單位建章立制,堅(jiān)持每查辦一件案件，依法提出一份檢察建議，協(xié)助制定一套整改措施，開展一次回訪考察，主動幫助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立健全管理制度和監(jiān)督制約機(jī)制，并以案說法，教育督促其工作人員加強(qiáng)自我約束，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，減少職務(wù)犯罪的發(fā)生。在認(rèn)真分析研究行業(yè)犯罪特點(diǎn)和規(guī)律的基礎(chǔ)上，結(jié)合辦案工作中接觸到的情況，我們還積極向縣委、縣政府提出預(yù)防建議，鏟除犯罪滋生環(huán)境。今年三月，我院在查處某村支部書記挪用雞訥公路建設(shè)占地補(bǔ)償款30萬元大案后，及時(shí)向發(fā)案單位提出了檢察建議，相關(guān)部門根據(jù)檢察建議制定了措施，進(jìn)行了整改，財(cái)務(wù)管理混亂狀況得到徹底改善。
8、調(diào)研宣傳工作。積極參與廣泛拓展調(diào)研領(lǐng)域。調(diào)研文章被國家級采用1 篇，被省級采用2篇，被市級采用4篇。在宣傳工作上，改變了過去重實(shí)干不重宣傳的工作作風(fēng)，配齊配強(qiáng)了宣傳人員，把有文字基礎(chǔ)的同志抽調(diào)到宣傳崗位，大力宣傳報(bào)道檢察工作中涌現(xiàn)出的先進(jìn)事跡和好做法。上半年共發(fā)宣傳稿件117篇，其中國家級3篇、省級9篇、龍劍網(wǎng)發(fā)稿96篇，被省院主頁采用2篇，被局域網(wǎng)省院主頁采用2篇，被市院主頁采用3篇。發(fā)簡報(bào)信息26期被省院轉(zhuǎn)發(fā)4期。超額完成全年任務(wù)指標(biāo)。為檢察工作的順利開展，營造了良好的輿論氛圍，也為整體工作進(jìn)檔升級提供了支持。
9、紀(jì)檢監(jiān)察工作。加強(qiáng)對反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo)。結(jié)合本院的工作實(shí)際，制定了今年的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作規(guī)劃。落實(shí)了黨組成員抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任制，做到了黨風(fēng)廉政建設(shè)和其他業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，一起部署、一起落實(shí)、一起檢查、一起考核。構(gòu)筑起檢察干警的思想防線，使其能夠自覺遵守《廉政準(zhǔn)則》和中央、省、市、縣關(guān)于清正廉潔的各項(xiàng)規(guī)定。年初以來，在全體干警中開展了“五個(gè)一”黨風(fēng)黨紀(jì)教育活動，即：讀一本好書，聽一堂廉政課，看一部反腐倡廉電教片，舉辦一次研討會，寫一篇體會文章。并結(jié)合省市組織的各種專項(xiàng)活動自行對本院槍支管理、車輛管理、辦案安全、機(jī)關(guān)作風(fēng)、禁酒令落實(shí)情況等方面工作進(jìn)行了自查自糾，全體干警受教育面達(dá)百分之百。
(二)、辦公辦案條件有了新改善
1、改善辦公條件。一是增加了微機(jī)數(shù)量。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展、更新，我院原來的臺式微機(jī)配置較低已經(jīng)不適應(yīng)檢察工作的需要，給辦公、辦案帶來不便。為提高科技含量，適應(yīng)新時(shí)期檢察工作的要求，我院投資十萬元，新增微機(jī)35臺，實(shí)現(xiàn)人手一臺新微機(jī)。并投入資金三萬余元更新改造了網(wǎng)線，使用了超五類線路，更換了服務(wù)器，充分保證各種數(shù)據(jù)的傳輸。還開通了因特網(wǎng)、省檢察系統(tǒng)局域網(wǎng)，同縣政府直接搭建網(wǎng)絡(luò)平臺，實(shí)現(xiàn)了三級網(wǎng)絡(luò)化。
二是完善了檔案室建設(shè)。按照檔案管理要求的標(biāo)準(zhǔn)，投入一萬余元，更換了鐵卷柜，達(dá)到了新型檔案室標(biāo)準(zhǔn)。三是投資四萬余元亮化辦公樓外部環(huán)境，新增花壇4個(gè)，改造院區(qū)平面圖、干警公示板各1個(gè)，美化了辦公環(huán)境。
2、加強(qiáng)了辦案區(qū)建設(shè)。為了強(qiáng)化辦案安全，我院從四月份開始對原有辦案區(qū)進(jìn)行了全面的改擴(kuò)建，新增面積30多平方米，建立了大、小兩個(gè)訊問室，并對訊問室墻體進(jìn)行了軟包，對同步錄音錄像設(shè)備進(jìn)行了更新改造，目前已全部竣工，保證了辦案安全。
(三)、干警隊(duì)伍素質(zhì)有了新的提高
年初以來，我院以深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動、服務(wù)年活動和集中治理司法領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)活動為契機(jī)，組織干警集中學(xué)習(xí)和辦班培訓(xùn)，使全院干警的素質(zhì)有了新的提高。
１、專業(yè)技能過硬了。一是組織理論學(xué)習(xí)。為了提高每位干警的專業(yè)技能，組織干警集中學(xué)習(xí)法學(xué)理論，不斷豐富干警的理論水平，更好地適應(yīng)檢察工作需要。二是進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我們根據(jù)各科室的檢察職能和業(yè)務(wù)性質(zhì)，提前指定一名業(yè)務(wù)骨干備好專業(yè)課進(jìn)行專題輔導(dǎo)。
２、案件質(zhì)量提高了。年初以來，我們把提高案件質(zhì)量作為檢察業(yè)務(wù)的重點(diǎn)來抓。增強(qiáng)了辦案人員提高案件質(zhì)量的積極性。在辦案過程中做到了“卷齊、事清、證足”。
３、監(jiān)督能力增強(qiáng)了。上半年，偵查監(jiān)督科防錯(cuò)2件2人，追漏1人，加強(qiáng)對偵查活動中違法取證監(jiān)督1次，加強(qiáng)對捕后變更強(qiáng)制措施監(jiān)督糾正違法2件。
4干事創(chuàng)業(yè)氛圍更濃了。院黨組努力為干警解決職級和政治待遇，年初以來，有1名干警入了黨，4名干警轉(zhuǎn)為專項(xiàng)編，6名干警被提拔到正副科級領(lǐng)導(dǎo)崗位，2名干警被提拔為中層干部，1名中層干部進(jìn)入院領(lǐng)導(dǎo)層，有力地促進(jìn)了檢察干警干事創(chuàng)業(yè)的積極性，目前已在全院形成了氣順、心齊、干勁足的良好氛圍。
（四）、在服務(wù)中心工作上做出了新貢獻(xiàn)
我們把服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為檢察工作的第一要?jiǎng)?wù)，對縣里出臺的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，深入領(lǐng)會，從寬松經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境入手，找準(zhǔn)檢察工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的最佳切入點(diǎn)，制定相關(guān)措施，為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，努力為縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展打造法律平臺，創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
在服務(wù)年活動中，我院對包扶的弱勢村泥爾泥鄉(xiāng)衛(wèi)星村，真包實(shí)扶，做了多件實(shí)事，為村屯發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。一是協(xié)調(diào)水務(wù)局，為該村打飲水井2眼；二是組織干警捐資1萬多元，幫助該村建設(shè)了自來水井房；三是幫助協(xié)調(diào)電業(yè)局為該村接電并解決兩臺變壓器，價(jià)值15萬元；四是幫助協(xié)調(diào)交通局為該村解決修路資金5萬元；五是幫助協(xié)調(diào)其他單位，立項(xiàng)解決修路資金35萬元。
回顧上半年工作，清醒的認(rèn)識到，我們的工作還存在一些不容忽視的困難和問題：一是在業(yè)務(wù)建設(shè)上，少數(shù)干警業(yè)務(wù)素質(zhì)差，對案件的性質(zhì)及適用法律上不夠準(zhǔn)確。二是在檢察管理上，少數(shù)干警紀(jì)律觀念淡薄，個(gè)別干警不求進(jìn)取，工作效率低。三是隊(duì)伍建設(shè)上缺編少員和新生力量匱乏，檢察官面臨斷檔危險(xiǎn)。對于這些問題，我們在下半年要采取有效措施，認(rèn)真加以解決。
二、下一步工作打算
（一）、主要工作規(guī)劃
１、要抓好干警的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。下半年，我們要在深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，深入開展服務(wù)年活動要繼續(xù)抓好教育培訓(xùn)工作，由業(yè)務(wù)骨干授課，重點(diǎn)要學(xué)習(xí)實(shí)體法和程序法及其他一些業(yè)務(wù)知識。同時(shí)，還要組織未獲得計(jì)算機(jī)等級證書的干警參加微機(jī)培訓(xùn)班，使這些干警應(yīng)用微機(jī)的技術(shù)進(jìn)一步提高。
２、要繼續(xù)改善辦公環(huán)境。把警務(wù)室按省院目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行建設(shè)，并全面啟用辦案工作中區(qū)。重新裝修會議室，完成視頻安裝，適應(yīng)各種會議、辦案需要。
３、自偵工作要加大打擊力度。針對目前案源少的現(xiàn)狀，絕不能坐等靠，要主動出擊，尋找案源，擴(kuò)大工作成果，并抓好結(jié)案工作。一是要配合紀(jì)檢部門繼續(xù)深挖林業(yè)系統(tǒng)的職務(wù)犯罪；二是要針對群眾反映強(qiáng)烈的問題進(jìn)行查處，并抓好備案工作。
４、刑檢工作要把好辦案質(zhì)量和監(jiān)督關(guān)。在查辦案件上，把每起案件都辦成經(jīng)得起歷史驗(yàn)證和推敲的鐵案。在監(jiān)督案件上，不管困難有多大，涉及到什么人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)堅(jiān)決監(jiān)督到底，力爭在立案監(jiān)督、防錯(cuò)追漏、刑事抗訴等方面有所突破。
（二）、保證措施
把目標(biāo)考核做為全部工作的一條主線緊緊抓在手中，繼續(xù)執(zhí)行“七項(xiàng)措施”，強(qiáng)力推進(jìn)。
一是高點(diǎn)定位，高位抓推進(jìn)措施。明確全市同類院站上游，全省保優(yōu)秀、爭先進(jìn)的目標(biāo)。以較大的牽動力，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
二是細(xì)化目標(biāo)，分解抓推進(jìn)措施。對全年目標(biāo)細(xì)化到每個(gè)科室、分解到每個(gè)辦案組和每個(gè)人,每項(xiàng)任務(wù)都定出完成時(shí)限和標(biāo)準(zhǔn)。把黨組的壓力、檢察長的壓力變成全員的壓力、全員的動力，形成科科爭先、人人創(chuàng)優(yōu)的良好氛圍。
三是明確職責(zé)，分工抓推進(jìn)措施。明確全院目標(biāo)檢察長是第一責(zé)任人，負(fù)全責(zé)，主管目標(biāo)工作的副檢察長是直接責(zé)任人，直接負(fù)責(zé)，對于各科來說，科長是第一責(zé)任人，內(nèi)勤是直接責(zé)任人，誰丟分，誰負(fù)責(zé)。
四是確定難點(diǎn)，重點(diǎn)抓推進(jìn)措施。各科室深入學(xué)習(xí)研究下步目標(biāo)，按難易程度把目標(biāo)分出類別，以基礎(chǔ)分和加分中較難完成的項(xiàng)目等為主攻方向，指定專人負(fù)責(zé)，制定進(jìn)度，重點(diǎn)推進(jìn)。
五是定期兌標(biāo)，打分抓推進(jìn)措施。從細(xì)微處抓起，不放過任何一個(gè)得分機(jī)會。各科室每月兌兩次標(biāo)，全院每月兌一次標(biāo)，完善措施，強(qiáng)力攻關(guān)。
六是兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，激勵(lì)抓推進(jìn)措施。對于壓力大、困難大，完成任務(wù)好的科室和個(gè)人，院黨組給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，在提職、晉級中優(yōu)先使用。對于不能完成任務(wù)，未完成目標(biāo)的，堅(jiān)決一票否決，追究責(zé)任。
七是一崗雙責(zé)，安全抓推進(jìn)措施。各科室在目標(biāo)推進(jìn)中，必須保持清醒的頭腦，必須保證辦案安全，無事故，必須帶好隊(duì)伍，不出事。出現(xiàn)問題堅(jiān)決按“一崗雙責(zé)”制追究責(zé)任。
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檢察院反洗錢工作總結(jié)篇一
反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高信用社信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)反洗錢工作及的相關(guān)制度和規(guī)定及中國人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，我信用聯(lián)社通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我區(qū)農(nóng)村信用社二〇一四年反洗錢工作總結(jié)如下：
一、精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。
我聯(lián)社為了做好反洗錢工作，成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小。
組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)全轄區(qū)信用社的反洗錢工作。同時(shí)，各社也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，并確定了職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，從而構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。
“了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面知識的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，三是通過與其他銀行及公安部門的合作，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。對反洗錢一線工作人員說明當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢與任務(wù)的同時(shí)，了解反洗錢的操作技術(shù)與方法。四是認(rèn)真選配工作人員。聯(lián)社要求，各社應(yīng)注意將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識的安排到反洗錢工作崗位上來。各社均按要求認(rèn)真選配人員，逐步充實(shí)反洗錢工作崗位。
三、從嚴(yán)把關(guān)加強(qiáng)對大額和可疑支付交易的監(jiān)測。
開戶手續(xù)。在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。今年以來，我聯(lián)社轄區(qū)內(nèi)沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。
四、下一步工作打算：
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識，充分認(rèn)識反洗錢的重要性和必要性。
(二)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。
和制度。
(三)加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高。
要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇二
接行總部關(guān)于中國人民銀行關(guān)于專項(xiàng)檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知的文件精神后,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認(rèn)真的自查工作,現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:。
一.組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況.
我支行指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作,對支行日常業(yè)務(wù)往來情況進(jìn)行專門的檢查,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報(bào)告.
支行一線員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉,能夠較清楚的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)別界限,對可疑交易的識別能力正在逐步提高,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性.
三.客戶盡職調(diào)查情況.
對于存款人開戶,我行按照人行關(guān)于銀行賬戶管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性,確認(rèn)無誤后才予以開立結(jié)算賬戶.對個(gè)人賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件,確認(rèn)無誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶.
四.大額和可疑交易報(bào)告情況.
對于大額和可疑交易,我行能夠按照規(guī)定及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級管理機(jī)構(gòu)報(bào)告.
五.賬戶資料及交易記錄保存情況。
我支行能嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對相關(guān)資料均能報(bào)存至少5年以上.并確保此類資料的完整.
(1).金融單位與實(shí)名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無法達(dá)到共享,使金融單位在對客戶調(diào)查時(shí),尤其在當(dāng)前科技條件下無法對客戶證件100%的鑒別準(zhǔn)確.建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生.
(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報(bào)流程,以提高工作效率,加快對洗錢犯罪的打擊速度.
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇三
在__年一季度中，我社反洗錢工作緊緊圍繞人行反洗錢工作要求及工作重心，認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，充分認(rèn)識到反洗錢工作的重要性，根據(jù)“一法四令”等相關(guān)法律法規(guī)和行的各項(xiàng)規(guī)章制度，在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時(shí)，繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認(rèn)識，日常工作中，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢識別水平?，F(xiàn)將__年一季度反洗錢工作情況總結(jié)如下：
一、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。
在社主任領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，結(jié)合我行實(shí)際，成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組，由主任許正為組長，趙龍龍、代定軍為成員，對反洗錢工作進(jìn)行了系統(tǒng)安排，做到了行動有安排，安排有落實(shí)，將反洗錢工作落到了實(shí)處。
我社仍將反洗錢“一法四令”等法律法規(guī)作為反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組開展集中培訓(xùn)等形式的反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，力圖使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會反洗錢的精神意義和宗旨。
三、搭建有風(fēng)險(xiǎn)等級劃分平臺,建立人工分析識別機(jī)制。
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分是金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識別義務(wù)的重要內(nèi)容，它對有效防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)具有非常重要的作用。隨著我行cbus系統(tǒng)的上線，反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行升級和完善，不僅增加了風(fēng)險(xiǎn)等級劃分模塊，而且建立可疑交易主動分析識別報(bào)送機(jī)制，加強(qiáng)人工判別，對人工判定為可疑交易但系統(tǒng)未能識別的，使用反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行新增上報(bào)，這不僅提高了反洗錢可疑交易上報(bào)的準(zhǔn)確率，更為做好反洗錢系統(tǒng)建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
反洗錢工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工作，為保證此項(xiàng)工作正常有序開展，我社將繼續(xù)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)，確保我行反洗錢工作的順利開展。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇四
一年來，我以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持公正執(zhí)法，認(rèn)真履行職責(zé)。按照院黨組的要求，立足本崗，兢兢業(yè)業(yè)，踏實(shí)工作，較好的完成了本職工作?，F(xiàn)將一年來的工作情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法水平
一年來，我始終對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，切實(shí)加強(qiáng)自己的品德修養(yǎng)和黨性鍛煉，增強(qiáng)政治敏銳性和鑒別力，自覺學(xué)習(xí)黨的十八大精神和“三個(gè)代表”重要思想，積極參加共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育。在檢察工作中堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守檢察官的職業(yè)道德，要求干警做到的，自己首先做到，要求干警不做的，自己堅(jiān)決不做，時(shí)時(shí)刻刻用共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自己的言行。并結(jié)合當(dāng)前在檢察系統(tǒng)開展的“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”的活動，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，牢固樹立了公正執(zhí)法，文明辦案，全心全意為人民服務(wù)的思想。在努力學(xué)習(xí)政治理論的同時(shí)，我也緊抓業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)，結(jié)合瀆檢科工作實(shí)際需要，我學(xué)習(xí)了《xxxxxxx》及高檢院、高法有關(guān)國家工作人員瀆職犯罪案例及相關(guān)司法解釋，在學(xué)習(xí)中我注意始終堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)踐的優(yōu)良學(xué)風(fēng)，注意理論學(xué)習(xí)著眼于解決現(xiàn)實(shí)問題，注意實(shí)踐工作中遇到的問題聯(lián)系所學(xué)理論，盡量避免失誤。在學(xué)習(xí)理論的同時(shí)，我也注意從實(shí)踐中學(xué)習(xí)，向身邊的每一個(gè)人學(xué)習(xí)，從身邊每一件事中學(xué)習(xí)。一年里，領(lǐng)導(dǎo)和同志們教了我很多做人做事的道理，學(xué)到了很多書本上學(xué)不到的東西。
二、清廉從檢，搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)
我深刻地體會到，檢察官肩負(fù)著法律監(jiān)督職責(zé)，又處在反腐倡廉的第一線，搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)尤為重要。一年來，我認(rèn)真履行與院里簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，切實(shí)加強(qiáng)自身的廉潔自律意識和紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)，并且自己做出表率，在辦案和履行職責(zé)中，能認(rèn)真按照廉政責(zé)任狀的要求，遵守檢察人員辦案紀(jì)律及政法委的有關(guān)禁令，自覺抑制不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象的侵襲，不辦人情案，不接受案件當(dāng)事人的吃請和禮品，做到公正執(zhí)法，一身正氣，維護(hù)了法律的尊嚴(yán)。教育干警自覺地用黨紀(jì)法規(guī)嚴(yán)格要求和規(guī)范自己、制約自己，使自己的言行與有關(guān)廉政準(zhǔn)則的要求相符，與所從事的事業(yè)要求相符，以提高干警的廉政意識。
三、盡心盡責(zé)、踏實(shí)肯干，努力完成好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作
在工作中，我按照院里檢察工作的總體目標(biāo)和工作思路，找準(zhǔn)自己位置，當(dāng)好科長的助手和參謀。協(xié)助科長抓好科內(nèi)的各項(xiàng)檢察工作。只要院黨組決定的事就要堅(jiān)決執(zhí)行，做到令行禁止，時(shí)時(shí)處處牢記自己是一名人民的檢察官，帶頭遵守院里的各項(xiàng)規(guī)章制度，發(fā)揮表率作用，并教育全科同志增強(qiáng)集體榮譽(yù)感，使全科同志在思想上和行動上與院黨組保持一致。使全科在科長的領(lǐng)導(dǎo)下擰成一股繩，形成合力。工作中，身先士卒，率先垂范，識大體，顧大局，出滿勤，干滿點(diǎn)，和同志們一道加班加點(diǎn)從沒有怨言。辦案中，始終堅(jiān)持依法辦案，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)辦案規(guī)定，及時(shí)發(fā)放兩個(gè)須知。在協(xié)助科長完成科內(nèi)工作的同時(shí)，積極查找案源，努力辦案。對調(diào)查的每一件線索都做到認(rèn)真負(fù)責(zé)，瀆檢工作干擾大，阻力大，風(fēng)險(xiǎn)大，不同于反貪。春節(jié)剛過，我就和科里的同志們一起排查案件線索，投入了緊張的工作中。在調(diào)查某房管局人員涉嫌濫用職權(quán)的線索時(shí)，為了不給發(fā)案單位造成影響，我們利用周六、周日的公休日在檔案室查閱了近1000份房屋檔案，而后，又查詢了銀行、拆遷辦等相關(guān)單位的檔案,經(jīng)過大家的努力，最后一舉立案1件3人，取得了開門紅，受到了市院的表揚(yáng)。截至目前，我科已立案2件5人，已經(jīng)提前完成了全年的辦案指標(biāo)。
總的來說，一年來我問心無愧。因?yàn)槲矣X得自己過的很充實(shí)，我做了自己該做的事。但這只是自己的開頭，以后的路將會更長、更艱巨。不管以后遇到什么困難，我都會努力克服，并繼續(xù)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞的精神，為檢察事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，為天津大發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。
以上是我一年來的總結(jié)，如有不妥請指正。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇五
為規(guī)范人民幣支付交易報(bào)告行為，防范利用銀行支付結(jié)算進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動，我們要認(rèn)真學(xué)好《中華人民共和國中國人民銀行法》和《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》以及《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)法律、辦法規(guī)定，嚴(yán)格履行職責(zé)，切實(shí)做好反洗錢工作：
2、嚴(yán)格堅(jiān)持人民幣大額交易審批登記制度，建立完整的大額支付交易檔案;。
6、嚴(yán)格按規(guī)定期限和要求報(bào)送相關(guān)信息資料。
由于反洗錢有關(guān)的資料及相關(guān)信息基本上都是以電子信息形式存儲，紙質(zhì)材料不夠齊全，我們還要加強(qiáng)這方面的工作力度。而且由于反洗錢還是一項(xiàng)較為陌生的工作，我們基層從業(yè)人員對反洗錢工作還缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇六
為了預(yù)防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護(hù)正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下：
一、20__年?duì)I業(yè)部完成的主要工作。
(一)內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。
(二)營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
(三)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：
設(shè)立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。
設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。
(四)大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。
(五)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況：
(1)在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別。
在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過"居民身份證閱讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢網(wǎng)"核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。
(2)客戶相關(guān)信息資料變更。
我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。
(3)客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。
(5)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分。
根據(jù)公司20__年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分核查工作。
2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：
營業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。
(六)宣傳培訓(xùn)開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。
1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。
2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。
3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識。
4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。
5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢犯罪、維護(hù)金融秩序"的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報(bào)。
6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，dvd滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及l(fā)ed屏播放反洗錢標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認(rèn)識。
7、3月15日、10月30日、__月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識了洗錢活動的危害性和進(jìn)行反洗錢活動的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。
(七)相關(guān)資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。
(八)法定備案資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時(shí)的報(bào)送反洗錢工作的法定備案資料。
(九)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與;加強(qiáng)對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
(十)每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識別;每周對新開戶的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時(shí)、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報(bào)告。
(十一)其他需向合規(guī)部報(bào)送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報(bào)送營業(yè)部上一個(gè)月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)。
1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。
2、對于營業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。
4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇七
反洗黑錢工作是一項(xiàng)國家重要的經(jīng)濟(jì)工作，以下由文書幫小編推薦反洗錢工作總結(jié)閱讀。
分行反洗錢合格辦公室：
2012年上半年，我分行的反洗錢培訓(xùn)等工作得到了惠州當(dāng)?shù)厝嗣胥y行反洗錢處的大力支持，在廣州分行合規(guī)部和分行各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)2011年在反洗錢培訓(xùn)工作中累積的各項(xiàng)寶貴經(jīng)驗(yàn)，并在2012年度持續(xù)完善本網(wǎng)點(diǎn)反洗錢培訓(xùn)工作，腳踏實(shí)地、勤奮進(jìn)取，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)打擊洗錢活動?，F(xiàn)將2012上半年反洗錢培訓(xùn)工作匯報(bào)如下：
二是夯實(shí)理論基矗我行統(tǒng)一征訂了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢實(shí)用手冊》、《金融機(jī)構(gòu)如何識別、分析和報(bào)告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調(diào)查實(shí)用手冊》等書，并對“一法四規(guī)”進(jìn)行了匯編印刷，全行員工人手一冊。
一是制度先行，出臺了《xx銀行反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分實(shí)施細(xì)則(試行)》、《xx反洗錢工作考核辦法(試行)》、《關(guān)于規(guī)范核驗(yàn)客戶身份證件的通知》、轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別制度執(zhí)行有關(guān)問題的通知》的通知。
二是執(zhí)行至上。如認(rèn)真落實(shí)人行xx號文件,重新印制了.《個(gè)人開戶申請書》與《個(gè)人客戶基本信息修改申請書》，加了職業(yè)、身份證有效期、國籍等要素，并對必填項(xiàng)作了星花標(biāo)注;不斷進(jìn)行客戶身份持續(xù)識別與客戶信息補(bǔ)錄工作;賬戶年檢工作中對賬戶資料過期的賬戶，限制其賬戶使用;對公賬戶開戶時(shí)，對法人或負(fù)責(zé)人的身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查后，并將核查結(jié)果打印在身份證復(fù)印的背面;認(rèn)真做好大額交易及可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送工作，人工甄別后，可疑上報(bào)數(shù)量較同期明顯減少;認(rèn)真做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作等。
一是定點(diǎn)宣傳。2010年我行分別在夷陵廣場與步行街等地進(jìn)行了7次大的反洗錢宣傳，其中xx支行在解放路時(shí)代廣場開展的打擊洗錢宣傳活動，刊登在了2010年8月13日《xx日報(bào)》周末版上，對提高社會的反洗錢認(rèn)識起到了一定的作用。
二是全面宣傳。各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過懸掛橫幅，張貼標(biāo)語、宣傳圖片，擺放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。據(jù)統(tǒng)計(jì)，宣傳活動共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料7500多份，各網(wǎng)點(diǎn)門前懸掛《反洗錢法》宣傳橫幅25幅，營造了浩大的反洗錢宣傳聲勢，在一定程度上增強(qiáng)了市民對反洗錢認(rèn)識。
反洗錢工作，是打擊一切涉毒、私運(yùn)及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高銀行信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)金融秩序的快速健康發(fā)展的保證;根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求及上級行的文件精神，我支行通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將我支行2011年上半年的反洗錢工作總結(jié)如下：
一、認(rèn)識執(zhí)行上級行專業(yè)部門下發(fā)的文件，按規(guī)定做好大額交易有可疑交易的報(bào)送及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)的處理。
根據(jù)市分行要求做好網(wǎng)點(diǎn)反洗錢日常工作，網(wǎng)點(diǎn)反洗錢操作員每天負(fù)責(zé)在反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)中對系統(tǒng)每天下發(fā)的大額可疑數(shù)據(jù)進(jìn)行甄別補(bǔ)錄，及時(shí)處理系統(tǒng)數(shù)據(jù)避免逾期數(shù)據(jù)的產(chǎn)生;按要求上報(bào)反洗錢工作月報(bào)及反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)督報(bào)表;對于市分行下發(fā)的反洗錢工作及反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的調(diào)研，網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)實(shí)際操作提出相關(guān)建議，如：
1、現(xiàn)系統(tǒng)交易補(bǔ)錄中每天均有大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，在這此數(shù)據(jù)中大部份為數(shù)據(jù)生成日網(wǎng)點(diǎn)9939跨行通用截留實(shí)時(shí)借記發(fā)報(bào)(即本票、匯票入帳)，而跨行系統(tǒng)投產(chǎn)前(2010年9月)9939交易對應(yīng)的交易為9382，在投產(chǎn)前交易補(bǔ)錄中就沒有這類大量數(shù)據(jù)產(chǎn)生，建議對系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化，回復(fù)投產(chǎn)前操作狀態(tài)。
2、對可疑甄別數(shù)據(jù)建議可以數(shù)據(jù)導(dǎo)出，以方便重點(diǎn)可疑上報(bào)的數(shù)據(jù)采集。對于監(jiān)控系統(tǒng)無法采集的數(shù)據(jù)專門制定辦法解決，如個(gè)人客戶大額現(xiàn)金匯款因系統(tǒng)原因無法自動采集數(shù)據(jù)，需要由網(wǎng)點(diǎn)操作人員手工錄入系統(tǒng)的'這一通知，為此值班經(jīng)理特意特意制定了金融機(jī)構(gòu)一次性交易登記簿，對于1萬元以上的交易進(jìn)行登記備查，同時(shí)對于金額在20萬元(含)以上的交易留存憑證復(fù)印件，以便反洗錢操作員及時(shí)無誤的錄入系統(tǒng)。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高網(wǎng)點(diǎn)的每位員工對反洗錢工作的認(rèn)識。 為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。
一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。首先，充分認(rèn)識到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮基層支行 “了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。
三是通過與其他銀行及公安部門的合作，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。對反洗錢一線工作人員說明當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢與任務(wù)的同時(shí)，了解反洗錢的操作技術(shù)與方法。
四是認(rèn)真選配反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的操作人員，通常都是由值班經(jīng)理擔(dān)任此角色，因?yàn)橹蛋嘟?jīng)理通常對整個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行情況都比較了解，且業(yè)務(wù)比較精通熟悉。
三、從嚴(yán)把關(guān)加強(qiáng)對大額和可疑支付交易的監(jiān)測。
在單位開立結(jié)算賬戶時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查各類證件及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對并登記。對于開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示有效身份證件進(jìn)行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進(jìn)行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。
在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。堅(jiān)持每天對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求個(gè)人或單位客戶對需要提現(xiàn)20萬元以上的款項(xiàng)進(jìn)行提前一天預(yù)約登記;嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇八
今年是《反洗錢法》頒布五周年，我公司在履行反洗錢法定義和人民銀行反洗錢工作職責(zé)時(shí)，充分利用培訓(xùn)和集中宣傳與日常宣傳相結(jié)合等形式，現(xiàn)總結(jié)如下：
一、日常工作中宣傳。
必須提供加蓋單位公章或委托授權(quán)書的書面說明，并報(bào)經(jīng)上級公司批復(fù)。
二、外部宣傳。
我公司在日常工作時(shí)柜臺上擺放有《反洗錢法》宣傳資料，充分發(fā)揮了面廣、輻射力強(qiáng)的優(yōu)勢，營造宣傳氛圍，擴(kuò)大宣傳范圍，延伸定傳觸角，廣泛宣傳反洗錢的重要性和法律政策規(guī)定及有關(guān)知識。在今后的工作中我公司將繼續(xù)加大宣傳力度，在工作中杜絕洗錢現(xiàn)象。反洗錢工作是一項(xiàng)長期而系統(tǒng)的工作，需要大力宣傳學(xué)習(xí)，我公司今后擬定對內(nèi)認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)反洗錢法律法規(guī)，提高員工認(rèn)識，提升員工反洗錢工作能力，依法履行反洗錢義務(wù);對外做好反洗錢宣傳及解釋工作，爭取客戶的理解和支持。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇九
中國農(nóng)業(yè)銀行的規(guī)章制度還是比較全面的，它具體規(guī)定職員的操作規(guī)范及行為守則，在今天日益激烈的同行業(yè)競爭中，農(nóng)行深知只有優(yōu)質(zhì)的服務(wù)才能贏得市場，所以它要求他的員工每天要有晨會及晚會，加上必要的例會，讓員工能夠在一起提高業(yè)務(wù)水平，大家互幫互學(xué)，共同面對工作中的問題。同時(shí)他要求員工要禮貌待客，微笑服務(wù)，并設(shè)立了強(qiáng)大的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，時(shí)刻監(jiān)督自己的員工要遵守農(nóng)行規(guī)定，按章辦事。
其次給我留下比較深的印象的是現(xiàn)代銀行在人民的日常生活中扮演的角色，現(xiàn)代銀行已不僅僅局限于儲蓄及放貸，恰恰相反，現(xiàn)代銀行的服務(wù)觸角觸及人民生活的方方面面，交保險(xiǎn)，充話費(fèi)，交罰單，買基金，炒股票，外匯，理財(cái)。。。。。。夸大一點(diǎn)就是“只有你想不到的，沒有銀行辦不到的”。
后來，由于中國基金市場紅火異常，一大批新基民涌入市場，我開始在柜面向客戶解釋我所了解的基金的基本知識，并提示客戶基金有風(fēng)險(xiǎn)，入市要謹(jǐn)慎。隨后我開始向客戶推銷農(nóng)行托賣的基金，取得了不小的業(yè)績。共賣出基金42萬元。在這過程中，我對基金也有了更深層次的了解。什么是基金，買基金有什么好處呢?通俗地說，證券投資基金是通過匯集眾多投資者資金，交給銀行保管，由專業(yè)的基金管理公司負(fù)責(zé)投資于股票和債券等證券，以實(shí)現(xiàn)保值增值目的的一種投資工具。買基金最大的好處是借專家智慧參與股票和債券市場投資，降低了個(gè)人直接投資股票和債券風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到使個(gè)人資產(chǎn)增值的目的，最后實(shí)現(xiàn)您關(guān)于退休、子女教育等理財(cái)目標(biāo)。簡單地說，基金就是幫人買賣股票、債券等的一種投資品種，風(fēng)險(xiǎn)和收益介于股票和債券之間。如果私下里運(yùn)作的，就叫私募基金;如果公開在社會上募集資金，由正規(guī)的基金公司來管理的就是公募基金。這里面又分為兩種，一種是封閉式基金，募集完錢后規(guī)模不變，你可以把它想象成股票，一般可以按照基金凈值打折買賣;另一種就是開放式基金，這是基金中的主流，你可以按照基金凈值在銀行等機(jī)構(gòu)隨時(shí)買賣。按照收益和風(fēng)險(xiǎn)從高到低排列，大體可以分為股票基金、債券基金和貨幣基金等。股票基金主要投資股票，它又可以細(xì)分為成長型基金、指數(shù)型基金和收益型基金等，三者的收益和風(fēng)險(xiǎn)水平也是從高到低排列。債券基金投資債券，收益很穩(wěn)定，但不高;而貨幣基金投資于到期日不超過一年的債券和央行票據(jù)等，收益更為穩(wěn)定，可比定期存款略微高些，但幾乎不存在虧錢的可能性。
其間，我還閱讀了大量農(nóng)行內(nèi)部文件，知道了現(xiàn)在金融犯罪很嚴(yán)重，銀行擔(dān)負(fù)起越來越重的反洗錢重任，銀行要重視防范假的匯票等等，既不能得罪客戶又要確保不被欺騙蒙蔽。我還了解到轉(zhuǎn)賬電話，對公結(jié)算，銀鑒比對，電匯等等一系列銀行業(yè)務(wù)。
在農(nóng)行的一個(gè)月我學(xué)到了很多在書本上學(xué)不到的東西，我對中國的銀行系統(tǒng)有了一個(gè)粗略的了解，也發(fā)現(xiàn)了其中的一些弊端。
1.人情大于制度。可能是受中國兩千年封建制度的影響，雖然銀行業(yè)的制度是比較完善的，但真正能做到的卻很少，從我看到的文件,我知道這一直是農(nóng)行的一個(gè)軟肋。今年新疆某支行內(nèi)勤主任，利用其職權(quán)，屢次指示自己的下屬職員方便其挪用資金，盜竊高達(dá)1000多萬的資金購買彩票，最終鋃鐺入獄，其下屬也因?yàn)^職包庇縱容罪，判刑的判刑，下崗的下崗。其實(shí)這件事完全可以避免，就是他的下屬職員不愿意去揭發(fā)他，不敢違逆他的指示，捱不過面子，最終導(dǎo)致了這起案件。
2.監(jiān)管不力。雖然農(nóng)行在每個(gè)營業(yè)部都安裝了大量監(jiān)控?cái)z像頭，并說會每天派人查看，但真正做到的分行很少。農(nóng)行規(guī)定在柜員每天接送現(xiàn)金箱時(shí)必須攜帶自衛(wèi)武器，可就我所見到的和從農(nóng)行抽查的結(jié)果來看，能做到的極少。另外，農(nóng)行規(guī)定在給柜員機(jī)加裝現(xiàn)金時(shí)必須關(guān)好聯(lián)動門，并打開自動報(bào)警系統(tǒng)。可我在農(nóng)行的一個(gè)月，每天都幫忙加裝不少于三十萬的現(xiàn)金，也沒見一次有人按章執(zhí)行，而且我敢肯定這絕不是個(gè)例。今年4月14日，河北邯鄲市農(nóng)業(yè)銀行金庫發(fā)生一起特大盜竊案，被盜現(xiàn)金人民幣近5100萬元。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，系該行現(xiàn)金管理中心管庫員任曉峰、馬向景所為。分析此案，一是盜竊現(xiàn)金數(shù)額巨大。把五千多萬元的現(xiàn)金卷走，無異于搬走銀行的一個(gè)金庫。二是盜竊犯罪手段簡單。犯罪嫌疑人幾乎沒有受到任何限制，更不用說采取什么高科技手段，便將大量現(xiàn)金盜走，足以見得，農(nóng)行的管理還是比較松散的。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十
為全面推進(jìn)反洗錢工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動，純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高信用社信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展，使社會公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實(shí)反洗錢工作的社會基礎(chǔ)，根據(jù)區(qū)聯(lián)社要求，我社于20_年10月24日—31日開展了“金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳周”活動，通過采取一系列行之有效的舉措，確保了此項(xiàng)活動扎實(shí)有效開展，取得了較好的成效。
為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。
1.深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。我們注重了全體人員的學(xué)習(xí)，并每季進(jìn)行集中學(xué)習(xí)一次有關(guān)反洗錢知識，提高了對反洗錢工作的認(rèn)識。
2.有組織地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先，聯(lián)社充分認(rèn)識到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)“了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，通過與公安部門的合作，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。
一是精心構(gòu)建完善的組織體系。對活動的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排，并成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動領(lǐng)導(dǎo)小組。接通知后，迅速成立了以主任為組長，全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與此同時(shí)，還積極爭取地方政府對反洗錢工作的支持，全面加強(qiáng)與公安、其他金融機(jī)構(gòu)等部門反洗錢工作的溝通、協(xié)調(diào)和配合，增進(jìn)共識，形成合力。
三、周密實(shí)施，做到了宣傳活動形式與內(nèi)容統(tǒng)一。
一是在所轄網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢宣傳周活動橫幅和張貼標(biāo)語。主要向社會公眾宣傳反洗錢知識，通過此次宣傳活動，使不知道什么是“洗錢”的社會公眾對反洗錢有了進(jìn)一步的認(rèn)識，更使他們認(rèn)識了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。
律法規(guī)，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動。
四是通過對各類客戶在信用社開立帳戶的審查，大額和可疑資金的及時(shí)報(bào)告，組織職工了解和掌握反洗錢的操作程序，掌握可疑資金的識別和分析，加強(qiáng)柜面宣傳，熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)及各級人行的有關(guān)規(guī)定，提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動，使本次“金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳周”活動取得了實(shí)效并獲得了圓滿成功。
總之，通過反先錢洗錢活動的宣傳，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國的政治、經(jīng)濟(jì)和社會安全，也威脅國際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。舉辦這次“反洗錢知識宣傳周”活動開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距人民銀行的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作和一些民眾對此項(xiàng)工作認(rèn)識不夠、使命感不強(qiáng)，公眾在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不積極配合反洗錢工作等。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十一
自開展反洗錢工作以來，__銀行在人民銀行和行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持、幫助下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)法律規(guī)定和__銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度，在培訓(xùn)和宣傳相結(jié)合的同時(shí)不斷提升__銀行員工對反洗錢工作的認(rèn)識，切實(shí)履行反洗錢業(yè)務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢工作水平。
一、精心構(gòu)建完善領(lǐng)導(dǎo)組織體系，為做好反洗錢工作奠定基礎(chǔ)。
為切實(shí)保證反洗錢各項(xiàng)工作順利開展，成立了以行長為組長，主管行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)全行的反洗錢工作，還指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，確定職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，各支行相應(yīng)成立了由支行行長為組長的反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。根據(jù)人行的工作要求，結(jié)合__銀行的實(shí)際情況，制定了反洗錢內(nèi)控制度，為更好地完成反洗錢工作提供了組織保障。
二、整章建制，健全和完善內(nèi)控機(jī)制，為反洗錢工作提。
供制度支持。
建立健全反洗錢的相關(guān)制度，一是制定并下發(fā)了《__銀。
行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作安排》《__銀行反洗錢業(yè)務(wù)制度匯編》。二是進(jìn)一步明確各分支行內(nèi)部各環(huán)節(jié)的工作流程，從一線臨柜人員發(fā)現(xiàn)、分析、報(bào)告可疑支付交易，到領(lǐng)導(dǎo)審核，再到分支行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組向上級行有關(guān)部門報(bào)告，都要明確時(shí)間限制和工作責(zé)任，層層落實(shí)第一責(zé)任人負(fù)責(zé)制，最大限度地提高反洗錢工作效率。三是要按照內(nèi)控優(yōu)先的原則，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)和落實(shí)，嚴(yán)格按照“業(yè)務(wù)創(chuàng)新，科技支撐”的有關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制制度的優(yōu)先制定原則，將反洗錢工作系統(tǒng)化、制度化、可控化、規(guī)范化。
三、嚴(yán)格培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，為反洗錢工作順利開展提供。
人員保障。
為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識和順利開展，__銀行從以下。
幾方面著手進(jìn)行：
1、深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。提高管理人員特別。
是分支行會計(jì)主管的覺悟和反洗錢知識的積累，為反洗錢工作的順利開展，做好準(zhǔn)備。
2、建立了支行反洗錢培訓(xùn)登記簿專門用于登記反洗錢。
受培訓(xùn)人員近600人次。
3、認(rèn)真選配工作人員。在工作中，要求分支行將一些。
文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉反洗錢法等方面知識的機(jī)構(gòu)人員安排到反洗錢工作崗位上來，從事反洗錢報(bào)告工作。
四、制定嚴(yán)格措施確?？蛻羯矸葑R別制度和客戶身份資。
料和交易記錄保存制度的落實(shí)。
(一)建立事后監(jiān)督審核制度，未進(jìn)行核查的按嚴(yán)重差。
錯(cuò)處理。在開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進(jìn)行核查，并登記其身份證件的姓名和號碼進(jìn)行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，都進(jìn)行客戶身份識別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。對于單位和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的有關(guān)信息、審批手續(xù)及開戶申請等進(jìn)行一戶一檔保管，并保證賬戶管理資料的完整性和合規(guī)性。
(二)認(rèn)真執(zhí)行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定》，以。
“了解你的客戶”原則開立各類銀行結(jié)算賬戶。一是嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定對單位賬戶進(jìn)行年檢，近幾年對公賬戶年檢率均達(dá)到80%以上，對未通過賬戶年檢的賬戶堅(jiān)決進(jìn)行清理。
二是積極維護(hù)賬戶系統(tǒng)信息，使賬戶系統(tǒng)信息達(dá)到準(zhǔn)確、真實(shí)。
(三)結(jié)合人民銀行20__年12月下發(fā)的《中國人民銀行關(guān)于開展全國存量個(gè)人人民幣銀行存款賬戶相關(guān)身份信息真實(shí)性核實(shí)工作的指導(dǎo)意見》銀發(fā)[20__]254號文件的要求，結(jié)合反洗錢工作，認(rèn)真核實(shí)存款人姓名、身份證件號碼、照片等有關(guān)內(nèi)容，按照內(nèi)緊外松、先易后難、先內(nèi)后外的方式，以法規(guī)制度為依據(jù)，對虛假銀行賬戶、假名銀行賬戶、匿名銀行賬戶及存款人身份不明銀行賬戶進(jìn)行處理，在合規(guī)、合法、合理的基礎(chǔ)上，切實(shí)履行相應(yīng)的反洗錢義務(wù)。
五、認(rèn)真履職，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑支付交易的報(bào)告制度。
在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。各支行堅(jiān)持每天都對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額。
對大額和可疑支付交易的報(bào)送工作，指定專人負(fù)責(zé)。對于發(fā)現(xiàn)的可疑支付交易都及時(shí)上報(bào)上級分行。近三年來，通過中國人民銀行反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)共上報(bào)大額交易76萬余筆,金額9370億元;可疑交易76萬余筆,金額4270億元。
通過以上舉措，使__銀行反洗錢工作在內(nèi)部控制、客。
戶身份識別、大額和可疑交易報(bào)告、交易記錄保存、反洗錢。
宣傳培訓(xùn)等方面取得了可喜進(jìn)步，有效保障了__銀行合規(guī)、有序、健康發(fā)展。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十二
“洗錢”是指將犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為。作為銀行的一線柜員，必須要把好柜面關(guān)，遏制洗錢犯罪活動，為反洗錢工作貢獻(xiàn)力量，以下是我的心得體會：
第一、審核并記錄客戶信息，防范假名賬戶或虛假賬戶。
依照工行柜面業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定，客戶在開立銀行賬戶時(shí)，必須出示其相關(guān)身份證件，柜員則必須核對客戶身份信息。先烈東鄰近廣州最大的服裝批發(fā)市場，流動人口多;同時(shí)，附近還有較多的軍事單位，人員構(gòu)成較為復(fù)雜，身份證件種類也較多。以身份證件為例，除了居民身份證外，還有護(hù)照、臨時(shí)身份證、士兵證、軍官證，這也為客戶的身份識別增加了難度。因而，在掌握識別身份證的同時(shí)，還必須掌握識別其他證件的能力，以防范違法分子利用假名賬戶進(jìn)行洗錢活動。依照工行柜面業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定，柜員在辦理代理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，除核對代理人及被代理人身份證件外，還必須電話通知被代理人，確認(rèn)其代理關(guān)系是否屬實(shí)，以此防范違法分子利用客戶遺失的身份證件開立虛假賬戶進(jìn)行洗錢活動。
在業(yè)務(wù)辦理過程中，如果客戶的個(gè)人信息不完證，還應(yīng)當(dāng)通過詢問客戶，以補(bǔ)錄客戶的個(gè)人信息，如職業(yè)、行業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、證件有效期等9項(xiàng)記錄，對客戶的個(gè)人信息進(jìn)行記錄登記，以防止虛擬賬戶的開立。
第二、關(guān)注大額和可疑支付交易，記錄并按時(shí)報(bào)送。
依照工行柜面業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定，客戶在進(jìn)行大額交易時(shí)，必須核對身份信息并登記紀(jì)錄。匯款類業(yè)務(wù)，客戶必須出示身份證，如果現(xiàn)金匯款超過一萬元，還必須留存身份證明復(fù)印件;現(xiàn)金取款超過5萬元的，一般需要進(jìn)行預(yù)約處理，現(xiàn)金取款超過20萬元的，必須要進(jìn)行客戶身份摘錄，并于當(dāng)日營業(yè)結(jié)束后相關(guān)信息輸入人行的反洗錢電子檔案;轉(zhuǎn)賬超過20萬元的，還應(yīng)通知網(wǎng)點(diǎn)的客戶經(jīng)理;對于外幣及結(jié)售匯交易，轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)必須限于個(gè)人及直系親屬賬戶，且當(dāng)天結(jié)售匯的額度不能超過5000美元。
《中華人民共和國中國人民銀行法》及《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》明確規(guī)定，銀行有配合公檢法等部門進(jìn)行反洗錢工作的義務(wù)。在依法合規(guī)的條件下，柜員應(yīng)積極配合公檢法部門的反洗錢工作，不能因?yàn)樯姘缚蛻襞c銀行或個(gè)人存在利益關(guān)系，而從中進(jìn)行阻撓，或消極應(yīng)對，應(yīng)及時(shí)盡快的提供涉案客戶的賬戶信息及其他信息，對賬戶進(jìn)行凍結(jié)或扣收，以協(xié)助反洗錢部門打擊洗錢的犯罪活動。
工學(xué)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)操作，不斷學(xué)習(xí)，為反洗錢工作出份力。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十三
今年以來，安誠保險(xiǎn)__分公司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)，成為保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)的堅(jiān)定支持者、實(shí)踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下：
一、20__年上半年合規(guī)工作回顧。
上半年，我們__安誠保險(xiǎn)始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營，堅(jiān)持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)增長”落實(shí)到具體工作中，將合規(guī)工作目標(biāo)進(jìn)一步具體化，年初，我們確立了“13333”總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實(shí)行一票否決。
1、分公司及下屬機(jī)構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況;。
為了加強(qiáng)對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，在公司主要負(fù)責(zé)人變動后，我們及時(shí)對分公司合規(guī)與反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行更新(安保蘇發(fā)[20__]81號)，為加強(qiáng)對合規(guī)工作常態(tài)化管理，更好地落實(shí)公司合規(guī)政策，有效防范和降低公司經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，分公司各部門和各機(jī)構(gòu)設(shè)立了專(兼)職合規(guī)管理員，履行相應(yīng)的工作職責(zé)，我司今年3月印發(fā)了《關(guān)于明確合規(guī)管理員及工作職責(zé)的通知》〔安保蘇發(fā)[20__]40號〕，使合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)、工作機(jī)制更趨完善。
2、合規(guī)制度建設(shè);。
合規(guī)制度建設(shè)是整個(gè)合規(guī)工作的重要組織部分，我們在堅(jiān)定執(zhí)行保監(jiān)會、總公司合規(guī)制度的前提下，與時(shí)俱進(jìn)，有所創(chuàng)新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領(lǐng)導(dǎo)人員時(shí)刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》，結(jié)合我司實(shí)際，制定了《安誠保險(xiǎn)__分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕23號;為認(rèn)真貫徹落實(shí)__保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)20__年__保險(xiǎn)業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕89號)和總公司下發(fā)的《20__年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》(安保發(fā)〔20__〕105號)的文件要求，制定《__分公司20__年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》安保蘇發(fā)〔20__〕67號;根據(jù)__保監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職資格管理的通知》(蘇保監(jiān)發(fā)〔20__〕123號)和《20__版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識，了解相關(guān)法規(guī)知識，制定了《擬任高管人員保險(xiǎn)法規(guī)培訓(xùn)和測試管理辦法》安保蘇發(fā)〔20__〕34號，這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進(jìn)，促進(jìn)了我司合規(guī)工作的有序運(yùn)行。
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況;。
風(fēng)險(xiǎn)管控是整個(gè)合規(guī)工作的重要一環(huán)，今年以來，我司不斷強(qiáng)化對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，根據(jù)保監(jiān)發(fā)【20__】1號《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場的通知》，為規(guī)范承保流程，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，我司發(fā)出《關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實(shí)性要求的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》(安蘇承預(yù)警函【20__】6號)，要求各級承保中心在出單過程中，真實(shí)錄入各項(xiàng)信息。1、業(yè)務(wù)來源必須如實(shí)錄入，嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)。2、嚴(yán)格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定，如實(shí)收集客戶各類信息資料，真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí)，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí)，分公司將對機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé)，并給予重處。為了管控高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)，我司出臺《關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)的承保通知》(安蘇承預(yù)警函【20__】7號)，根據(jù)分公司20__年兩核會議針對高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo)，以及近期各級機(jī)構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)簽報(bào)，全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時(shí)分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化，為進(jìn)一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險(xiǎn)，我司對高風(fēng)險(xiǎn)車型界定，并作出高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求。
我司高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險(xiǎn)聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)情況進(jìn)行評價(jià)打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機(jī)構(gòu)均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。
4、合規(guī)檢查、督促、指導(dǎo)情況;。
合規(guī)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為了促進(jìn)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項(xiàng)治理實(shí)施方案工作要求，一是全面推進(jìn)“小金庫”專項(xiàng)治理工作，要求各機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作，注重總結(jié)專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)，建立健全長效機(jī)制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段，、整改落實(shí)、機(jī)制建設(shè)和總結(jié)驗(yàn)收5個(gè)階段。這項(xiàng)工作仍在進(jìn)行中，我們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫”,堅(jiān)決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內(nèi)合規(guī)檢查的重頭戲，根據(jù)保監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕107號)和《安誠財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(安保發(fā)〔20__〕365號)的文件精神，__分公司于20__年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場的通知》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕1號)，傳達(dá)了總公司關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于開展中介業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的通知》(安保蘇發(fā)〔20__〕13號)的文件，要求各機(jī)構(gòu)在2月24日前進(jìn)行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作，重點(diǎn)檢查與中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)等方面不合法、不真實(shí)、不透明的合作關(guān)系，著重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚(yáng)州四家公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場結(jié)果結(jié)合各機(jī)構(gòu)自查情況，分公司及時(shí)向總公司報(bào)送了自查報(bào)告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。
根據(jù)保監(jiān)會及總公司《關(guān)于開展第二次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查工作的通知》精神，我司認(rèn)真開展財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進(jìn)自查工作，我司在總公司文件的基礎(chǔ)上，制定了分公司《第二次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查實(shí)施方案》(安保蘇發(fā)〔20__〕48號印發(fā))，方案進(jìn)一步明確了工作目標(biāo)、整體要求、組織保障、自查內(nèi)容、自查范圍、自查時(shí)間安排、自查報(bào)告的內(nèi)容要求和報(bào)送時(shí)間。4月18日，我司又及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了總公司《關(guān)于開展第二次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查工作的補(bǔ)充通知》(安保發(fā)〔20__〕57號文)。將總公司的要求第一時(shí)間傳達(dá)宣導(dǎo)到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。
5、合規(guī)培訓(xùn)開展情況。
上半年，我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個(gè)層面進(jìn)行，一是通過總公司oa合規(guī)專欄進(jìn)行宣導(dǎo)?？偣緊a合規(guī)專欄不時(shí)有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示，我們及時(shí)通過晨會、工作例會進(jìn)行宣導(dǎo)，變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學(xué)習(xí)培訓(xùn)。凡是總公司安排的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們都認(rèn)真組織，做好記錄，提出要求，加強(qiáng)互動。三是財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)進(jìn)行各類合規(guī)培訓(xùn)，如理賠上，按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺上線工作的統(tǒng)一部署及要求，新車險(xiǎn)理賠系統(tǒng)已于20__年6月29日正式上線運(yùn)作。為了更好的集中管理，根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺上線工作的計(jì)劃和要求，于20__年6月13日，對全省理賠查勘車進(jìn)行了gps系統(tǒng)的安裝，并與新車險(xiǎn)理賠系統(tǒng)進(jìn)行了綁定。于20__年6月20日對理賠查勘手機(jī)的使用進(jìn)行了嚴(yán)格細(xì)致的系統(tǒng)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了總公司對于查勘手機(jī)使用的規(guī)定，并根據(jù)__分公司的實(shí)際情況，制定了合理的查勘手機(jī)管理規(guī)定，與查勘員簽訂了書面的協(xié)議，以規(guī)范查勘手機(jī)的使用。
6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;。
合規(guī)管理是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)管理實(shí)踐來看仍在以下隱憂：
全員合規(guī)意識仍有待于進(jìn)一步提高。雖然，從保監(jiān)會70號文件出臺后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實(shí)際經(jīng)營工作中，仍有一些員工期望通過打“擦邊球”、“走捷徑”來增加既得利益。
行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當(dāng)前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)給付早已突破了監(jiān)管設(shè)定的上限，使得保險(xiǎn)業(yè)競爭更趨復(fù)雜多變，也使我們堅(jiān)守合規(guī)變得更加困難。
在總公司及南京人行的正確指導(dǎo)下，我司反洗錢工作有了新的進(jìn)展，現(xiàn)將上半年我司反洗錢工作總結(jié)如下：
1、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。
為了做好反洗錢工作，我司成立了以分公司楊全良總經(jīng)理為組長，分管總劉浩為副組長，各機(jī)構(gòu)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，明確分公司計(jì)財(cái)部具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，在計(jì)劃財(cái)務(wù)部設(shè)立反洗錢主管一名，設(shè)立反洗錢崗負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，自上而下構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系,一旦相關(guān)崗位的人員發(fā)生變動，我司都及時(shí)予以調(diào)整補(bǔ)充，為履行好反洗錢職能提供了強(qiáng)有力的組織保證，只有組織推動，這項(xiàng)工作才能取得實(shí)效。
2、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況。
上半年，我們反洗錢工作突出制度先行，做到有章可循，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總公司及人總行關(guān)于反洗錢工作的一系列文件，堅(jiān)持按照《__分公司反洗錢內(nèi)部控制制度》、《反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法實(shí)施細(xì)則》(安保蘇發(fā)[20__]73號)、《反洗錢管理辦法》(安保蘇發(fā)[20__]80號)等內(nèi)部控制制度要求，明確了各部門的反洗錢工作職責(zé)，規(guī)定了客戶身份識別、大額及可疑交易上報(bào)等具體做法，制定了客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)等，有力促進(jìn)了反洗錢工作的規(guī)范運(yùn)作，為公司開展反洗錢工作提供了可靠依據(jù)。
總體來講，我司在承保、財(cái)務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立了識別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財(cái)務(wù)的“反洗錢篩選系統(tǒng)”，承保上“反洗錢客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢工作的風(fēng)險(xiǎn)起到了有效作用。
在反洗錢工作中，我們堅(jiān)持按照總公司及南京人行的要求，認(rèn)真做好反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，做到定期不定期進(jìn)行反洗錢審計(jì)，確保規(guī)定動作不走樣。
20__年5月9日，我司向總公司報(bào)送了《關(guān)于反洗錢工作內(nèi)部檢查的報(bào)告》，一是精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報(bào)送及相關(guān)情況。總之，我司反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作是在人行和總公司正確指導(dǎo)下有序、有力運(yùn)行的。
20__年10-11月是反洗錢宣傳月，分公司與秦淮支公司聯(lián)合舉辦宣傳活動，并在秦淮支公司營業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設(shè)立咨詢臺的方式，向客戶做反洗錢宣傳。
公司圍繞反洗錢法律法規(guī)的實(shí)施，結(jié)合工作實(shí)際，通過組織員工學(xué)習(xí)總公司oa、合規(guī)專欄中有關(guān)反洗錢工作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng)，邀請總公司相關(guān)專家到公司講授反洗錢知識;積極組織反洗錢工作條線人員參加總公司視屏培訓(xùn)，利用司務(wù)會、晨會等形式進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)的宣導(dǎo)，使每個(gè)員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強(qiáng)員工執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)的自覺性。
20__年元月17日，總公司法律合規(guī)部胡蘇來我司對我司反洗錢工作進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，提出了反洗錢工作的具體要求。4月14日，總公司進(jìn)行了20__年反洗錢專題培訓(xùn)，我司反洗錢條線所有人員參加了視屏培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，我司受訓(xùn)人員的反洗錢工作能力得到有效提高。
20__年5月6日，我司派員參加了20__年__省反洗錢工作會，我司認(rèn)真作了傳達(dá)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)是宣導(dǎo)南京人行劉興亞副行長所做的工作報(bào)告。
5、配合監(jiān)管情況。
為進(jìn)一步滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)對反洗錢工作的要求，提高公司員工反洗錢工作能力，增強(qiáng)反洗錢工作的有效性，我司20__年4月18日出臺印發(fā)了《關(guān)于明確反洗錢工作人員及工作職責(zé)的通知》(安保蘇發(fā)[20__]53號)，重新公布各部門和各機(jī)構(gòu)專(兼)職反洗錢工作人員名單，對專(兼)職反洗錢工作人員須履行的工作職責(zé)進(jìn)行進(jìn)一步明確和規(guī)范。
今年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見表”懇請他們對我司各機(jī)構(gòu)包括反洗錢工作內(nèi)容在內(nèi)的合規(guī)工作進(jìn)行評價(jià)，從各保協(xié)反饋情況來年，他們都對我司合規(guī)工作進(jìn)行積極評價(jià)，無違規(guī)被處罰的情況。
6月24日，南京人行反洗錢處王海濤科長、吳正德副科長來我司進(jìn)行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪，檢查期間為20__年1月至20__年5月，分管總劉浩陪同檢查，并作了反洗錢工作的專題匯報(bào)。
此次監(jiān)管走訪通過聽匯報(bào)、看臺賬、進(jìn)系統(tǒng)詳細(xì)了解我司履行反洗錢義務(wù)情況，并對我司反洗錢工作效能與質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場評估，重點(diǎn)對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進(jìn)行檢查，他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定，同時(shí)也對反洗錢工作中存在的問題進(jìn)行反饋，提出了有針對性的整改意見。
6、保密義務(wù)履行情況。
我司在開展反洗錢工作中，注意履行保密義務(wù)，從系統(tǒng)設(shè)計(jì)、工作職責(zé)都強(qiáng)調(diào)對客戶資料和交易信息的保密工作，在實(shí)際操作中，也是將履行保密義務(wù)作為考核工作質(zhì)量，評估反洗錢工作的重要內(nèi)容，可以說，我司已將履行保密義務(wù)貫穿到反洗錢工作的全過程。
7、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況。
a、客戶身份識別情況。
我司內(nèi)審針對客戶身份識別情況項(xiàng)目，采取分地區(qū)、保費(fèi)金額分區(qū)間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式，對20__年度全省范圍內(nèi)已承保交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)的個(gè)人客戶與企業(yè)客戶抽樣檢查，共抽樣客戶24個(gè)，其中個(gè)人客戶與企業(yè)客戶各12個(gè)。抽樣保費(fèi)來源均為現(xiàn)金或銀行存款，其中個(gè)人客戶6個(gè)發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶7個(gè)發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險(xiǎn)人賬戶。
b、客戶等級劃分及客戶身份檔案保管。
20__年度__全省客戶數(shù)量是54142個(gè)，其中對私客戶數(shù)量是42292個(gè)，對公客戶數(shù)量是11850個(gè)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級劃分全部屬于常規(guī)客戶。
對私客戶基本信息主要依據(jù)是個(gè)人身份證件，對公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機(jī)構(gòu)代碼證書，各家中支公司都完整留存其影印件或復(fù)印件裝訂存檔。全部做到嚴(yán)格保密客戶信息及交易內(nèi)容，從未發(fā)生過泄漏現(xiàn)象。
同時(shí)，我司及時(shí)向人行報(bào)送《非現(xiàn)場監(jiān)管》報(bào)表及總公司反洗錢相關(guān)報(bào)表。
1、反洗錢各項(xiàng)協(xié)調(diào)機(jī)制的合力尚未真正形成。如部門、機(jī)構(gòu)間的聯(lián)席會議召集次數(shù)偏少;基層機(jī)構(gòu)掌握的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)很有限，真正有價(jià)值、能與公安機(jī)關(guān)情報(bào)會商的線索或向公安機(jī)關(guān)移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動效應(yīng)。
2、對反洗錢工作的認(rèn)識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢內(nèi)部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。
三、下半年合規(guī)管理工作計(jì)劃。
下半年，我們依然要堅(jiān)持“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”，合規(guī)是我司各項(xiàng)工作的生命線，堅(jiān)持中介業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)真實(shí)合規(guī)、內(nèi)控管理合規(guī)。凡是總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)合規(guī)檢查行動，我們都要不折不扣的參與，高效高質(zhì)的做好規(guī)定動作。
1、開展自查自糾，加強(qiáng)合規(guī)檢查。適時(shí)進(jìn)行各項(xiàng)合規(guī)檢查，同時(shí)，加大合規(guī)專項(xiàng)稽查力度，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責(zé)工作制度化、常態(tài)化。
2、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、增強(qiáng)合規(guī)意識。加強(qiáng)“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導(dǎo)，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工經(jīng)營理念，努力將合規(guī)經(jīng)營工作細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位之中，形成以“合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求”為基礎(chǔ)，結(jié)合監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會及總公司的相關(guān)要求，定期組織相關(guān)培訓(xùn)及考核，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)常化、深入化。
3、強(qiáng)化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步強(qiáng)化職能部門管理和服務(wù)，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，完善梳理內(nèi)控制度。，努力打造“合規(guī)無小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長效機(jī)制。
總之，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡性，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠(yuǎn)，上半年，我們將繼續(xù)按照總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，扎實(shí)做好合規(guī)的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，為促進(jìn)我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十四
工 作 匯 報(bào)
2011年，在縣委和上級院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我院認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十七屆六中全會、中央新疆工作座談會、自治區(qū)第八次黨代會以及十三次全疆檢察工作會議精神。緊緊圍繞分院和縣委的工作部署，以維護(hù)社會穩(wěn)定大局為中心，以深入開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“ 熱愛偉大祖國、建設(shè)美好家園”主題教育以及檢察系統(tǒng)開展的“發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)、堅(jiān)定信念、執(zhí)法為民”主題實(shí)踐活動和“維護(hù)人民群眾合法權(quán)益、解決反映強(qiáng)烈突出問題”專項(xiàng)檢查活動為契機(jī)，立足檢察職能，積極推進(jìn)“反恐嚴(yán)打斗爭、社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”四項(xiàng)重點(diǎn)工作，不斷強(qiáng)化法律監(jiān)督、強(qiáng)化高素質(zhì)隊(duì)伍建設(shè)，各項(xiàng)檢察工作取得了新進(jìn)展和新成效。
(一)認(rèn)真履行批捕、起訴等職責(zé)，全力維護(hù)社會和諧穩(wěn)定 截止11月底，共受理公安機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕案件xx件xx人，經(jīng)審查，批準(zhǔn)逮捕xx件xx人。共受理公安機(jī)關(guān)和本院自偵部門移送審查起訴的各類案件xx件xx人，經(jīng)審查，提起公訴xx件xx人。
1 策。截止11月底，依法決定不批準(zhǔn)逮捕xx件xx人、不起訴xx件xx人。
(二)深入查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪，積極促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)
依法嚴(yán)肅查辦職務(wù)犯罪。截止11月底，共受理自偵案件線索xx件xx人，其中貪污賄賂案件xx件xx人，瀆職侵權(quán)案件xx件xx人。立案查處貪污賄賂案件xx件xx人；立案查處瀆職侵權(quán)犯罪案件xx件xx人，為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失xx萬元。
努力提高辦案質(zhì)量和效果。規(guī)范偵查活動，加強(qiáng)辦案監(jiān) 督管理，落實(shí)辦案安全防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行逮捕職務(wù)犯罪嫌 疑人報(bào)上一級檢察院審查決定制度，完善落實(shí)訊問職務(wù)犯罪 嫌疑人全程同步錄音錄像、“一案三卡”等制度。嚴(yán)把立案、逮捕、起訴質(zhì)量關(guān)，起訴率、有罪判決率進(jìn)一步提高。
2 制與廉政”欄目宣讀《新疆維吾爾自治區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪工作條例》、《廉政準(zhǔn)則》等宣傳材料；協(xié)助自治區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制《預(yù)防職務(wù)犯罪、促進(jìn)跨越發(fā)展》宣傳材料，并發(fā)放xx本；對我縣新任鄉(xiāng)科級領(lǐng)導(dǎo)干部舉辦法制講座兩場。三是積極開展個(gè)案預(yù)防和行業(yè)預(yù)防工作。截至11月底，對自偵部門辦理的xx起職務(wù)犯罪案件開展個(gè)案預(yù)防，發(fā)出檢察建議xx份，開展職務(wù)犯罪案例分析xx次。與xx個(gè)單位xx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)場建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)系點(diǎn)；在國稅、農(nóng)發(fā)行等單位開展法制講座xx場。通過開展一系列的預(yù)防職務(wù)犯罪工作，從而加強(qiáng)了xxx縣反腐倡廉建設(shè)工作，收到了良好的社會效果。
(三)強(qiáng)化對訴訟活動的法律監(jiān)督，努力維護(hù)社會公平正義
加強(qiáng)立案監(jiān)督和偵查監(jiān)督。對立案偵查活動的監(jiān)督，做到既防止打擊不力，又注重保障人權(quán)。截止11月底，對應(yīng)當(dāng)立案而不立案的，督促偵查機(jī)關(guān)立案xx件；對不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，發(fā)出糾正違法通知書xx份。對應(yīng)當(dāng)逮捕而未提請逮捕、應(yīng)當(dāng)起訴而未移送起訴的，決定追加逮捕xx人、追加起訴xx人。對偵查活動中的違法情況提出監(jiān)督糾正意見xx份；對重大疑難案件提前介入xx起；改變公安機(jī)關(guān)定性的xx件。
3 院提出再審檢察建議xx件。終止審查xx件。對正確的裁判，做好申訴人的服判息訴工作。
加強(qiáng)刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動監(jiān)督。依法維護(hù)刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅性，保障被監(jiān)管人合法權(quán)益。落實(shí)《檢察機(jī)關(guān)清理糾正檢察環(huán)節(jié)超期羈押工作方案》，開展集中核查清理超期羈押專項(xiàng)檢察活動。檢察干警駐所檢察不少于22天，每月對看守所進(jìn)行安全大檢查一次。截止11月底，向看守所、法院發(fā)出檢察建議xx份；辦理罪犯又犯罪案件x件x人。同時(shí)，我們也加強(qiáng)了社區(qū)矯正監(jiān)督工作，對各社區(qū)內(nèi)的“五類”人員進(jìn)行集中摸底清理，以便及時(shí)掌握執(zhí)行人員的執(zhí)行情況，防止出現(xiàn)脫管、漏管現(xiàn)象。
（四）依法妥善解決群眾合理訴求，控告申訴工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)
狠抓控告申訴檢察工作，建立健全檢察長接待日、下訪巡訪、聯(lián)合接訪等制度，認(rèn)真落實(shí)首辦責(zé)任制和案件分流制度，截止11月底，辦理群眾信訪xx件次。其中來訪xx件、來信xx件；檢察長接待xx件；檢察長批辦xx件，刑事申訴案xx件xx人。來信、來訪的案件能當(dāng)場答復(fù)的及時(shí)當(dāng)場答復(fù)，不能當(dāng)場答復(fù)的，經(jīng)辦理進(jìn)一步核實(shí)，對核實(shí)的結(jié)果也及時(shí)的反饋給了當(dāng)事人，均做到了件件有答復(fù)，件件有反饋，件件有回音。
加強(qiáng)和規(guī)范派駐基層檢察室建設(shè)，努力推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)延伸法律監(jiān)督觸角，加大檢力下沉工作力度，下半年我們在xx鎮(zhèn)和xx鄉(xiāng)設(shè)置兩個(gè)試點(diǎn)檢察室，目前檢察室工作正在有序開展。
(五)加強(qiáng)檢察隊(duì)伍建設(shè)，保障嚴(yán)格公正文明執(zhí)法。
4 隊(duì)伍建設(shè)是做好檢察工作的根本保證。今年我院從班子建設(shè)、理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、作風(fēng)建設(shè)等方面多管齊下，檢察隊(duì)伍整體素質(zhì)有了新提高，檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象有了明顯改觀，干警精神面貌有了很大轉(zhuǎn)變。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，增強(qiáng)班子的凝聚力和向心力。隊(duì)伍建設(shè)的核心是抓好班子建設(shè)。我院加強(qiáng)班子建設(shè)主要以提高素質(zhì)、改進(jìn)作風(fēng)和增強(qiáng)團(tuán)結(jié)為重點(diǎn)，一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。堅(jiān)持黨組中心組學(xué)習(xí)制度,通過多種形式深入學(xué)習(xí)鄧小平理論、黨的十七屆六中全會、中央新疆工作座談會、自治區(qū)第八次黨代會以及十三次全疆檢察工作會議精神，堅(jiān)持用正確的理論指導(dǎo)檢察工作實(shí)踐。二是堅(jiān)持民主集中制原則。班子成員間既分工明確又團(tuán)結(jié)協(xié)作，大事集體討論決定，小事及時(shí)溝通，在工作中互相理解、互相支持，互相尊重，充分發(fā)揮整體作用，班子的凝聚力、向心力和戰(zhàn)斗力進(jìn)一步增強(qiáng)，真正起到了領(lǐng)導(dǎo)核心作用。三是重視黨的工作建設(shè)。將黨建工作列入黨組工作的議事日程，嚴(yán)格組織生活制度，狠抓黨員的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。今年我院被地區(qū)評為“社會綜合治理先進(jìn)單位”、“模范職工之家”。被縣委、機(jī)關(guān)工委評為“先進(jìn)基層黨組織”等榮譽(yù)。
加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育，增強(qiáng)干警廉潔自律意識。院黨組根據(jù)檢察工作面臨的新情況、新特點(diǎn)，認(rèn)真采取有效措施，加大廉政教育力度。針對干警中存在的熱點(diǎn)問題，利用上黨課、開座談會、民主生活會等形式，進(jìn)行現(xiàn)實(shí)思想教育，并針對反映出的實(shí)際情況，拿出解決問題的具體措施。院黨組還認(rèn)真研究制定《黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任制分解意見》，5 將領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)和工作任務(wù)分解落實(shí)到黨組班子成員和各科室領(lǐng)導(dǎo)，一級抓一級，齊抓共管，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落到實(shí)處。我們還兩次組織干警到xx監(jiān)獄進(jìn)行警示教育，通過警示教育，加強(qiáng)了干警的廉潔自律意識。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強(qiáng)干警業(yè)務(wù)水平和執(zhí)法能力。按照年初制定的培訓(xùn)計(jì)劃，積極組織干警參加上級院和本院組織的培訓(xùn)。積極開展各類崗位大練兵和觀摩庭活動xx次。今年，我院有xx名干警到省外參加培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)達(dá)xx天。有xx名干警到自治區(qū)參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)達(dá)xx天。有xx名干警參加分院組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)達(dá)xx天；通過遠(yuǎn)程教育培訓(xùn)達(dá)到xx余人次；還自行組織干警對計(jì)算機(jī)和雙語進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)。通過加強(qiáng)對干警的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷優(yōu)化我院檢察隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，為各項(xiàng)工作順利開展打下了良好的基礎(chǔ)。
6 “檢察開放日”、知識競賽、演講比賽、捐款獻(xiàn)愛心等系列活動。我院還成立籃球、乒乓球隊(duì)，參加了分院舉行“公正杯”籃球、乒乓球比賽，并取得了較好的成績。同時(shí)，在“七〃一”前夕，參加了分院舉辦“黨在我心中”紅歌比賽，以積極進(jìn)取的精神面貌推動主題教育實(shí)踐活動的深入開展。
通過開展各類主題教育，不斷強(qiáng)化對干警的執(zhí)法思想、執(zhí)法觀念、職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律教育，使隊(duì)伍的整體素質(zhì)有了進(jìn)一步提高，隊(duì)伍整體面貌有了新的改觀。
（六）加強(qiáng)檢務(wù)保障，積極推進(jìn)各項(xiàng)檢察工作的全面發(fā)展。 檢務(wù)保障工作繼續(xù)以強(qiáng)化“為辦案服務(wù)、為干警服務(wù)”的服務(wù)意識，以提高服務(wù)水平和工作效率為著力點(diǎn)，緊緊圍繞檢察工作重點(diǎn)，切實(shí)增強(qiáng)工作主動性和預(yù)見性，突出抓好信息、調(diào)研，督辦等重點(diǎn)工作，發(fā)揮好參謀助手作用。
加強(qiáng)制度建設(shè)，增強(qiáng)干警工作積極性。在完善各項(xiàng)工作制度的基礎(chǔ)上，注重抓落實(shí)，強(qiáng)調(diào)動態(tài)管理，加大對干警德、能、勤、績的考核和獎(jiǎng)勵(lì)力度，促進(jìn)了各項(xiàng)檢察工作的規(guī)范化發(fā)展。重新修訂完善了值班制度、考勤制度、信息撰寫?yīng)剳偷戎贫?，用制度約束人，規(guī)范各項(xiàng)檢察工作，責(zé)、權(quán)、利分明。充分調(diào)動了廣大干警的工作積極性與主動性。
加強(qiáng)干警撰寫信息、調(diào)研工作。截止到11月底，共編巴楚檢察院檢察信息xx期，其中，被分院采用xx期。在新聞報(bào)刊上發(fā)表各類宣傳稿件xx篇，其中在省級報(bào)刊上發(fā)表xx篇，地區(qū)級報(bào)刊發(fā)表xx篇。發(fā)表調(diào)研文章xx篇。
強(qiáng)化信息化建設(shè)，服務(wù)檢察工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。加強(qiáng)信息化基礎(chǔ)建設(shè)，完成了對原局域網(wǎng)系統(tǒng)的升級改造，實(shí)現(xiàn)了協(xié)同辦公。同步錄音錄像工作運(yùn)行良好，有效服務(wù)了偵查辦案。
7 同時(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化信息化建設(shè)硬件配備，完成了三級網(wǎng)、視頻會議系統(tǒng)的運(yùn)行暢通，促進(jìn)工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。
同時(shí)統(tǒng)計(jì)、檔案、保密、機(jī)要、通訊、車輛檢修、衛(wèi)生等后勤工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。
（七）工作中的不足和下步工作打算
我們雖然取得了一些成績，但與人民的要求相比，與檢察工作的要求相比，還存在不少問題和不足：一是法律監(jiān)督職能需要進(jìn)一步發(fā)揮，監(jiān)督意識需要進(jìn)一步增強(qiáng);二是少數(shù)檢察人員宗旨意識淡薄，工作作風(fēng)需要進(jìn)一步改進(jìn)。三是檢察隊(duì)伍整體素質(zhì)發(fā)展不平衡，還有待于進(jìn)一步提高。對這些問題，我們將繼續(xù)采取積極有效措施，認(rèn)真加以解決。
在今后的工作中，我們將結(jié)合工作實(shí)際，切實(shí)從以下幾個(gè)方面努力：一是繼續(xù)保持 “嚴(yán)打”高壓態(tài)勢，堅(jiān)決打擊各種敵對勢力的犯罪活動。二是深入推進(jìn)“反恐嚴(yán)打斗爭、社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”四項(xiàng)重點(diǎn)工作。三是努力提高隊(duì)伍素質(zhì)，鼓勵(lì)干警通過不同途徑、不同方式、不同渠道提升自身素質(zhì)。四是努力提高辦案質(zhì)量。切實(shí)將規(guī)范執(zhí)法作為檢察工作的生命線，追求執(zhí)法的法律效果、政治效果與社會效果的統(tǒng)一。
巴楚縣人民檢察院 2011年11月25日
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十五
__銀行_(下稱“我行”)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及內(nèi)審部成員于__年__月__日嚴(yán)格按照《__銀行__年反洗錢工作檢查方案》對我行__年度反洗錢工作進(jìn)行檢查。檢查情況如下：
一、執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況。
(一)反洗錢機(jī)構(gòu)建設(shè)情況我行成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長，副行長任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，指定內(nèi)審部為我行反洗錢工作主管部門，并由具有法律職業(yè)資格證人員擔(dān)任反洗錢專員，負(fù)責(zé)日常反洗錢工作，現(xiàn)內(nèi)審部人數(shù)為4人。我行在各部門(分支機(jī)構(gòu))各設(shè)一名兼職合規(guī)員，合規(guī)員職責(zé)主要為及時(shí)向部門(分支機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)人及內(nèi)審部報(bào)告合規(guī)報(bào)告、定期或不定期進(jìn)行合規(guī)檢查、定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)、定期收集、撰寫合規(guī)文章等。截至報(bào)告之日沒有發(fā)生合規(guī)專員調(diào)整沒有備案的情況。我行對自身金融產(chǎn)品如存款業(yè)務(wù)、保管箱業(yè)務(wù)等均要求客戶在申辦業(yè)務(wù)時(shí)對客戶進(jìn)行身份聯(lián)網(wǎng)核查從而降低客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
(二)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策執(zhí)行情況。
我行基本能按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，平衡洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制與經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展兩項(xiàng)目標(biāo)之間的關(guān)系，沒有造成反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制措施被弱化或反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策缺乏應(yīng)有執(zhí)行力的情況。
管理及反洗錢內(nèi)控工作操作規(guī)程》等制度，制度中涵蓋了反洗錢考核、崗位職責(zé)、操作程序等規(guī)定，對反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生的，我行均有及時(shí)修改完善反洗錢內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程，例如對新的機(jī)構(gòu)信用代碼證在反洗錢領(lǐng)域的運(yùn)用，我行在《__銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及反洗錢內(nèi)控工作操作規(guī)程》中新增“機(jī)構(gòu)信用代碼在反洗錢領(lǐng)域的運(yùn)用”一章，對有關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。
(四)客戶身份識別情況。
本行各業(yè)務(wù)部門均能夠按照要求進(jìn)行客戶身份識別，在為客戶辦理規(guī)定的業(yè)務(wù)時(shí)，對個(gè)人銀行結(jié)算賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件，并聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)無誤后予以開立賬戶。對于公戶開戶，認(rèn)真檢查客戶的開戶資料，包括法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等資料的真實(shí)性和有效性(并對法人代表、經(jīng)辦人身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn))，確認(rèn)無誤后才予以開立結(jié)算賬戶。
我行在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問的，均重新識別客戶身份。
我行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級認(rèn)定小組根據(jù)我行制定的標(biāo)準(zhǔn)劃分客戶或賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級，定期審核本行保存的客戶基本信息，對風(fēng)險(xiǎn)等級較高客戶或者賬戶的審核嚴(yán)于對風(fēng)險(xiǎn)等級較低客戶或者賬戶的審核。對風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶或者賬戶，要求至少每半年進(jìn)行一次審核。
(五)大額交易和可疑交易報(bào)告情況。
合客戶和交易背景情況對交易內(nèi)容進(jìn)行初級甑別和報(bào)送，再由內(nèi)審部專人負(fù)責(zé)二次分析、甑別并將結(jié)果按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定及時(shí)有效地向中國人民銀行報(bào)送報(bào)送反洗錢報(bào)表、大額和可疑交易報(bào)告。__年，我行共上報(bào)大額__宗，共__筆，交易金額__萬元;上報(bào)可疑交易__宗，共__筆，交易金額__萬元。通過對大額和可疑交易的報(bào)送，有效預(yù)防和打擊洗錢等違法犯罪案件，更好地履行金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。
(六)客戶身份資料和交易記錄保存情況。
我行設(shè)立開銷戶登記簿對開銷戶資料均完整地進(jìn)行保存，對交易記錄亦按規(guī)定進(jìn)行保存。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》中第十五條明確規(guī)定了“金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密;非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供?！币虼宋倚袑σ婪男蟹聪村X職責(zé)或義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、可疑交易報(bào)告等工作信息嚴(yán)格予以保密，沒有發(fā)現(xiàn)對外泄密情況。
我行結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，不定期對一線員工進(jìn)行了客戶識別及大額可疑交易報(bào)告方面的培訓(xùn)，自開業(yè)以來共開展培訓(xùn)__次，加強(qiáng)對薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的培訓(xùn)，以利于反洗錢工作順利開展。同時(shí)督促營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)報(bào)送大額報(bào)告和可疑報(bào)告，以便快速、及時(shí)分析掌握客戶信息的真實(shí)性、完整性，以利于反洗錢工作深入開展。
在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)播放反洗錢宣傳標(biāo)語、擺放反洗錢宣傳小冊及接受客戶舉報(bào)、咨詢外，還在我行服務(wù)區(qū)域多處繁榮地段懸掛自制反洗錢標(biāo)語橫幅，利用公眾休息日在我行門口擺設(shè)咨詢臺，發(fā)放反洗錢知識宣傳單，接受公眾對反洗錢疑問的咨詢，深入服務(wù)區(qū)域周邊的社區(qū)、工廠、商業(yè)區(qū)進(jìn)行反洗錢宣傳。通過反洗錢宣傳活動，能提高我行反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)我行的反洗錢意識及履行反洗錢義務(wù)的自覺性;加強(qiáng)我行與外部的聯(lián)系溝通，為進(jìn)一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境;增強(qiáng)社會公眾的反洗錢意識，使社會公眾能意識到洗錢的危害性及懂得反洗錢是每個(gè)公民應(yīng)盡的義務(wù)及責(zé)任，形成全社會共同參與反洗錢、打擊洗錢犯罪的良好社會氛圍。
(八)監(jiān)管要求執(zhí)行情況。
我行按要求按時(shí)報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表及報(bào)告、機(jī)構(gòu)信用代碼運(yùn)用情況表及反洗錢動態(tài)信息。我行今年尚未接到執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求配合開展反洗錢調(diào)查以及協(xié)助涉嫌洗錢案件的偵查工作。
一是個(gè)別客戶進(jìn)行大額現(xiàn)金支取時(shí)經(jīng)辦人員沒有在《大額現(xiàn)金支取登記簿》上登記提現(xiàn)人姓名及身份證件號碼;二是公戶開銷戶檔案資料中存在客戶證件復(fù)印件沒有雙人復(fù)核、印鑒卡登記不齊，缺乏啟用日期或經(jīng)辦人員簽章等情況;三是《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分評定表》中部分欠缺初分人簽章、要素不齊等情況;四是客戶交易記錄傳票存在客戶現(xiàn)金繳款單留存兩份而錯(cuò)誤收回的一份沒有加蓋作廢章且第二、三聯(lián)沒有收回附上，客戶詢證函無法定代表人或委托代理人簽章等情況。
付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，加大反洗錢培訓(xùn)和宣傳力度。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十六
2006年，我院在市委和上級院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在市人大、政協(xié)的有效監(jiān)督和社會各界的大力支持下，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”主題，不斷深化“立檢為公、執(zhí)法為民”的思想，把強(qiáng)化偵查審判監(jiān)督、預(yù)防和打擊職務(wù)犯罪、為經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展服務(wù)作為檢察工作重點(diǎn)，深入開展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動和“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動；把“銳意改革，科學(xué)管理，科技強(qiáng)檢，素質(zhì)興院”作為整體工作思路，不斷深化檢察改革，創(chuàng)新工作管理機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)了班子建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)和信息化建設(shè)。全院干警上下一心，開拓進(jìn)取，奮力拼搏，各項(xiàng)檢察工作取得了顯著成效，呈現(xiàn)了良好發(fā)展態(tài)勢。
一、主要工作完成情況——反瀆職侵權(quán)檢察工作，以開展嚴(yán)肅查辦國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)侵犯人權(quán)犯罪專項(xiàng)活動為主要內(nèi)容，把工作重點(diǎn)放在開辟案源上，加大了對司法和行政執(zhí)法人員犯罪案件的偵破力度，依法查處瀆職侵權(quán)案件。共受理各類案件6件，其中：涉嫌濫用職權(quán)案件2件，涉嫌玩忽職守案件3件，涉嫌徇私舞弊案件1件；立案查處玩忽職守案件3件，濫用職權(quán)案件1件；偵查終結(jié)并移送起訴4件，轉(zhuǎn)出1件，初查終結(jié)不予立案1件；為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失4萬余元。——監(jiān)所檢察工作，重點(diǎn)是提高刑罰執(zhí)行監(jiān)督能力，強(qiáng)化對緩刑監(jiān)外執(zhí)行的法律監(jiān)督。對在押人犯進(jìn)行法制宣傳教育4次，與在押人犯談話96人次。自實(shí)行《關(guān)于防止發(fā)生超期羈押案件的管理辦法》以來，無超期羈押案件發(fā)生?！殑?wù)犯罪預(yù)防工作，從調(diào)查研究和整章建制入手，深入開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作。在個(gè)案預(yù)防上，認(rèn)真落實(shí)上級對大要案實(shí)施“五個(gè)一”要求，做到了一案一分析、一案一建議，一案一整頓、一案一教育、一案一回訪。積極深入金融部門、**、**等企事業(yè)單位進(jìn)行調(diào)查研究，幫助整章建制、堵塞漏洞，開展法制宣傳教育12次，受教育面達(dá)1500余人次。同時(shí)，到國稅、地稅、衛(wèi)生以及國有企業(yè)等單位開展預(yù)防職務(wù)犯罪座談，并抓住全市的民心熱點(diǎn)工程展開預(yù)防職務(wù)犯罪工作，重點(diǎn)在**供水改造工程質(zhì)量監(jiān)督上展開了一系列的預(yù)防工作?！ず图o(jì)檢監(jiān)察工作，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省委、綏化市委和安達(dá)市委關(guān)于開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動的指示精神，按照院黨組的要求，把教育活動作為全院黨的建設(shè)的中心任務(wù)，作為各項(xiàng)工作的重中之重來抓，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，精心籌劃部署，在創(chuàng)新上下功夫，在結(jié)合上做文章，在突破中求發(fā)展，創(chuàng)造性地開展工作，確保教育活動取得實(shí)效，達(dá)到了預(yù)期的目的。同時(shí)，按照院里的安排，組織全院干警進(jìn)行了“**”知識培訓(xùn)，使檢察干警在公務(wù)活動中注意培養(yǎng)樹立自身的形象，展示出個(gè)人的品行修養(yǎng)，不斷提高整體素質(zhì)。
——辦公后勤保障工作，注意把握重點(diǎn)，挖掘工作“亮點(diǎn)”，不斷強(qiáng)化以人為本的工作理念，努力拓展服務(wù)職能，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和裝備建設(shè)。年初以來，按照院黨組的安排部署，積極做好院內(nèi)大、小會議室和干警辦公室的門窗、墻面、地面以及樓內(nèi)走廊、衛(wèi)生間全面修繕各階段的基礎(chǔ)工作，做到井然有序，保證了我院辦公環(huán)境的全面改觀，使干警享受到了現(xiàn)代辦公環(huán)境的溫馨。同時(shí)，加大了對值班值宿的檢查力度，加強(qiáng)了衛(wèi)生、行政、財(cái)務(wù)、車輛和槍支的管理，服務(wù)和管理水平明顯提高，為檢察工作的全面發(fā)展提供了強(qiáng)有力的后勤保障。
——科技強(qiáng)檢工作，為了把我院的信息化建設(shè)規(guī)劃做
實(shí)，我們著眼于檢察工作的發(fā)展方向，在網(wǎng)上查閱相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，到軟件開發(fā)和硬件建設(shè)比較先進(jìn)的檢察院進(jìn)行實(shí)地考察，掌握第一手材料，經(jīng)過反復(fù)推敲和論證，擬定了我院《信息化建設(shè)整體規(guī)劃》方案，為更好地發(fā)揮信息化作用打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二、具體做法
1、服務(wù)大局的執(zhí)法理念已成為檢察工作的第一要?jiǎng)?wù)。
年初以來，我們認(rèn)真貫徹市委工作會議精神，緊緊圍繞市委提出**的總體要求開展執(zhí)法活動，把服務(wù)大局理念作為檢察工作的第一要?jiǎng)?wù)。一是積極開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)行教育活動，在活動中堅(jiān)持做到“五個(gè)貫穿始終”即：把思想教育貫穿始終、把提高黨員素質(zhì)貫穿始終、把聯(lián)系檢察實(shí)際貫穿始終、把解決問題貫穿始終、把學(xué)習(xí)和工作相促進(jìn)貫穿始終，在院黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，各科室積極配合，全院干警積極參與，確保了教育活動在我院扎實(shí)有效地開展；二是以深化“強(qiáng)化法律監(jiān)督、維護(hù)公平正義”教育活動為契機(jī)，積極開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動，按照綏化市院里的安排部署，在開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動中我院開展了“十個(gè)一”系列活動。通過系列活動的開展，統(tǒng)一了干警的執(zhí)法思想，規(guī)范了干警的執(zhí)法行為，使全院干警的素質(zhì)明顯提升，公正執(zhí)法的能力和水平明顯加大，人民群眾的滿意率明顯提高，真正為我市構(gòu)建和諧社會提供了優(yōu)良的法制環(huán)境；三是積極開展扶貧解困活動，為黨和政府分憂解難。今年，我們繼續(xù)深入開展“一幫一”扶貧解困工程，并重點(diǎn)抓了對貧困村的包扶工作。春耕時(shí)，我們?yōu)槿蚊矜?zhèn)裕民村的特困戶解決了所需的種子、化肥。同時(shí)，為所包扶的第*中學(xué)的貧困學(xué)生送去了班子成員全體捐贈的4000.00元錢，該學(xué)校有10名貧困生得到過資助，已畢業(yè)的3名貧困生均以優(yōu)異的成績升入我市重點(diǎn)高中。
2、強(qiáng)化法律監(jiān)督的力度不斷加大，監(jiān)督效果明顯增強(qiáng)。
今年以來，我院緊緊圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”工作主題，結(jié)合開展的“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動，把人民群眾反映的司法人員和行政執(zhí)法人員違法犯罪行為作為監(jiān)督的重點(diǎn)，樹立“大監(jiān)督”意識，對辦案程序進(jìn)行規(guī)范，對監(jiān)督途徑進(jìn)行探索，對監(jiān)督手段進(jìn)行強(qiáng)化，堅(jiān)持“三個(gè)注重”，即注重查擺、注重整改、注重實(shí)效，積極發(fā)揮檢察監(jiān)督職能作用，做到快捕快訴，在保證案件質(zhì)量的前提下，縮短辦案時(shí)限，捕、訴準(zhǔn)確率均達(dá)百分之百，辦理的案件無一超時(shí)限，無一出差錯(cuò)。在立案偵查監(jiān)督方面，偵監(jiān)科經(jīng)常深入到法醫(yī)鑒定所、醫(yī)院、各派出所、公安局法制科等單位，查閱卷宗和檔案，主動尋找立案線索，確保立案監(jiān)督收到較好效果，通知公安機(jī)關(guān)立案4件，已全部立案。在審判監(jiān)督方面，公訴科積極探索有效的監(jiān)督方法，重點(diǎn)對有罪判無罪、無罪判有罪、輕罪重判、重罪輕判進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)，切實(shí)轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，增強(qiáng)責(zé)任意識，注重對犯罪嫌疑人的權(quán)益保護(hù)，繼續(xù)把引導(dǎo)偵查取證工作作為重點(diǎn)，加強(qiáng)了與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)合作，堅(jiān)持執(zhí)行《引導(dǎo)偵查取證制度》、《引導(dǎo)偵查取證聯(lián)席會議制度》等相關(guān)制度，適時(shí)介入公安機(jī)關(guān)偵查的重大、疑難、復(fù)雜案件，使一些久拖不決的案件得以順利訴訟，取得了良好的社會效果和法律效果。全年共防錯(cuò)訴3件6人。在刑罰執(zhí)行監(jiān)督方面，監(jiān)所科按照上級要求，全面試行監(jiān)所檢察工作“四個(gè)流程”，繼續(xù)抓好減刑、假釋、保外就醫(yī)專項(xiàng)檢察工作，對監(jiān)外執(zhí)行的緩刑罪犯實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化管理，達(dá)到了有效的檢察監(jiān)督。民行檢察工作在加大提請民事行政案件抗訴工作力度的同時(shí)，繼續(xù)探索采用檢察建議方式審結(jié)國有資產(chǎn)流失案件的方法和途徑，共審結(jié)國有資產(chǎn)流失案件2件。
3、預(yù)防職務(wù)犯罪工作取得了重點(diǎn)突破。
4、科技強(qiáng)檢的軟硬件建設(shè)和應(yīng)用水平又上新臺階。認(rèn)真總結(jié)上半年工作，在省、市院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，取得了一定的成績，但還有一定差距。一是通過開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動，發(fā)現(xiàn)個(gè)別干警的思想認(rèn)識還需進(jìn)一步提高，黨員作用發(fā)揮的不好，工作中存在畏難情緒，敬業(yè)意識、競爭意識不強(qiáng)。二是管理不科學(xué)，主要表現(xiàn)是檢察業(yè)務(wù)管理還沒有擺脫行政管理模式。三是經(jīng)費(fèi)緊缺仍是制約檢察工作發(fā)展的重要癥結(jié)，制約了檢察事業(yè)的快速發(fā)展。
三、下步工作打算
下半年，我們要繼續(xù)堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”主題，深入開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動，切實(shí)加強(qiáng)班子和隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新工作管理機(jī)制，努力提高干警的整體素質(zhì)，為全面建設(shè)小康社會，縱深推進(jìn)安達(dá)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
一是要加強(qiáng)班子和隊(duì)伍建設(shè)。要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹四中全會精神，自覺實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，強(qiáng)化班子的思想建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，勇于探索，奮力開拓，繼續(xù)開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)行教育和“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”活動，努力實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作的整體突破。要加強(qiáng)隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)，對干警的綜合素質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理，建立激勵(lì)機(jī)制，通過“學(xué)、幫、帶”，使一些辦案能手和業(yè)務(wù)骨干脫穎而出，為提高執(zhí)法水平和辦案質(zhì)量提供人才保障。
二是要加大打擊職務(wù)犯罪力度。要繼續(xù)把查辦職務(wù)犯罪的重點(diǎn)放在查辦市場監(jiān)管領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)調(diào)控領(lǐng)域以及行政執(zhí)法部門發(fā)生的貪污、賄賂等職務(wù)犯罪案件上來，嚴(yán)肅查處借國有企業(yè)改革之機(jī)貪污、挪用、私分國有資產(chǎn)的犯罪案件，國家機(jī)關(guān)工作人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)，給國家和人民生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失的犯罪案件。特別是要針對當(dāng)前人民群眾反映強(qiáng)烈的執(zhí)法和司法不公問題，繼續(xù)把查辦行政執(zhí)法人員和司法人員貪贓枉法、徇私舞弊、濫用職權(quán)的犯罪案件，以及國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的“侵權(quán)”犯罪案件放到突出位置，抓出更大的成效。
三是要強(qiáng)化刑事訴訟監(jiān)督力度。要繼續(xù)把人民群眾反映的司法人員和行政執(zhí)法人員違法犯罪行為作為監(jiān)督的重點(diǎn)，強(qiáng)化刑事訴訟監(jiān)督力度，充分發(fā)揮檢察建議的作用，加大監(jiān)督工作的力度。在加強(qiáng)立案監(jiān)督、審判監(jiān)督的同時(shí)，利用網(wǎng)絡(luò)化管理加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，對減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的要重點(diǎn)監(jiān)督。同時(shí)，我們還要強(qiáng)化案件質(zhì)量意識，狠抓辦案質(zhì)量，以實(shí)現(xiàn)由苛求案件數(shù)量型向講究案件質(zhì)量型的轉(zhuǎn)變，切實(shí)維護(hù)司法公正。
四是要深入開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法公正”專項(xiàng)整改活動。要按照立檢為公、執(zhí)法為民和構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，認(rèn)真貫徹高檢院“加大工作力度，提高執(zhí)法水平和辦案質(zhì)量”的檢察工作總體部署，以加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)法行為為主要內(nèi)容，集中整改執(zhí)法中存在的突出問題，做到全員參與搞整改，始終強(qiáng)調(diào)抓落實(shí)，突出重點(diǎn)，標(biāo)本兼治，深入研究摸索執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)、隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)和管理科學(xué)化建設(shè)的方法途徑，全面加強(qiáng)檢察業(yè)務(wù)工作的規(guī)范化建設(shè)，進(jìn)而使全院的隊(duì)伍素質(zhì)進(jìn)一步提升，執(zhí)法規(guī)范化程度進(jìn)一步提升，公正執(zhí)法的能力和水平進(jìn)一步提升，人民群眾的滿意率進(jìn)一步提升，服務(wù)大局的效果進(jìn)一步提升，為我市構(gòu)建和諧社會提供優(yōu)良的法制環(huán)境。
五是要深入開展預(yù)防職務(wù)犯罪二期工程。要按照上級院的部署，不斷拓寬預(yù)防職務(wù)犯罪工作的渠道，積極構(gòu)建全市預(yù)防工作大格局。在教育、機(jī)關(guān)工委所屬等單位開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，切實(shí)搞好網(wǎng)絡(luò)單位的對《條例》的學(xué)習(xí)和落實(shí)工作。同時(shí)，要繼續(xù)抓好工程建設(shè)中的內(nèi)部防范機(jī)制和廉政承諾保證書履行的監(jiān)督工作。大要案的個(gè)案預(yù)防率達(dá)到60%以上。
六是要牢固樹立“檢察工作服從服務(wù)于第一要?jiǎng)?wù)”的工作理念。要把“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”作為為大局服務(wù)的首要任務(wù)來抓，積極探求具有我院自己特色的服務(wù)思路、服務(wù)措施、服務(wù)方式和服務(wù)效果的新路子。要認(rèn)真落實(shí)中央和上級院關(guān)于維護(hù)穩(wěn)定的各項(xiàng)工作部署和要求，堅(jiān)持把“嚴(yán)打”作為維護(hù)社會穩(wěn)定的長期方針，毫不動搖地貫徹到批捕、起訴工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，從重從快打擊刑事犯罪活動，確保政治安定、社會穩(wěn)定，為縱深推進(jìn)我市目標(biāo)，打造實(shí)力*、活力*、小康*做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
檢察院反洗錢工作總結(jié)篇十七
年初以來，我院在縣委和上級院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照省院下達(dá)的年度工作目標(biāo)，緊緊圍繞目標(biāo)管理和績效考核工作，以深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動、服務(wù)年活動和集中治理司法領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)活動為契機(jī)，全面推進(jìn)了各項(xiàng)檢察工作的深入開展，隊(duì)伍素質(zhì)、執(zhí)法觀念、工作作風(fēng)及職能的發(fā)揮，均取得了明顯成效。
一、2009年工作回顧
(一那一世小說網(wǎng) http://)、各項(xiàng)檢察業(yè)務(wù)工作有了新的進(jìn)展
１、刑事檢察工作。在刑事檢察工作中，我院始終堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，認(rèn)真履行了檢察職責(zé)，為維護(hù)社會穩(wěn)定做出了不懈的努力。截止6月30日統(tǒng)計(jì)，共受理提請逮捕案件37件52人，其中批捕35件50人，不捕2件2人；受理審查起訴案件33件57人，起訴25件47人，不訴1件1人，退回2件3人，轉(zhuǎn)出5件6人。在辦案中我們做到：一是堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法。為了體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性，在執(zhí)法中我們突出一個(gè)“嚴(yán)”字。今年4月26日，我院受理犯罪嫌疑人牛某涉嫌挪用資金一案，在審查逮捕環(huán)節(jié)牛某之妻張某拒不承認(rèn)窩藏，為此，我們對公安機(jī)關(guān)進(jìn)行詳細(xì)引導(dǎo)取證。查獲了牛某在逃期間張向其妻提供錢物的證據(jù)，并重新訊問了已被刑拘的牛某，以鐵的證據(jù)批準(zhǔn)逮捕了張某。二是堅(jiān)持提前介入，突出一個(gè)“快”字。在辦案中做到，凡是到手的案件立即閱卷，盡量縮短辦案時(shí)限。對周四、周五受理的疑難復(fù)雜案件，堅(jiān)持做到雙休日不休，進(jìn)行詳細(xì)核查，絕不在批捕環(huán)節(jié)上貽誤戰(zhàn)機(jī)，從快批捕。三是確保辦案質(zhì)量，突出一個(gè)“準(zhǔn)”字。我院查辦每起案件，不管遇到多大麻煩，碰到什么樣的問題，都要把案件每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)情節(jié)上搞準(zhǔn)核實(shí)，不枉不縱。如我們在審查公安機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人劉某介紹婦女賣淫一案中，經(jīng)辦案人員細(xì)心審查發(fā)現(xiàn)，介紹婦女賣淫罪中的介紹是在賣淫者與嫖客之間進(jìn)行引見、溝通、撮合使賣淫嫖娼活動得以實(shí)現(xiàn)的行為。而本案犯罪嫌疑人劉某把被害人介紹到音樂茶座，不是在賣淫者和嫖客之間起到溝通、引見、撮合作用，于是我們對犯罪嫌疑人劉某作出不捕決定，從而防止一起錯(cuò)案發(fā)生，有效地維護(hù)了法律的尊嚴(yán)。
工作中。我們重配合不忘監(jiān)督，重質(zhì)量體現(xiàn)公平正義。我們與公安、法院密切配合，充分履行職能，嚴(yán)厲打擊各種刑事犯罪活動，為維護(hù)我縣的社會安寧和政治穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)，確保一方安寧。對公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，我們嚴(yán)把受案關(guān)，為快辦快結(jié)打好基礎(chǔ)。受案后不壓不拖，快審、快查、快結(jié)、快訴。上半年審查起訴工作在人手少，案件比去年增加1/3的情況下，達(dá)到了大小案件均能在訴訟時(shí)限內(nèi)辦結(jié)的目標(biāo)。在案件質(zhì)量上，嚴(yán)查細(xì)審，做到每案不留死角，達(dá)到事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、引法適當(dāng)，保證了案件質(zhì)量。在與公安、法院密切配合的同時(shí)，我們注重強(qiáng)化法律監(jiān)督職能。在偵查監(jiān)督中，來真的，動實(shí)的，不走過場，注重實(shí)效。上半年我院共書面糾正違法1件1人，改變定性1件2人，建議撤案3件3人。
魯?shù)皆汉?，拒不承認(rèn)貪污的犯罪事實(shí)，此時(shí)，抓獲張某成了突破此案的關(guān)鍵，但張某在魯被傳喚后立即藏匿，我們與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合，動用技偵手段，鎖定張某方位后，將其抓獲，現(xiàn)此案已移送起訴。
３、反瀆工作。偵結(jié)盜伐林木案（原案）5人，徇私舞弊不移交刑事案件案3人，超額完成全年任務(wù)指標(biāo)。院黨組一直高度重視反瀆工作，并以此做為強(qiáng)化法律監(jiān)督，護(hù)公平正義的重要途徑之一，院領(lǐng)導(dǎo)從人員到后勤保障，始終全力以赴支持反瀆局辦案。檢察長和主管檢察長經(jīng)常與瀆檢局干警共同學(xué)習(xí)高檢院的有關(guān)新規(guī)定、新解釋、新精神，研究瀆職犯罪的新特點(diǎn)、新趨勢，探索查辦瀆職案件的新措施、新方法，不斷提高查辦案件能力和水平。在查辦××縣閣山林場3名行政執(zhí)法人員涉嫌徇私舞弊不移交刑事案件案時(shí)，嫌疑人的主管部門領(lǐng)導(dǎo)感到涉案人員較多，影響面較大，就動用了各種社會關(guān)系，說情施壓。院領(lǐng)導(dǎo)明確表態(tài)一定要把案件辦到底，使干警們辦案中充滿信心，鼓足了干勁，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)和干警們共同努力，此案成功告破，現(xiàn)已全部有罪判決。
4、民行工作。共受理各類民行案件12件
劍鼎 斗醫(yī) 龍符 步步生蓮 一劍驚仙 重生之官道 http://，其中提請市院抗訴4件，（已支持3件）督促起訴3件，執(zhí)行監(jiān)督4件，提出檢察建議1件，息訴1件，在辦理抗訴案件中注重維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，注重社會效果，使提請抗訴案件準(zhǔn)確，息訴案件當(dāng)事人心服口服。并積極開展了“服務(wù)企業(yè)”工作，為企業(yè)送法律上門，共為企業(yè)上法制課1次，街頭法律宣傳3次，幫助企業(yè)整章建制，維護(hù)了企業(yè)合法權(quán)益。
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5、控申工作。年初以來，共受理各類線索13件，接待來訪22人次，開展舉報(bào)宣傳周活動1次，來信來訪均得到了妥善處理。院領(lǐng)導(dǎo)高度重視信訪工作,強(qiáng)化辦案質(zhì)量,落實(shí)信訪責(zé)任，采取具體措施,立足長遠(yuǎn)抓穩(wěn)控，杜絕越級訪。工作中始終堅(jiān)持有理推定的理念，始終牢記群眾利益無小事，把執(zhí)法為民落實(shí)到控申接待工作中去。對于來訪的每一人，都做到了以禮相迎、熱情接待、傾心聆聽、耐心解答、妥善處理。不僅院內(nèi)的各科室建立了信訪接待處理機(jī)制，還與易發(fā)生信訪案件的有關(guān)單位及信訪部門建立了信訪接待聯(lián)系機(jī)制。使信訪不流于形式、不走過場、不應(yīng)付了事，真正解決群眾上訪問題。使群眾理順情緒，化解怨氣，有效防止矛盾激化，使上訪人明白法律及適用，以達(dá)到使當(dāng)事人息訴罷訪的目的。
6、監(jiān)所檢察工作。保持常年駐所不少于2人，平均駐所104天，節(jié)假日駐所12天，發(fā)檢察建議4份，口頭建議6次，發(fā)糾正違法通知書4份。參加安全大檢查6次，召開聯(lián)席會議3次，與在押人員談話26次，給在押人員上法制課2次，審查各種法律文書170余份。我們把清理和糾正超期羈押工作作為監(jiān)督監(jiān)管工作的重點(diǎn)。建立了在押人員訴訟檔案，實(shí)行跟蹤監(jiān)督。做到了職責(zé)明確、責(zé)任到人，工作到位。每天對辦案時(shí)限進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，對即將到期的案件，發(fā)書面催辦通知書，有時(shí)直接到辦案單位現(xiàn)場督辦，講清超期的責(zé)任和后果，強(qiáng)化了執(zhí)法的時(shí)限性，監(jiān)督有理、有效確保了監(jiān)管場所安全。
7、預(yù)防職務(wù)犯罪工作
在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中我院將防范關(guān)口前移，變被動預(yù)防為主動預(yù)防，案后防范為事前防范，取得了良好的社會效果。今年初，先后與糧食、醫(yī)藥、教育、金融等部門建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作網(wǎng)絡(luò)，簽定了《職務(wù)犯罪預(yù)防工作協(xié)作責(zé)任書》，堅(jiān)持每季召集相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)召開座談會，交流工作經(jīng)驗(yàn)。幫助發(fā)案單位建章立制,堅(jiān)持每查辦一件案件，依法提出一份檢察建議，協(xié)助制定一套整改措施，開展一次回訪考察，主動幫助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立健全管理制度和監(jiān)督制約機(jī)制，并以案說法，教育督促其工作人員加強(qiáng)自我約束，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，減少職務(wù)犯罪的發(fā)生。在認(rèn)真分析研究行業(yè)犯罪特點(diǎn)和規(guī)律的基礎(chǔ)上，結(jié)合辦案工作中接觸到的情況，我們還積極向縣委、縣政府提出預(yù)防建議，鏟除犯罪滋生環(huán)境。今年三月，我院在查處某村支部書記挪用雞訥公路建設(shè)占地補(bǔ)償款30萬元大案后，及時(shí)向發(fā)案單位提出了檢察建議，相關(guān)部門根據(jù)檢察建議制定了措施，進(jìn)行了整改，財(cái)務(wù)管理混亂狀況得到徹底改善。
8、調(diào)研宣傳工作。積極參與廣泛拓展調(diào)研領(lǐng)域。調(diào)研文章被國家級采用1 篇，被省級采用2篇，被市級采用4篇。在宣傳工作上，改變了過去重實(shí)干不重宣傳的工作作風(fēng)，配齊配強(qiáng)了宣傳人員，把有文字基礎(chǔ)的同志抽調(diào)到宣傳崗位，大力宣傳報(bào)道檢察工作中涌現(xiàn)出的先進(jìn)事跡和好做法。上半年共發(fā)宣傳稿件117篇，其中國家級3篇、省級9篇、龍劍網(wǎng)發(fā)稿96篇，被省院主頁采用2篇，被局域網(wǎng)省院主頁采用2篇，被市院主頁采用3篇。發(fā)簡報(bào)信息26期被省院轉(zhuǎn)發(fā)4期。超額完成全年任務(wù)指標(biāo)。為檢察工作的順利開展，營造了良好的輿論氛圍，也為整體工作進(jìn)檔升級提供了支持。
9、紀(jì)檢監(jiān)察工作。加強(qiáng)對反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo)。結(jié)合本院的工作實(shí)際，制定了今年的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作規(guī)劃。落實(shí)了黨組成員抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任制，做到了黨風(fēng)廉政建設(shè)和其他業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，一起部署、一起落實(shí)、一起檢查、一起考核。構(gòu)筑起檢察干警的思想防線，使其能夠自覺遵守《廉政準(zhǔn)則》和中央、省、市、縣關(guān)于清正廉潔的各項(xiàng)規(guī)定。年初以來，在全體干警中開展了“五個(gè)一”黨風(fēng)黨紀(jì)教育活動，即：讀一本好書，聽一堂廉政課，看一部反腐倡廉電教片，舉辦一次研討會，寫一篇體會文章。并結(jié)合省市組織的各種專項(xiàng)活動自行對本院槍支管理、車輛管理、辦案安全、機(jī)關(guān)作風(fēng)、禁酒令落實(shí)情況等方面工作進(jìn)行了自查自糾，全體干警受教育面達(dá)百分之百。
(二)、辦公辦案條件有了新改善
1、改善辦公條件。一是增加了微機(jī)數(shù)量。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展、更新，我院原來的臺式微機(jī)配置較低已經(jīng)不適應(yīng)檢察工作的需要，給辦公、辦案帶來不便。為提高科技含量，適應(yīng)新時(shí)期檢察工作的要求，我院投資十萬元，新增微機(jī)35臺，實(shí)現(xiàn)人手一臺新微機(jī)。并投入資金三萬余元更新改造了網(wǎng)線，使用了超五類線路，更換了服務(wù)器，充分保證各種數(shù)據(jù)的傳輸。還開通了因特網(wǎng)、省檢察系統(tǒng)局域網(wǎng)，同縣政府直接搭建網(wǎng)絡(luò)平臺，實(shí)現(xiàn)了三級網(wǎng)絡(luò)化。
二是完善了檔案室建設(shè)。按照檔案管理要求的標(biāo)準(zhǔn)，投入一萬余元，更換了鐵卷柜，達(dá)到了新型檔案室標(biāo)準(zhǔn)。三是投資四萬余元亮化辦公樓外部環(huán)境，新增花壇4個(gè)，改造院區(qū)平面圖、干警公示板各1個(gè)，美化了辦公環(huán)境。
2、加強(qiáng)了辦案區(qū)建設(shè)。為了強(qiáng)化辦案安全，我院從四月份開始對原有辦案區(qū)進(jìn)行了全面的改擴(kuò)建，新增面積30多平方米，建立了大、小兩個(gè)訊問室，并對訊問室墻體進(jìn)行了軟包，對同步錄音錄像設(shè)備進(jìn)行了更新改造，目前已全部竣工，保證了辦案安全。
(三)、干警隊(duì)伍素質(zhì)有了新的提高
年初以來，我院以深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動、服務(wù)年活動和集中治理司法領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)活動為契機(jī)，組織干警集中學(xué)習(xí)和辦班培訓(xùn)，使全院干警的素質(zhì)有了新的提高。
１、專業(yè)技能過硬了。一是組織理論學(xué)習(xí)。為了提高每位干警的專業(yè)技能，組織干警集中學(xué)習(xí)法學(xué)理論，不斷豐富干警的理論水平，更好地適應(yīng)檢察工作需要。二是進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我們根據(jù)各科室的檢察職能和業(yè)務(wù)性質(zhì)，提前指定一名業(yè)務(wù)骨干備好專業(yè)課進(jìn)行專題輔導(dǎo)。
２、案件質(zhì)量提高了。年初以來，我們把提高案件質(zhì)量作為檢察業(yè)務(wù)的重點(diǎn)來抓。增強(qiáng)了辦案人員提高案件質(zhì)量的積極性。在辦案過程中做到了“卷齊、事清、證足”。
３、監(jiān)督能力增強(qiáng)了。上半年，偵查監(jiān)督科防錯(cuò)2件2人，追漏1人，加強(qiáng)對偵查活動中違法取證監(jiān)督1次，加強(qiáng)對捕后變更強(qiáng)制措施監(jiān)督糾正違法2件。
4干事創(chuàng)業(yè)氛圍更濃了。院黨組努力為干警解決職級和政治待遇，年初以來，有1名干警入了黨，4名干警轉(zhuǎn)為專項(xiàng)編，6名干警被提拔到正副科級領(lǐng)導(dǎo)崗位，2名干警被提拔為中層干部，1名中層干部進(jìn)入院領(lǐng)導(dǎo)層，有力地促進(jìn)了檢察干警干事創(chuàng)業(yè)的積極性，目前已在全院形成了氣順、心齊、干勁足的良好氛圍。
（四）、在服務(wù)中心工作上做出了新貢獻(xiàn)
我們把服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為檢察工作的第一要?jiǎng)?wù)，對縣里出臺的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，深入領(lǐng)會，從寬松經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境入手，找準(zhǔn)檢察工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的最佳切入點(diǎn)，制定相關(guān)措施，為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，努力為縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展打造法律平臺，創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
在服務(wù)年活動中，我院對包扶的弱勢村泥爾泥鄉(xiāng)衛(wèi)星村，真包實(shí)扶，做了多件實(shí)事，為村屯發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。一是協(xié)調(diào)水務(wù)局，為該村打飲水井2眼；二是組織干警捐資1萬多元，幫助該村建設(shè)了自來水井房；三是幫助協(xié)調(diào)電業(yè)局為該村接電并解決兩臺變壓器，價(jià)值15萬元；四是幫助協(xié)調(diào)交通局為該村解決修路資金5萬元；五是幫助協(xié)調(diào)其他單位，立項(xiàng)解決修路資金35萬元。
回顧上半年工作，清醒的認(rèn)識到，我們的工作還存在一些不容忽視的困難和問題：一是在業(yè)務(wù)建設(shè)上，少數(shù)干警業(yè)務(wù)素質(zhì)差，對案件的性質(zhì)及適用法律上不夠準(zhǔn)確。二是在檢察管理上，少數(shù)干警紀(jì)律觀念淡薄，個(gè)別干警不求進(jìn)取，工作效率低。三是隊(duì)伍建設(shè)上缺編少員和新生力量匱乏，檢察官面臨斷檔危險(xiǎn)。對于這些問題，我們在下半年要采取有效措施，認(rèn)真加以解決。
二、下一步工作打算
（一）、主要工作規(guī)劃
１、要抓好干警的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。下半年，我們要在深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，深入開展服務(wù)年活動要繼續(xù)抓好教育培訓(xùn)工作，由業(yè)務(wù)骨干授課，重點(diǎn)要學(xué)習(xí)實(shí)體法和程序法及其他一些業(yè)務(wù)知識。同時(shí)，還要組織未獲得計(jì)算機(jī)等級證書的干警參加微機(jī)培訓(xùn)班，使這些干警應(yīng)用微機(jī)的技術(shù)進(jìn)一步提高。
２、要繼續(xù)改善辦公環(huán)境。把警務(wù)室按省院目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行建設(shè)，并全面啟用辦案工作中區(qū)。重新裝修會議室，完成視頻安裝，適應(yīng)各種會議、辦案需要。
３、自偵工作要加大打擊力度。針對目前案源少的現(xiàn)狀，絕不能坐等靠，要主動出擊，尋找案源，擴(kuò)大工作成果，并抓好結(jié)案工作。一是要配合紀(jì)檢部門繼續(xù)深挖林業(yè)系統(tǒng)的職務(wù)犯罪；二是要針對群眾反映強(qiáng)烈的問題進(jìn)行查處，并抓好備案工作。
４、刑檢工作要把好辦案質(zhì)量和監(jiān)督關(guān)。在查辦案件上，把每起案件都辦成經(jīng)得起歷史驗(yàn)證和推敲的鐵案。在監(jiān)督案件上，不管困難有多大，涉及到什么人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)堅(jiān)決監(jiān)督到底，力爭在立案監(jiān)督、防錯(cuò)追漏、刑事抗訴等方面有所突破。
（二）、保證措施
把目標(biāo)考核做為全部工作的一條主線緊緊抓在手中，繼續(xù)執(zhí)行“七項(xiàng)措施”，強(qiáng)力推進(jìn)。
一是高點(diǎn)定位，高位抓推進(jìn)措施。明確全市同類院站上游，全省保優(yōu)秀、爭先進(jìn)的目標(biāo)。以較大的牽動力，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
二是細(xì)化目標(biāo)，分解抓推進(jìn)措施。對全年目標(biāo)細(xì)化到每個(gè)科室、分解到每個(gè)辦案組和每個(gè)人,每項(xiàng)任務(wù)都定出完成時(shí)限和標(biāo)準(zhǔn)。把黨組的壓力、檢察長的壓力變成全員的壓力、全員的動力，形成科科爭先、人人創(chuàng)優(yōu)的良好氛圍。
三是明確職責(zé)，分工抓推進(jìn)措施。明確全院目標(biāo)檢察長是第一責(zé)任人，負(fù)全責(zé)，主管目標(biāo)工作的副檢察長是直接責(zé)任人，直接負(fù)責(zé)，對于各科來說，科長是第一責(zé)任人，內(nèi)勤是直接責(zé)任人，誰丟分，誰負(fù)責(zé)。
四是確定難點(diǎn)，重點(diǎn)抓推進(jìn)措施。各科室深入學(xué)習(xí)研究下步目標(biāo)，按難易程度把目標(biāo)分出類別，以基礎(chǔ)分和加分中較難完成的項(xiàng)目等為主攻方向，指定專人負(fù)責(zé)，制定進(jìn)度，重點(diǎn)推進(jìn)。
五是定期兌標(biāo)，打分抓推進(jìn)措施。從細(xì)微處抓起，不放過任何一個(gè)得分機(jī)會。各科室每月兌兩次標(biāo)，全院每月兌一次標(biāo)，完善措施，強(qiáng)力攻關(guān)。
六是兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，激勵(lì)抓推進(jìn)措施。對于壓力大、困難大，完成任務(wù)好的科室和個(gè)人，院黨組給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，在提職、晉級中優(yōu)先使用。對于不能完成任務(wù)，未完成目標(biāo)的，堅(jiān)決一票否決，追究責(zé)任。
七是一崗雙責(zé)，安全抓推進(jìn)措施。各科室在目標(biāo)推進(jìn)中，必須保持清醒的頭腦，必須保證辦案安全，無事故，必須帶好隊(duì)伍，不出事。出現(xiàn)問題堅(jiān)決按“一崗雙責(zé)”制追究責(zé)任。
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